监理合同精讲第八章文档格式.doc

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　　【关注点】施工合同条件简介－与旧版本相比的特点

　　■适用条件更为广泛－适于建筑和安装工程

　　■通用条件条款结构改变－比旧版条目数少，但条款数多

　　■对业主、承包商双方的权利义务规定更严格明确

　　■对工程师的职权规定更为明确

　　■补充了部分新内容

　　■通用条件的条款更具备操作性

　　2.1对业主和承包商有约束力的合同文件

　　2.2合同担保

　　2.3合同履行中涉及的几个期限概念

　　2.4合同价格

　　2.5指定分包商

　　2.6解决合同争议的方式

　　2.1对业主和承包商具有约束力的合同文件

　　■合同协议书

　　■中标函

　　■投标函

　　■合同专用条件

　　■合同通用条件

　　■规范（技术条款）

　　■图纸

　　■资料表（工程量清单/费率等）

　　■在合同协议书或中标函中列明范围的文件

　　【注意】关于规范（技术条款）还包括以下内容

　　■对承包商文件的要求

　　■应由业主获得的许可

　　■对基础、结构、工程设备、通行手段的阶段性占有

　　■承包商的设计

　　■放线的基准点、基准线和参考标高

　　■合同涉及的第三方

　　■环境限制

　　■电、水、气和其他现场供应的设施

　　■业主的设备和免费提供的材料

　　■指定分包商

　　■合同内规定承包商应为业主提供的人员和设施

　　■承包商负责采购材料和设备需要提供的样本

　　■制造和施工过程中的检验

　　■竣工检验

　　■暂列金额

　　【重点难点对比辨析】我国施工合同文本中规定的有约束力的合同文件与FIDIC合同的对比

FIDIC合同

我国施工合同示范文本

◇合同协议书

◇中标函

◇投标函

◇合同专用条件

◇合同通用条件

◇规范

◇图纸

◇资料表（工程量清单）

◇其它文件（履行文件）

■订立合同时已形成的文件

◇施工合同协议书

◇中标通知书

◇投标书及其附件

◇施工合同专用条款

◇施工合同通用条款

◇标准、规范及有关技术文件

◇工程量清单

◇工程报价单或预算书

■合同履行过程中形成的文件

◇双方的洽商、变更等书面协议

　　2.2合同担保（两方面）（两大类）

　　2.2.1承包商提供的担保

　　2.2.2业主提供的担保

　　【对比记忆】我国施工合同示范文本中的担保

　　·

施工投标保证

施工合同履约保证

施工预付款保证

　　■担保的种类（两种）

　　◇签订合同时的履约担保

　　◇接受预付款前的预付款担保

　　■形式（两种）

　　◇企业法人提供的保证书

　　◇金融机构提供的保函

　　【重点难点】履约担保的保证期限

　　◇到承包商完成施工和保修义务，而不仅仅到工程师颁发接收证书

　　◇允许颁发工程接收证书后，将担保金额减少一定百分比

　　【对比记忆】国内履约担保的保证期限

从提交履约保证起，到项目竣工验收合格止

　　【重点难点】业主凭履约保函索赔的情况（4种）－其它情况按合同约定的违约责任条款对待

　　◇约定的缺陷通知期满后仍未能解除承包商的保修义务，应延长履约保函有效期而未延长

　　◇按业主索赔或争议解决，承包商未向业主支付相应款项

　　◇缺陷通知期内承包商接到业主修补缺陷通知后42天内未派人修补

　　◇由于承包商的严重违约行为业主终止合同

　　【2010年真题】根据FIDIC《施工合同条件》的规定，下列情形中，业主不能凭履约保函索赔的是（　）。

　　A.因承包商的严重违约行为，业主解除合同

　　B.竣工验收的启动试车部分参数指标未达到规定的合格标准

　　C.对业主与承包商的合同纠纷，仲裁机构裁定承包商应支付赔偿款，承包商拒绝支付

　　D.承包商收到因施工质量原因的保修通知后，超过42天未派人修补缺陷工程，业主请其他承包商修复

【答案】B

【解析】本题考查的是FIDIC《施工合同条件》中建设单位履约保函索赔情形。

B试车未达合格，可进行第二次试车。

