山东证监局诚信信息对外服务工作指南Word下载.docx

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（8）违背诚实信用原则的其他行为信息。

2.符合下列条件之一的，辖区公民、法人或者其他组织可向我局提出诚信信息查询申请：

（1）公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的；

（2）发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的；

（3）发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；

（4）发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；

（5）证券公司、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人的诚信信息的；

（6）证券公司、基金管理公司、期货公司、证券期货服务机构申请查询已聘任或拟聘任的董事、监事、高级管理人员或其他从业人员的诚信信息的；

（7）中国证监会规定的其他条件。

（三）诚信信息更正申请

记入诚信档案的辖区公民、法人或其他组织，认为其诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更应予删除、修改，或者具有其他重大、明显错误的，可以向我局申请更正。

二、办理流程与要求

（一）申请的提出

1.公民、法人或者其他组织向我局提出诚信信息记入、查询、更正申请的，应当提交相应的申请书及相关证明材料，现场办理相关事宜。

申请书可在我局官方网站免费下载（网址

2.公民、法人或其他组织申请查询非本人诚信信息的，查询申请书应经查询对象签字或盖章同意，或有查询对象的其他书面同意文件。

3.山东证监局诚信信息对外服务受理部门为局法制工作处，受理时间：

工作日9:

00-11:

30,13:

30-17:

00，办公地址：

济南市市中区经七路86号12层。

（二）申请的办理

1.我局接收表彰、奖励、评比和信用评级信息申报后，经审查认为符合条件、材料齐备的，在接收之日起5个工作日内记入诚信档案。

2.我局接收诚信信息查询申请材料后，经审查符合条件、材料齐备的，予以受理，并在收到查询申请后5个工作日内将查询结果反馈申请人。

申请查询的诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或者其他组织的商业秘密及个人隐私等涉密信息的，我局将不予查询。

3.我局收到诚信信息更正申请后，经审查符合条件、材料齐备的，予以受理，并在收到更正申请后15个工作日内将处理结果告知申请人。

（三）材料提交、信息查询使用要求

1.公民、法人或其他组织对自己申报和依法报告、公告的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责。

公民、法人或其他组织申报、报告和公告的诚信信息，有虚假内容的，我局将依照《暂行办法》规定采取监督管理措施；

情节严重的，依法追究法律责任。

2.公民、法人或其他组织违反《暂行办法》规定获取、使用、泄露诚信信息的，我局将依照《暂行办法》规定采取监督管理措施；

（四）收费管理

我局在受理、办理诚信信息申报、查询、更正申请时，可以收取打印、复制、装订、邮寄等成本费用。

三、其他规定

（一）本指南由山东证监局负责解释。

（二）本指南未尽事宜，按照中国证监会相关规定执行。

（三）本指南自公布之日起施行。

附件：

1.证券期货市场诚信信息申报申请表

2.证券期货市场诚信信息查询申请表

3.证券期货市场诚信信息更正申请表

附件1

证券期货市场诚信信息申报申请表

申报主体信息（必填）

申报主体姓名/名称

证件类型

□居民身份证/护照

□统一社会信用代码证

证件号码

申报主体类型（机构或其相关人员）：

□公民□股票发行人□债券发行人□上市公司

□非上市公众公司□证券公司□基金管理公司□期货公司□律师事务所□会计师事务所

□资产评估机构□其他证券服务机构□私募基金管理人□机构投资者□其他机构

申报内容信息（必填）

信息类型

□表彰□奖励□评比□信用评级

信息标题

文件文号

信息作出机构

信息作出日期

年月日

有效截止日期

年月日

信息内容（文件全文）

申报声明

本机构/人所申报的诚信信息真实、准确、完整，不存在虚假内容。

如有虚假，自愿承担相应法律责任。

申请主体（签字或盖章）：

申报日期：

办理人信息

办理人姓名

身份证号码

手机号码

固定电话

地址及邮编

受理信息（工作人员填写）

受理机构

受理人（签字）：

受理编号

受理日期：

年月日

注：

1.申报主体为个人的，表后请附申报人居民身份证或者护照复印件；

2.申请主体为机构的，表后请附申请机构授权委托办理申报事宜的授权委托书、统一社会信用代码证（未换领统一社会信用代码证的机构，请附组织机构代码证）复印件，办理申请更正时须核实办理人居民身份证并留有复印件；

3.正面信息涉及的相关文件附后，复印件必须有提供机构/人证明“复印件与原件一致”的签章，并注明日期。

附件2

证券期货市场诚信信息查询申请表

申请主体信息（必填）

申请主体姓名/名称

□居民身份证/护照

□统一社会信用代码证

申请主体类型（机构或其相关人员）：

查询对象信息（必填）

查询对象姓名/名称

查询对象类型（机构或其相关人员）：

查询目的：

□查询本机构/本人诚信信息；

□发行人、上市公司、非上市公众公司查询拟聘任董事、监事、高级管理人员诚信信息；

□发行人、上市公司、非上市公众公司查询交易方诚信信息；

□发行人、上市公司、非上市公众公司查询拟委托的中介机构及其从业人员的诚信信息；

□中介机构查询其所提供专业服务的发行人、上市公司、非上市公众公司及其董事、监事、

高级管理人员、控股股东和实际控制人的诚信信息；

□中介机构查询拟聘任董事、监事、高级管理人员或其他从业人员诚信信息；

□为出具法律意见书提供相关诚信材料；

□其他情况（）。

查询对象同意栏目

查询对象签字或盖章：

声明

本机构/人查询获取的诚信信息，不泄露或提供他人使用，不进行以营利为目的的使用、加工或处理，不用于其他非法目的。

否则本机构/人承担相应责任。

申请主体（签字或盖章）：

申请日期：

1.查询《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条第

（二）至（六）项诚信信息的，如未在本申请表查询对象同意栏目签字或盖章的，需要提供查询对象书面同意文件；

2.本表后请附申请主体居民身份证、护照或统一社会信用代码证（未换领统一社会信用代码证的，请附组织机构代码证）复印件、以及办理人身份证复印件、单位介绍信或授权委托书；

3.同一批次查询多个机构/人的，可自行调节相应行高，或将查询对象信息单独打印盖章，作为附件提供。

4.申请主体应在受理人通知办理人后及时到受理机构领取查询结果。

附件3

证券期货市场诚信信息更正申请表

申请主体信息（必填）

申请更正内容（必填）

申请更正信息标题

信息作出时间

更正类型

□删除□变更□对错误进行修改

申请原因：

□已过有效期；

□已经复议、诉讼等救济渠道撤销或变更的；

□有文字错误；

□其它（）。

申请日期：

1.申请主体为个人的，表后请附申请人的居民身份证或者护照复印件；

2.申请主体为机构的，表后请附申请机构授权委托办理更正事宜的授权委托书、统一社会信用代码证（未换领统一社会信用代码证的机构，请附组织机构代码证）复印件，办理申请更正时须核实办理人居民身份证并留有复印件；

3.申请原因请另附书面详细说明；

4.诚信信息所对应的决定或者行为已经复议、诉讼等法定程序撤销或变更的，应该提供复议决定、司法裁判等文件复印件；

5.办理人默认为联系人。