月证券市场基础知识真题.docx
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月证券市场基础知识真题
2018年9月证券市场基础知识真题
单选题
（1）若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。
A、买入投机B、卖出套期保值C、买入套利D、买入套期保值
（2）我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A、专家经纪人制B、经纪制C、自助方式D、做市商制
（3）在金融期货交易中,（）。
A、期货交易所是期货市场的核心
B、绝大多数期货合约到期进行
C、逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按照同一到期日计算
D、为了防止期货价格出现过大的非理性变动，交易苏通常对每个交易时段允许最大波动范围作出规定，一旦达到涨幅限制，则低于该价格的卖出委托无效
（4）世界上第一个股票交易所，应该是（）。
A、阿姆斯特丹股票交易所B、费城证券交易所
C、芝加哥证券交易所D、纽约证券交易所
（5）为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。
A、证券流通市场B、回购协议市场C、证券发行市场D、同业拆借市场
（6）证券投资基金（）。
A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
B、是直接投资工具
C、所筹集资金主要投向实业
D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
（7）中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。
A、微观调控B、宏观调控C、中观调控
D、战略调控
（8）关于IB业务,以下说法正确的是（）。
A、IB制度起源于英国
B、我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖
C、申请日前12个月各项风险指标符合规定标准
D、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
（9）我们通常所说的道-琼斯指数是指（）。
A、道-琼斯股价平均指数
B、道-琼斯工业股价平均指数
C、道-琼斯运输业股价平均指数
D、道-琼斯公用事业股价平均数
（10）各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。
A、限制基金投资
B、减少基金的投资风险，保证投资收益
C、防止基金过度投机和操纵股市
D、避免投资过于分散
（11）在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（）。
A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价
B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率
D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率
（12）以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A、私募基金B、创业基金C、证券投资基金
D、社保基金
（13）北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。
A、1918B、1920C、1914D、1872
（14）作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。
A、表内业务B、表外业务C、中间业务
D、资产业务
（15）购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为（）。
A、金融期货B、金融远期合约C、金融期权
D、金融互换
（16）须取得从业资格的证券从业人员不包括（）。
A、证券公司的董事长
B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员
（17）我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:
向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。
公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A、25%，20%B、25%，10%
C、30%，15%D、25%，15%
（18）（）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A、封闭式基金B、ETFC、LOFD、主动型基金
（19）能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持（）。
A、适当分离B、完全隔离C、完全合并D、适当交叉
（20）公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。
A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、财务风险
（21）在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
A、50%B、60%C、70%D、80%
（22）按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。
A、附息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券
（23）对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。
A、国债基金B、债券基金C、货币市场基金D、指数基金
（24）权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。
A、享有者B、授予者C、接受者D、设定者
（25）债券与股票的收益率相互影响，表现为（）。
A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升
B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别
C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异
D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的
（26）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。
A、金融远期合约B、金融期货C、金融期权D、金融互换
（27）普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。
A、税后利润B、公司规模
C、董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡
D、董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡
（28）一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（）。
A、较低B、不变C、较高D、无法判断
（29）中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。
A、政府机构B、事业单位C、非盈利性公司D、社会团体法人
（30）储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（）的人民币债券。
A、可流通B、不可流通C、可上市D、不可上市
（31）股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。
A、资本损益B、法定公积金C、盈余公积金D、资本公积金
（32）会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所（）。
A、净资产不少于500万B、净资本不少于500万
C、净资产不少于300万D、净资本不少于300万
（33）按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。
A、认股权证和备兑权证B、认购权证和认沽权证
C、美式权证和欧式权证D、价内权证和价外权证
（34）证券交易所具有监管职能，它属于（）。
A、中介机构B、自律性组织C、监管机构D、投资机构
（35）最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。
A、契约型基金B、开放式基金C、封闭式基金D、公司型基金
（36）金融期货一般不包括（）。
A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、债权类期货
（37）沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。
A、0.5B、0.4C、0.3D、0.2
（38）《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。
A、备案制B、核准制C、注册制D、批准制