参见教材P146。

　　◇业主应向承包商提供支付保函，但非强制性规定

　　◇支付保函担保金额按合同总价的某一百分比计算

　　◇担保期限至缺陷通知期满后6个月，并且为无条件保函

　　2.3合同履行中涉及的几个期限概念（五期）

　　2.3.1合同工期（竣工时间）

　　2.3.2合同内约定的工期

　　2.3.3施工期

　　2.3.4缺陷通知期

　　2.3.5合同有效期

　　合同中注明的完成全部工程时间＋合同履行中工程师批准的顺延时间。

　　合同工期的时间界限作为衡量承包商是否按约定期限履行施工义务的标准。

　　◇承包商在投标书中承诺的竣工时间

　　◇也是合同中注明的完成工程的时间

　　【易错点】

　　合同工期=合同内约定的工期＋合同履行中工程师批准的顺延时间

　　工程师发布开工令与接收证书注明的竣工日期之间的日历天数（注意不是颁发接收证书的日期，而是上面写明的日期）。

　　【重点难点】

施工期与合同工期比较，决定是提前竣工还是延误竣工

　　施工期=工程师发布开工令与接收证书注明的竣工日期之间的日历天数

　　【2010年真题】采用FIDIC《施工合同条件》的建设工程合同，用以衡量承包商是否按合同要求的期限履行其施工义务的标准是（　）。

　　A.合同工期　　　　　B.竣工日期

　　C.施工期　　　　　　D.合同有效期

　　【答案】A

【解析】施工期与合同工期比较，决定是提前竣工还是延误竣工。

参见教材P147。

　　【2009年真题】按照FIDIC《施工合同条件》规定，承包商施工期的截止时间为（）。

　　A.颁发工程接收证书日

　　B.工程接收证书注明的竣工日

　　C.颁发履约证书日

　　D.协议书中约定的竣工日

　　【答案】B

【解析】施工期为工程师发布开工令与工程接收证书注明的竣工日期之间的日历天数，所以其截止时间为接收证书注明的竣工日期。

　　2.3.4缺陷通知期（工程保修期）

　　自竣工日开始至工程师颁发履约证书为止的日历天数。

　　该期限承包商必须对工程的施工质量负责。

　　次要部位为半年、主要工程及设备为一年、个别重要设备可以为一年半。

　　【辩析】国际的缺陷责任期与国内保修期的时间对比

国内的保修期

国际上的缺陷责任期

·

基础设施、地基基础、主体结构－设计文件规定的合理使用年限

屋面防水、有防水要求的卫生间、房间和外墙面防渗漏－5年

供热与供冷系统－2个周期

电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程－2年

次要部位为半年

主要工程及设备为一年

个别重要设备可以为一年半

　　自合同签字之日起至承包商提交给业主“结清单”生效日止。

　　该期限合同对双方均具有约束力。

　　【重点难点】结清单的效力

　　◇颁发履约证书只表示承包商的施工义务终止，还有结算等手续尚未完成

　　◇结清单生效指业主付清承包商所有款项，并退还承包商的履约保函

　　◇结清单一生效，承包商在合同内享有的索赔权利自行终止

　　【2011年真题】根据FIDIC《施工合同条件》，施工合同的有效期为自合同订立之日起至（）之日止。

　　A.竣工验收

　　B.工程师签发工程接收证书

　　C.工程师签发履约证书

　　D.结清单生效

　　【答案】D

【解析】本题考查的是合同有效期.自合同签字日起至承包商提交给建设单位的“结清单”生效日止，施工承包合同对建设单位和承包商均具有法律约束力。

　　【2009年真题】按照FIDIC《施工合同条件》规定，合同有效期的结束时间为（　）。

　　A.签发工程接收证书日

　　B.颁发履约证书日

　　C.结清单生效日

　　D.签发最终支付证书日

　　【答案】C

【解析】合同有效期自合同签字之日起至承包商提交给业主“结清单”生效日止。

　　【案例说明】合同工期、合同内约定的工期和施工期等重要概念的案例

　　某工程项目，2009年10月1日签订合同，在施工合同中约定的工期为一年。

于2009年11月1日正式开工（工程师发布开工令），于2010年12月25日颁发接收证书，证书上注明的竣工日期为2010年12月20日。

