证券从业资格考试选择题及答案考资料.docx

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证券从业资格考试选择题及答案考资料

证券从业资格考试选择题及答案考资料

1、当前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上。

A．A

B．B

C．D

D．C

2、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。

A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B．假借客户的名义买卖证券

C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D．挪用客户所委托买卖的证券

3、下列情形表明代销发行成功的是（　　）。

A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

4、证券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3

B．5

C．7

D．10

5、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

A．3

B．5

C．7

D．10

6、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　）。

A.信用证券账户

B．信用资金台账

C．信用交易担保资金账户

D．实名信用资金账户

7、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其它禁止行为的是（　　）。

A．假借她人名义或者以个人名义进行自营业务

B．委托她人代为买卖证券

C．将自营业务与代理业务混合操作

D．将自营账户借给她人使用

8、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（　　）。

A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收全部财产

C．没有违法所得的，处以2万元的罚金

D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚

9、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（　　）。

A．客户财产与收入状况