（39）股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。
A、期值理论B、票面价值C、现值理论D、清算价值
（40）一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A、变化B、固定C、定期变化D、与公司经营情况挂钩
（41）1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的（）。
A、韩国政府被迫宣布货币贬值
B、俄罗斯发生债务危机
C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D、日本泡沫经济破灭
（42）根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板发行人的定量业绩指标要求为（）。
A、发行人最近两年连续盈利，最近两年经净利润不少于2000万，且持续增长
B、发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于1000万，且持续增长
C、发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于20%。
D、发行人最近1年盈利，且净利润不少于1000万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。
（43）以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是（）。
A、以价格为标的的荷兰式招标
B、以价格为标的的美式招标
C、以收益率为标的的荷兰式招标
D、以收益率为标的的美式招标
（44）我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。
A、5%B、8%C、10%D、15%
（45）我国规定封闭式基金的收益分配（）。
A、每年一次B、每年不得少于一次C、一年两次D、两年一次
（46）在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。
A、以收益率为标的的美式招标
B、以收益率为标的的荷兰式招标
C、以价格为标的的美式招标
D、以价格为标的的荷兰式招标
（47）金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。
A、国内金融市场B、资产或负债C、国内外D、信用
（48）我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。
A、1B、2C、3D、4
（49）证券公司长期次级债务是指借入期限在（）的次级债务。
A、1年以上（含1年）B、2年以上（含2年）
C、3年以上（含3年）D、5年以上（含5年）
（50）对（）证券而言，利率风险是主要风险。
A、固定收益B、浮动收益C、权益类
D、衍生品
（51）外汇期货交易在20世纪70年代由（）率先推出。
A、芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMM
B、芝加哥期货交易所
C、纽约期货交易所
D、伦敦期货交易所
（52）美国最早的证券交易所是（）。
A、纽约证券交易所B、费城证券交易所
C、洛杉矶证券交易所D、芝加哥证券交易所
（53）总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。
A、独资公司B、家族型企业C、合伙组织
D、有限责任公司
（54）优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A、表决权B、参加权C、分配权D、收益权
（55）我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。
A、在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
B、在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券
C、在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
D、在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
（56）通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（）。
A、封闭式基金B、企业年金C、开放式基金D、社保基金
（57）证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。
A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书
C、基金资产净值、基金份额净值
D、对证券投资业绩进行的预测
（58）全国银行间同业拆借中心接受（）监管。
A、中国人民银行B、银监会C、中国外汇交易中心D、中央国债登记结算有限公司
（59）在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。
A、存券银行发出ADR
B、存券银行一定要命令托管银行移送证券
C、将所购买的证券存放在托管银行
D、存券银行向ADR的持有者派发红利或利息
（60）金融债券的发行应由具有债券评级能力的（）进行信用评级。
A、信用评级机构B、证券金融公司C、投资咨询机构D、资产评估机构
多选题
（61）债券收益的表现形式有（）。
A、红利B、资本损益C、利息收入D、股息
（62）“国九条”提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有（）。
A、建立多层次股票市场体系
B、积极稳妥发展债券市场
C、稳步发展期权市场
D、建立以政府为主导的品种创新机制
（63）财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。
A、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B、通过调节税率影响企业利润和股息
C、干预资本市场各类交易适用的税率
D、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求
（64）证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。
A、维护客户利益B、诚实守信C、勤勉尽责D、维护行业声誉
（65）证券投资基金具有（）等特点。
A、集合投资B、专业理财C、专业投资D、分散风险
（66）按发行主体分类，有价证券可分为（）。
A、政府证券B、政府机构证券C、公司证券D、金融证券
（67）下列有关附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。
A、债券和认股权可以分离，独立转让
B、认股权不可以跟债券相分离
C、行权后，公司债券形态依然存在
D、行权后，公司债券形态消失
（68）下列关于期货交易的描述正确的有（）。
A、期货交易的对象是标准化合约
B、期货合约并不进行实物交收
C、期货交易必须在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行
D、并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种
（69）下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有（）。
A、是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为
B、通过证券承销机构面向社会公众公开发行
C、在证券交易所上市
D、通过首次公开发行，发行人仅募集到所需的资金
（70）可以作为证券发行人的机构主要包括（）。
A、公司B、政府C、政府机构D、个人
（71）近年来我国企业债券的发行呈现（）等特征。
A、机构投资者成为主要投资者
B、推出了超长期债券
C、采用了核准制
D、在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
（72）根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可为（）。
A、可转换公司债券B、贴现债券C、附息债券D、息票累积债券
（73）常见的行业分析因素包括（）。
A、行业或产业竞争结构B、行业可持续性C、抗外部冲击的能力D、劳资关系
（74）股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。
A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法
（75）当上市公司出现以下（）情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行其他风险警示。
A、最近两年连续亏损
B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D、公司主要银行账户被冻结
（76）对上市公司的监管包括（）。
A、公司治理结构监管B、信息披露的监管
C、对证券公司业务的核准D、并购重组的监管
（77）指数基金特别适合数额较大、风险承受能力较低的资金投资，是因为指数基金（）。
A、流动性强B、期限固定C、投资相对分散D、收益率相对稳定
（78）我国的国际债券品种有（）。