施工期间，经工程师批准可以顺延的工期为40天。

后于2011年1月10日完成工程款结算，办理结清单。

　　【案例说明】FIDIC施工合同中的五期

　　◇合同内约定的工期：

1年

　　◇合同工期＝合同内约定的工期＋合理顺延的工期＝1年＋40天

　　◇施工期2009年11月1日开始至2010年12月20日（注意不是12月25日），共1年零49天

　　◇判断是提前竣工还是延期竣工：

用合同工期与施工期相比，延期竣工9天

　　◇合同有效期：

从合同签订之日至结清单生效，即从2009年10月1日到2011年1月10日

　　【重点难点】国内国际相关概念对比

　　◇接收证书，类似于我国施工中的竣工验收合格

　　◇履约证书，类似于我国施工中的保修期结束

　　◇缺陷通知期，类比于我国施工中的保修期概念

　　◇我国竣工时间为施工单位提交竣工验收报告之日，非实际验收日，也非验收文件中记载日期

　　◇而国际合同，以接收证书中载明的日期相当于竣工，非实际颁发证书之日

　　2.4合同价格（2+6）

　　2.4.1合同价格的概念（两个概念）

　　2.4.2接受的合同款额与合同价格不同的原因（六个原因）

　　【案例分析】某施工项目在施工合同中签订的价格为3000万元，但由于施工中发生了设计变更以及材料价格的上涨，经工程师批准可增加300万元的工程费。

接受的合同款额为3000万元

合同价格为3000+300＝3300万元

　　2.4.2接受的合同款额与合同价格不同的原因

为什么合同里写的价格与最后结算的价格不同（六个原因）

　　【原因一】合同类型特点－单价合同　

　　FIDIC条件适用于大型复杂工程采用单价合同的承包方式

合同中约定的价格

合同价格

按工程量清单中的概算工程量计划

按实际工程量计划

　　【原因二】可调价合同－是否考虑物价变动

大型复杂工程工期长，合同工期内物价变化对施工成本影响大

签订合同时的价格作为基价，不包括调价费用

包含了调价费用

　　【原因三】发生应由业主承担责任的事件　

如有，则增加合同价格

未考虑

增加了应由业主承担责任而给承包商的实际损害补偿

　　【原因四】承包商的质量责任

可以从接受的合同款额中扣除因承包商的质量责任而给业主带来损失的款额

　　■承包商的质量责任主要包括

　　◇不合格材料和工程的重复检验费用

　　◇承包商没有改正错误而导致业主的额外支出

　　◇折价接收部分有缺陷工程

　　【原因五】承包商延误工期或是提前竣工

　　【原因六】包含在合同价格之内的暂列金额

　　暂列金额是一笔业主方的备用金，用于对招标时尚未确定或不可预见项目的储备金额。

　　暂列金额计入合同价格，其使用归工程师控制，需经业主同意。

工程师有权全部使用、部分使用或完全不用。

如果使用了，当然计入合同价格，

如果没有使用，则要从合同价格中减去

　　【2009年真题】FIDIC《施工合同条件》规定的“暂列金额”款项使用的特点是（　）。

　　A.工程师有权根据施工实际情况控制使用

　　B.承包商有权根据施工实际需要自主使用

　　C.承包商应于工程竣工前使用完毕

　　D.可用于支付承包商的索赔

【解析】暂列金额计入合同价格内，但其使用归工程师控制，实际上是一笔业主方的备用金，用于招标时对尚未确定或不可预见项目的储备金额。

施工过程中工程师有权依据工程进展的实际需要经业主同意支付，也可以作为供意外用途的开支，他有权全部使用、部分使用或完全不用。

参见教材P149。

　　【归纳总结】

合同里写明的价格

结算价格

合同类型特点

采用预算工程量

采用实际工程量

可调价合同

签订合同时价格

考虑物价变动

业主承担责任的事件

无

如有，则增加合同价格

承包商的质量责任

如有，则减少合同价格

承包商延误工期或提前竣工

提前竣工，增加

延误竣工，减少

暂列金额

已包含于合同价

如未使用，则从原价中减去

　　2.5.1指定分包商的概念

　　2.5.2指定分包商与一般分包商的区别

