河北省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题.docx
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河北省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题
河北省证券从业资格考试：
证券投资基金管理人考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
2、购买力风险一般可通过__来分析。
A．名义收益率
B．通货膨胀率
C．贴现率
D．实际收益率
3、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。
A．价格优先、时间优先
B．价格优先、客户优先
C．时间优先、客户优先
D．数量优先、客户优先
4、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
5、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__。
A．股票股息
B．财产股息
C．负债股息
D．建业股息
6、下列各项中，不属于行业分析的是__。
A．分析行业的业绩对证券价格的影响
B．分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响
C．分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响
D．分析区域经济因素对证券价格的影响
7、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。
A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金份额
8、关于无差异曲线，下列说法错误的是__。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
9、下列不是证券投资基金分类意义的是__。
A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
10、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
11、中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
B．《基金管理公司内部控制指导意见》
C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》
12、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括__。
A．非现场检查
B．交易行为实时监控
C．现场检查
D．限制交易
13、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
14、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。
A．技术性停牌
B．政策性停牌
C．临时停市
D．退市
15、在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。
__
A．10
B．15
C．25
D．30
16、我国国债是指__向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
A．中国银行
B．中央政府
C．财政部
D．国务院
17、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2亿
B．2.5亿
C．3.5亿
D．4亿
18、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。
A．本人身份证
B．书面委托书
C．持股凭证
D．本人身份证和持股凭证
19、以下关于现金股利说法错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式
B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
20、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。
A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
21、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。
A．200万元
B．300万元
C．400万元
D．500万元
22、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．心理偏差
23、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。
A．偿还期限
B．资金用途
C．流通与否
D．发行本位
24、上市公司非公开发行股票，其发行对象__的，可以由上市公司自行销售。
A．均属于公司全体股东
B．为公司前5名股东
C．均属于原前10名股东
D．为原前50名股东
25、__是证券投资基金市场营销的中心。
A．扩大销量
B．确定目标客户
C．利润最大化
D．分割市场
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、证券投资分析中易忽略的因素包括__。
A．潜在风险
B．交易成本
C．股利分配
D．经济政策
E．股价走势
2、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。
A．保荐人的配偶
B．保荐人的父母
C．保荐人的朋友
D．保荐人的兄弟
3、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
4、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。
A．上升
B．下降
C．不变
D．不确定
5、我国证券市场目前使用的结算模式有__。
A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．法人结算模式
6、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。
A．1
B．2
C．3
D．5
7、证券登记结算公司的名称中应标明__字样。
A．证券登记结算
B．证券公司
C．股份有限公司
D．有限责任公司
8、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．40
B．1020
C．1000
D．2000
9、有关发行人盈利预测披露的规定包括__。
A．如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告
B．发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
C．发行人披露盈利预测报告的，应声明：
“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”
D．发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表一致，需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表
10、下列各项属于机构监管部的主要职责的有__。
A．拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B．审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围
C．审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D．审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动
11、__采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A．首次发行未上市的股票
B．送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
C．发行未上市的债券和权证
D．非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
12、关于金融自由化的作用，下列说法错误的是__。
A．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B．金融自由化促进了金融竞争
C．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
13、保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，应对__发表独立意见。
A．对于需要披露的募集资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真实性和合规性发表意见
B．对于需要披露的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发表意见
C．对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措施等事项发表意见
D．对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发表意见
14、套利定价理论的几个基本假设包括__。
A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B．资本市场没有摩擦
C．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响
D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
15、下列关于股份有限公司资本的表述不正确的是__。
A．资本确定原则是指股份有限公司的净资产必须具有确定性
B．资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护
C．资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是动态的维护
D．限制股份的不适当发行与交易属于资本维持原则的保障制度
16、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用__的报价方式。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．传真报价
17、根据《第1号准则》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。
A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况
B．发行人的主要财务数据
C．本次发行情况
D．募集资金的主要用途
18、赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
19、假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是__。
A．9.44%
B．10.00%
C．10.64%
D．6.38%
20、在二级市场的净值报价上，ETF每__发布一次基金份额参考净值（IOPV）。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1小时
21、直接融资的重要特点在于它的直接性，体现在（）。
A．资金供求者直接进行协商
B．可在金融市场上发行有价证券
C．无须金融中介
D．投资者可在金融市场上购买公司的有价证券
22、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以__。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券
23、营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。
A．日常工作纪律和服务规范
B．员工绩效考核制度
C．经纪业务操作规程
D．信息系统管理规章
24、公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括（）。
A．监管机构
B．股东
C．新闻媒介
D．员工及客户
25、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__，应当由承销团承销。
A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．1亿元
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