A、政府债券B、金融债券C、可转换公司债券D、亚洲债券
（79）现在日经股价指数分成（）。
A、日经225种股价指数
B、日经500种股价指数
C、日经300种股价指数
D、日经600种股价指数
（80）我国《公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（）的形式。
A、吸收合并B、新设合并C、派生合并D、重组合并
（81）根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由（）等组成。
A、证券公司B、外汇公司C、信托公司D、其他机构
（82）现代证券交易所的计算机运作系统通常包括（）。
A、交易系统B、结算系统C、信息系统D、监察系统
（83）注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。
A、证券自营业务B、证券经纪业务C、证券投资咨询业务
D、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
（84）我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。
A、证券公司B、商业银行C、保险公司D、社保基金
（85）深圳中小企业板块实行比主板市场更为严格的信息披露制度，包括（）。
A、建立募集资金使用定期审计制度
B、建立高管任职资格公示制度
C、建立上市公司及中介机构诚信管理系统
D、建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
（86）除管理费和托管费外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。
A、交易费B、财务费C、运作费D、销售服务费
（87）证券交易所具有的特征是（）。
A、有固定的交易场所和交易时间
B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制
C、通过公开竞价的方式决定交易价格
D、集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
（88）创业板临时报告的实时披露制度要求（）。
A、上市公司可以在中午休市期间或下午3:
30后通过指定网站披露临时报告
B、公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告
C、公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的，公司可以通过指定网站披露临时报告
D、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄露的，公司可可以在指定网站披露临时报告
（89）对我国记账式国债,下列表述正确的是（）。
A、可以记名、挂失B、不可上市流通
C、通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券发行成本
D、上市后价格随行就市，具有一定的风险
（90）证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。
A、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
C、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，包括国债
D、以上都对
（91）以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。
A、利率期货B、信用联结票据C、信用互换D、可转债
（92）我国的商业银行债券包括（）。
A、商业银行金融债券B、商业银行次级债券
C、混合资本债券D、政策性金融债券
（93）政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。
A、战争期间弥补战争费用的开支
B、兴建政府投资的大型基础性的建设工程
C、弥补财政赤字
D、为了某种特殊政策
（94）证券公司设立子公司，需要满足的条件包括：
（）。
A、最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
B、最近两年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求
C、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
（95）在自给自足的小生产社会中，以下说法正确的是（）。
A、生产力水平低下，生产所需的资本极其有限
B、社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集
C、社会化生产产生了对巨额资金的需求
D、单个生产者的积累就能满足再生产的需要
（96）期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性。
A、时间上B、空间上C、价格上D、数量上
（97）我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（）等特点。
A、只针对个人投资者B、购买方便，变现灵活
C、利率优惠，收益稳定D、安全无风险
（98）证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。
A、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
C、代理委托人从事证券投资
D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
（99）证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
A、健全B、合理C、制衡D、独立
（100）境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是（）。
A、公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布
B、可以采取境外存托凭证形式或者股票的其他派生形式
C、除了应符合我国的有关法律法规外，还须符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件
D、采取记名股票的形式，以人民币标明面值，以外币认购
判断题
（101）封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
（102）加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。
（103）我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。
（104）按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。
（105）证券公司自营必须以自身的名义，并通过本公司名下的席位进行。
（106）股份公司增加发行新的股票时，在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，他所购买的股票又可称为除权股。
（107）目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。
（108）股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一是，在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量，占公司股份总数的比例在12个月内不得超过10％。
（109）一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。
（110）《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。
（111）合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受限制。
（112）封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
（113）美国次贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。
（114）结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
（115）根据我国《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，实行不以营利为目的的行政单位。
（116）基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
（117）尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大。
（118）公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（119）增发是指股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
（120）上市公司信息披露的主要内容包括:
招股说明书与上市公告书、定期报告、临时报告。
（121）
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