　　2.5.3指定分包商的选择

　　由业主或工程师指定、选定，并与承包商签订分包合同的特殊的分包商。

　　本质与一般分包商同等地位，是与承包商签订合同，但具有特殊性。

　　2.5.2指定分包商与一般分包商的区别（五条）

比较项目

一般分包商

指定分包商

选择主体

由承包商选定

由业主或工程师选定

分包工作内容

为承包商承包工作范围的一部分

分包工作属于承包商无力完成，不属于承包合同约定应由承包合同必须完成范围的工作（另外的内容）

工程款的支付开支项目不同

从工程量清单中相应工作内容项内支付

从暂列金额内开支

业主对分包商利益的保护

业主和工程师不介入分包合同履行

业主和工程师在特定情况下有权将款项直接付给指定分包商

承包商对分包商违约行为承担责任的范围

一般分包商的违约视为承包商违约

对指定分包商的非承包商原因的违约行为，承包商不承担责任

　　2.5.3指定分包商选择

　　◇可以由业主通过议标或招标方式选定

　　◇承包商有合法理由时，有权拒绝某一单位作为指定分包商（有否定权）

　　◇业主应征求承包商的意见，不能强行要求承包商接受他们有理由反对的指定分包商

　　【2010年真题】根据FIDIC《施工合同条件》的规定，业主选择的指定分包商应当与（　）签订分包合同。

　　A.业主　　　　　　　B.工程师

　　C.承包商　　　　　　D.承包商代表

【解析】指定分包商是业主选定的，但它的法律地位还是分包商，和承包商签订合同.参见教材P149。

　　2.6.1解决合同争议的方式与程序

　　2.6.2争端裁决的性质

　　2.6.3争端裁决委员会的组成

　　2.6.4争端裁决委员会成员的要求

　　2.6.5争端裁决委员会的工作内容

　　2.6.6争端裁决委员会的报酬

　　2.6.7争端裁决委员会的成员的义务

　　2.6.8争端裁决程序

　　2.6.9争端裁决的效力 

　　2.6.1解决合同争议的方式与程序（四种）

　　◇提交工程师决定

　　◇提交争端裁决委员会决定（请注意不是仲裁委员会）

　　◇双方协商

　　◇仲裁

　　请注意：

国际合同争议解决的最终方式是仲裁，没有诉讼

　　【对比记忆】我国施工合同示范文本中争议解决方式

和解

调解

仲裁

诉讼

　　【2010年真题】采用FIDIC《施工合同条件》的建设工程合同，最终解决合同争议的方式应是（　）。

　　A.提交工程师决定

　　B.提交争端裁决委员会决定

　　C.诉讼

　　D.仲裁

【解析】注意在FIDIC施工合同中，没有诉讼这种解决办法，最后的方式是仲裁。

参见教材P150。

　　■含义

　　◇发生纠纷后，通过争端裁决委员会来解决　　

　　■性质

　　◇属于非强制性但具有法律效力的行为，相当于调解，性质属于个人委托

　　由业主与承包商通过协商组成。

　　一般为3名，合同每一方提名1位成员，由对方批准双方应与这两名成员共同并商定第三位成员，第三人作为主席。

　　【2011年真题】根据FIDIC《施工合同条件》，合同争端裁决委员会的组成人员由（　）。

　　A.行业协会指定

　　B.仲裁委员会指定

　　C.业主与承包商协商选定　

　　D.工程师和承包商协商选定

【解析】参见教材P151。

　　2.6.4争端裁决委员会的成员要求

　　■对承包合同的履行有经验

　　■在合同的解释方面有经验

　　■能流利地使用合同中规定的交流语言

　　2.6.5争端裁决委员会的工作内容（两方面）　　

　　分为月聘请费和日酬金，由业主和承包商平均负担。

　　现场考察和处理合同争议按日计酬金，相当于咨询费。

　　◇业主和承包商双方同意时，可将事宜提交该委员会，没有另一方的同意，任何一方不得向争端裁决委员会征求建议（这一点类似仲裁）

　　◇争端裁决委员会及成员不应从业主、承包商或工程师处单方获得任何经济利益

　　◇不得在业主、承包商或工程师处担任咨询顾问或其它职务

　　◇仲裁时，不能被任命为仲裁人，只能作证人

　　【2009年真题】依据FIDIC《施工合同条件》，下列有关争端裁决委员会的说法中，正确的有（　）。

