NBZ01009内部审核管理程序.docx
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NBZ01009内部审核管理程序
内部资料注意保存
南通宝钢钢铁有限公司管理文件
文件编号：
NBZ01009第1版签发:
内部审核管理程序
1目的
内部审核的目的是为了评价管理体系是否有效地运行。
通过内部审核发现管理体系存在的问题，为采取纠正措施确保管理体系有效运行及持续改进提供依据。
2适用范围
适用于本公司整合管理体系的内部审核活动。
3职责
3.1管理者代表批准年度审核计划，指定审核组长，配备所需的资源，并向总经理报告审核中发现的主要问题。
3.2综合管理部运营改善室是内部审核的业务归口管理部门。
负责年度内审计划和年度审核报告的编制，牵头组织综合管理体系的审核。
负责公司内审员队伍的选拔和培养。
3.3制造管理部是质量管理体系、计量检测体系审核的业务管理部门，负责内部审核中不符合报告的跟踪验证，负责编制质量管理体系的年度内审情况。
3.4安全保卫部是职业健康安全管理体系审核的业务管理部门，负责内部审核中不符合报告的跟踪验证，负责编制职业健康安全管理体系的年度内审情况。
3.5能源环保部是环境管理体系审核的业务管理部门，负责内部审核中不符合报告的跟踪验证，负责编制环境管理体系的年度内审情况。
4审核程序
4.1每年年底，管理部运营改善室应考虑下一年度拟审核的过程（要素）、区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，编制《内部审核计划》（详见表格编号：
NBZ01009–01A）。
内容依次为：
审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、审核计划安排、审核要求、审核报告分发范围、审核报告发布日期。
审核计划应交管理者代表批准。
审核计划的分发范围为所有与审核计划有关的部门和人员。
4.2临时内部审核
A第二方或第三方审核前。
B本公司机构发生变化时。
C发生重大投诉时进行。
4.3内审员
4.3.1内审员必须具备的条件：
a．参加过内审员培训，并已取得资格证书；
b．具有中专或中专以上学历；
c．具有质量/安全/环保监督、质量/安全/环保管理一年以上的经历，或现正从事质量/安全/环保管理工作；
4.3.2内审员的聘任
a．具备上述条件的内审员，经管理者代表审核，总经理批准授权，在聘任期限内（一般为三年）可担任本公司的内部审核工作。
b.内审员的聘任情况以公司文件公布。
c.对内审员建立档案，每年年终进行考核。
4.4审核准备
4.4.1管理者代表根据综合管理部提交的《内部审核计划》及被审核部门及工作内容，任命具有内审员资格的人担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体实施。
4.4.2审核组长根据年度的审核计划，编制《内部体系审核实施计划》（详见表格编号：
（NBZ01009–02A）报综合管理部批准。
4.4.3审核组长必须备好所采用的管理体系标准、公司的管理手册、程序文件、质量计划合同及国家有关法律、法规等。
审核组长还应考虑备齐内审所需的其它文件，并组织审核组成员编写审核专用文件，包括：
a．内部审核日程表；
b．审核检查表；
c．不合格项报告；
d．内审纠正措施验证情况表。
4.4.4内部审核日程由管理者代表审批后，由审核组长提前一周向受审部门发出审核通知和本次内部审核日程表，特殊情况可以酌情提前通知。
4.4.5审核计划的内容
a．受审核单位；
b．审核日期；
c．审核范围；
d．审核依据；
e．审核组成员；
f．审核日程安排。
4.4.6受审核部门接到审核计划后，如对审核日期和项目有异议，必须在审核前三天通知审核组，经过协商，可以进行调整。
4.4.7受审核部门要确定一名陪同人员，并根据审核计划做好相应的准备。
4.5实施审核
4.5.1现场审核按检查表所列内容进行。
4.5.2审核员通过交谈、查阅文件、观察现场及收集客观证据等工作，检查管理体系的运行情况。
4.5.3现场审核中发现不合格项时，受审核部门的负责人对不合格事实进行确认并分析不合格原因。
4.5.4审核结束时审核组长召开末次会，报告审核结果。
4.6审核报告
4.6.1审核组长负责编写《审核报告》交综合管理部转呈管理者代表审批。
4.6.2审核报告的内容
a.审核的范围、日期；
b.受审核单位；
c.审核依据；
d.审核组成员和受审核部门主要参加人员；
e.审核综述和结论；
f.不合格项及纠正要求；
g.审核结论。
4.6.3审核报告的审批和发放范围
a.《审核报告》由管理者代表审批。
b.《审核报告》由综合管理部负责发放。
c.《审核报告》发放范围：
总经理、管理者代表及受审核单位。
4.7纠正措施的制定和落实
4.7.1综合管理部向不合格项责任部门并发出《不合格报告》。
4.7.2责任部门收到《不合格报告》后七天内对不合格项制定纠正措施，将纠正措施计划经审核员认可报管理者代表批准后实施。