　　A.业主与承包商各提名1位专家作为争端裁决委员会成员

　　B.争端裁决委员会成员的报酬由双方平均分担

　　C.业主和承包商可单方面向争端裁决委员会征求建议

　　D.业主或承包商提名的争端裁决委员会成员应各自从本单位获得报酬

　　E.争端裁决委员会成员可在业主或承包商的项目部担任技术顾问

　　　【答案】AB

　　2.6.8争端裁决程序 

　　■接到任何一方请求，裁决委员会确定会议时间和地点

　　■裁决委员会成员审阅各方提交材料

　　■召开听证会，听取各方陈述，审阅证明材料

　　■调解合同争议并作出决定

　　◇裁决委员会在收到提交的争议文件后84天内作出裁决

　　◇作出裁决后的28天内，未提出不满意裁决的通知，裁决即为最终决定

　　◇争端裁决具有法律效力，但无强制执行力（相当于合同双方签订了一个补充协议）

　　3.合同风险责任的划分

　　3.1划分合同风险的时间与准则

　　3.2划分风险的基准日

　　3.3业主应承担的风险

　　3.4承包商应承担的风险

如何判断风险应该由谁来承担－看有经验的承包商在准备投标时能否合理预见到该风险

　　【2011年真题】根据FIDIC《施工合同条件》，业主与承包商划分合同风险的“基准日”为（　）。

　　A.发布招标公告之日

　　B.承包商提交投标文件之日

　　C.投标截止日前第28天　

　　D.签订施工合同后第28天

【解析】参见教材P152。

　　3.3业主应承担的风险（三类）

　　3.3.1合同条件规定的业主风险（8条）

　　3.3.2不可预见的物质条件

　　3.3.3其他不能合理预见的风险

　　◇战争、敌对行为、入侵、外敌行动

　　◇工程所在国内发生的叛乱、革命、暴动或军事政变等

　　◇不属于承包商施工原因造成的爆炸、核废料辐射或放射性污染等

　　◇超音速或亚音速飞行物产生的压力波

　　◇暴乱、骚乱或混乱，但不包括承包商及分包商的雇员因执行合同而引起的行为

　　◇因业主在合同规定以外，使用或占用永久工程的某一区段或某一部分而造成的损失或损害

　　◇业主提供的设计不当造成的损失

　　◇一个有经验承包商通常无法预测和防范的任何自然力作用

　　【重点难点】FIDIC合同中的业主风险，与我国施工合同原则一致，记原则即可

　　业主要承担的风险范围与我国判定责任的原则基本一致，即承包商只对自己的错误承担责任，而业主除了要承担自己的错误，还要承担其它方和客观情况产生的风险。

只要不是承包商的错，就由业主来承担

　　3.3.2不可预见的物质条件（三类）

　　◇承包商在施工过程中遇到不利于施工的外界自然条件、人为干扰（不包括一般的气候条件）

　　◇招标文件和图纸均未说明的外界障碍物、污染物的影响

　　◇招标文件未提供或与提供资料不一致的地表以下的地质和水文条件

　　【重点难点】关于气侯

　　◇一般气候条件不属于业主承担风险的范围，也就是说业主不因气候条件而给承包商赔偿

　　◇但是如果是异常不利的气候条件，可以不给予费用补偿，但是应顺延工期。

　　◇注意一般的气候条件和异常不利气候条件程度的不同。

可参见教材P152、P188。

　　【2011年真题】根据FIDIC《施工合同条件》，下列情形中，属于施工中承包商不可预见物质条件的有（　）。

　　A.污染物的影响

　　B.不利于施工的气候条件

　　C.实际地质情况与招标文件中提供的资料不一致

　　D.施工中遇到业主提供资料中未标明的地下障碍

　　E.与同时在现场施工的其他承包商发生施工交叉干扰

　　【答案】CD

【解析】不可预见物质条件的范围。

承包商施工过程中遇到不利于施工的外界自然条件、人为干扰、招标文件和图纸均未说明的外界障碍物、污染物的影响、招标文件未提供或与提供资料不一致的地表以下的地质和水文条件，但不包括气候条件。

参见教材P152。

　　【2010年真题】施工过程中遇到的下列不利条件中，属于FIDIC《施工合同条件》规定的不可预见物质条件的有（　）。

　　A.不利于施工的外界自然条件

　　B.超音速飞行物