4.8跟踪检查
4.8.1各专业管理归口部门组织有关部门对纠正措施进行跟踪验证，并视其措施实施的有效性，将验证结果填入《不合格报告》指定栏目内。
4.8.2相关部门在跟踪验证时发现纠正措施未能按期限完成，查明理由，并向管理者代表报告。
4.9审核结束后审核组长将审核的全部记录移交综合管理部部。
5.记录
本程序产生的记录有：
NBZ01009-01A×××内部审核计划保存期三年
NBZ01009-02A内部体系审核实施计划保存期三年
NBZ01009-03A不合格报告保存期三年
NBZ01009-04A部门内部审核报告保存期三年
NBZ01009-05A×××审核报告保存期三年
NBZ01009-06A检查表保存期三年
所有的记录按《记录管理程序》规定进行。
6.相关文件
《纠正和预防措施管理程序》
《记录管理程序》。
拟稿：
刘兴为日期：
2008年8月26日
审核：
李亘明日期：
2008年8月26日
公司内部审核业务流程图
管理者代表运营改善室各体系主管部门、受审核方整改部门
批准
审核实施
组织内审组
编制年度审核计划
提交管理评审
分发责任部门
资料保存
失效或效果不明显
Y
按计划实施
未次会议
开具不合格报告
内审组会议
现场审核
首次会议
编写检查表
查阅文件
N
责任部门制定纠正措施计划
进行原因分析
查明不合格原因
审核准备
编写内审审核报告
编号：
NBZ01009—01A
南通宝钢钢铁有限公司
×××内部审核计划
1、审核目的
2、审核范围
3、审核依据
4、审核组成员
5、审核计划安排
6、审核要求
7、审核报告分发范围
8、审核报告发布日期
附：
南通宝钢钢铁有限公司内部审核计划安排
序号
审核计划号
内审日期
受审单位
审核组
涉及主要相关要素
注：
编制：
批准：
日期：
表格编号：
NBZ01009–02A
南通宝钢钢铁有限公司
内部体系审核实施计划
审核计划号第页共页
受审单位
受审日期
审核员
审核依据：
□GB/T19001-2000；□GB/T24001-2004；□GB/T28001-2001；
□公司管理手册；□公司管理体系程序文件；
□公司有关管理、技术文件；□其它（法律、法规及其他要求）。
审核日程安排:
组别
分组审核内容
日期
时间
审核组长:
日期:
审批:
日期:
表格编号：
NBZ01009-03A
南通宝钢钢铁有限公司
不合格报告
编号：
受审部门
审核日期
年月日
审核依据
□GB/T19001□GB/T24001□GB/T28001
□公司管理手册、程序文件
□公司有关管理、技术文件
□国家有关的法律、法规及其他要求
审核人员
现场人员
1、观察结果：
上述观察结果不符合GB/T第条款的规定。
纠正措施计划必须在五天内完成。
纠正措施在月日以前完成实施。
不符合项的性质：
□主要（A）□次要（B）□引起注意（C）
受审部门主管确认意见：
签名：
2、纠正措施：
（由部门填写，请阐明不符合原因、不符合的纠正以及防止不符合再发生的措施）
原因分析：
采取的纠正及纠正措施：
实施者：
填表日期：
年月日
计划完成日期：
年月日
部门主管意见：
签名：
日期：
年月日
审核组认可：
日期：
年月日
3、审核组对实施纠正措施有效性的验证：
审核员：
日期：
年月日
表格编号：
NBZ01009-04A
南通宝钢钢铁有限公司
部门内部审核报告
被审核部门名称
审核时间
审核范围
审核依据
□GB/T19001□GB/T24001□GB/T28001
□公司管理手册、程序文件□公司有关管理、技术文件
□国家有关的法律、法规及其他要求
审核组长
审核组成员
审核总体评价（指出体系优点、缺点及改进要求）：
审核中发现不符合情况：
审核中发现的不符合项共（）项
其中：
主要不符合（）A项
次要不符合（）B项
审核中提请部门引起注意（）C项
不符合项内容
序号
不符合事实的描述
不符合性质
不符合要素/过程
备注
审核组要求被审核部门提交不合格项纠正措施计划时间：
审核说明：
本次审核基于抽样调查，不可能包含被审核方各部门的管理活动。
因此未发现的不符合项可能仍存在于目前管理体系的运行中，请部门领导对管理体系的运行不断加以完善。
本审核报告及不合格报告将作为公司内部审核报告的依据。
审核组长：
日期：
编号：
NBZ01009-05A
南通宝钢钢铁有限公司
×××审核报告
1审核目的
2审核范围
3审核依据
4审核组成员
5审核日期
6本次审核总体评价（指出体系的优点、缺点及改进要求）
7审核结论
8报告分发
编制：
批准：
日期：
表格编号：
NBZ01009–06A
南通宝钢钢铁有限公司
检查表
第页共页
受审部门
过程条款/要素
审核员
审核日期
No.
审核项目
审核方式及检查记录
评估
评估：
1=符合要求2=基本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应
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