人力资本理论及其现实意义.docx
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人力资本理论及其现实意义
人力资本理论及其现实意义
贝克尔人力资本理论及其现实意义Ξ
李守身 黄永强
（安徽大学经济学院,合肥 230001）
摘要:
关于贝克尔人力资本理论仍存在着诸多争议,但其采纳经济方法观看人本身智力与体
力变化对经济进展的阻碍,无疑具有历史性的突破。
贝克尔从一个全新角度揭示了坚持以人
为本的经济进展思想,对现代西方新经济理论研究具有深远意义。
人力资本理论是西方新经济理论的重要分支之一,自二十世纪五、六十年代兴起以来,随
着科学技术进展和知识经济来临,受到了越来越广泛的关注。
该理论坚持以人为本经济进展
思想,强调人本身生产能力的积存关于经济进展的重要意义,补偿了西方传统经济学研究以物
为主、忽视作为生产要素之一的劳动者的个体差异对经济阻碍之不足。
作为人力资本理论的
奠基者之一,格里・贝克尔（GaryBecker）长期致力于运用经济学方法和观点研究人类行为,开
辟了往常只有社会学家、人类学家和心理学家关怀的研究领域,拓展了经济学研究范畴,被称
为“帝国创建者的经济学家”。
在人力资本研究方面,贝克尔从家庭和个人的角度动身,做了许
多开创性研究工作,奠定了人力资本理论的微观经济学基础,其代表作《人力资本》被认为是
“人力资本革命”的起点,其丰硕的研究成果对西方新经济理论研究有深远阻碍,关于我们正确
实施科教兴国战略也有现实参考价值。
一、贝克尔人力资本理论要紧内容
（一）对人力资本概念的论述
在贝克尔《人力资本》一书出版之前,人力资本概念已存在专门长时刻。
1766年,亚当・斯密
给人力资本下了较为完整的概念,他认为一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力当作
资本的重要组成部分,提出“在社会的固定资本中,可提供收入或利润的项目,除了物质资本
外,还包括社会上一切人学得的有用才能。
……这种优越的技能,能够和职业上缩减劳动的机
器工具,作同样的看法,确实是社会上的固定资本”。
①德国历史学派先驱李斯特进一步进展了这
一观点,他在抨击古典学派将体力劳动看做是惟一生产力的观点时,提出“物质资本”与“精神
Ξ贝克尔是当代美国闻名经济学家,专门是在进展人力资本理论方面,作出了重大奉献。
他是1992年诺
贝尔经济学奖获得者。
1981年曾来我国访问,并应邀在中国社会科学院经济研究所举办的进展经济学讲习
会上作了《人力资本的投资理论》的长篇报告。
在报告中,贝克尔重申了人力资本的确切定义,列举了人力资
本投资理论的六种含义,强调了人力资本的社会有效投资以及人力资本回收率的重要意义和运算方法等。
这
些问题的研究,应该说是他对1964年哥伦比亚大学出版社首次出版的《人力资本》一书的连续和重要补充。
本文在写作过程中,曾参阅了他的报告录音稿及其它公布出版物。
谬误之处,尚祈方家指正。
贝克尔人力资本理论及其现实意义
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资本”概念。
他认为由物质财宝的积存形成的资本是物质资,本由人类智力成果积存而成的资
本是“精神资本”。
②李斯特专门强调,青青年和成年的教师、作曲家、音乐家、医师和行政官都
应当被列入生产者之列,而且他们的生产性要比单纯的体力劳动者的生产性要大得多。
但人力资本概念产生以后,由于受传统伦理道德的束缚,在专门长一段时刻内,人力资本理
论研究处于停滞状态,直到20世纪中叶,科学技术在生产领域得到越来越广泛的运用,人力资
源状况对经济进展的作用越来越重要,同时,传统的资源禀赋学说不能说明象日本、德国如此
资源相对贫乏的国家何以能从二战废墟中迅速崛起,以及美国对外贸易结构中存在的所谓“里
昂惕夫之谜”,部分学者终于冲破传统伦理道德及人性自由束缚,掀起了“人力资本革命”。
贝
克尔是这场革命的要紧倡导者之一。
关于人力资本投资,贝克尔认为用于教育、在职训练、卫
生保健、劳动力迁移以及收集价格与收入信息等实际活动的支出差不多上一种投资,而不是消费,
因为它们不仅在短期内提高劳动生产率,而且能够长期起作用。
关于人力资本的内涵,贝克尔
认为人力资本不仅意味着才能、知识和技能,而且还意味着时刻、健康和寿命。
关于人力资本
的特性,贝克尔认为人力资本第一是一种人格化的资本,表现为人的能力与素养,与人本身不
可分离。
因此,工作性质、种类等都会阻碍人力资本的使用,同时也意味着人力资本具有私有
性质,如何使用取决于个人。
其次,人力资本生产率取决于拥有这种资本的人的努力程度,因
此,适当而有效的刺激能够提高人力资本的使用效率,这是人力资本与物质资本最大的区别。
再次,人力资本的价值是由人力资本的各项开支所构成,然而人力投资的成本计量除这些实际
费用支出外,还必须运算“舍弃收入”,即“机会成本”或“影子成本”（
资的要紧成本）。
如某人在校学习或在企业同意培训,明显某人就没有时刻来从事商品或劳
务。
由此而失去的收入,即所谓的“舍弃收入”。
贝克尔认为人力资本能够通过后天投资获得,
并阻碍以后时期的生产率和收益,因此,用于物质资本的投资收益分析方法,也同样适用于人
力资本研究。
贝克尔对人力资本的明白得极大地突破了囿于物质资本的传统经济学局限,使经
济学研究朝着主体化的方向进展。
人力资本概念产生以来引起了诸多争议。
对人力资本持异见的要紧来自两方面:
一是资
本泛化对现有的经济理论造成了纷乱,使得投资、消费等概念之间的界限十分模糊,给诸多研
究工作带来了困难。
二是将经济因素看作人类行为的唯独动因,过分夸大了经济利益在社会
活动中的作用,与现实情形差异较大,同时也有悖于传统的伦理道德观念。
上述异见,使得人
力资本理论在较长的时刻不为人们所同意。
但随着科学技术的进展,这种局面有所改观,专门
是进入九十年代后,知识经济的兴起,人力资本理论受到越来越广泛的重视。
从马克思主义政治经济学的观点来看,贝克尔的人力资本观点与传统西方经济学的一贯
做法一样,舍弃了资本的阶级属性与社会属性,因而不能揭示人力转化为资本的深刻社会原
因,容易混淆马克思关于“资本雇佣劳动”的历史论断,使得资本与劳动之间的对立关系变得模
糊不清。
但除此之外,贝克尔在既定的社会制度下研究人力资本所揭示的一些论点具有积极
意义,关于我国社会主义市场经济建设也有重要的参考价值。
（二）关于人力资本投资模型的建立及含义
贝克尔的突出奉献之一是首次用传统的微观均衡分析方法建立了人力资本投资均衡模
型。
贝克尔认为人力资本与物质资本投资一样,与个人以后收入之间是存在着紧密联系的,在
假设每个家庭（或个人）都追求效用最大化的基础上,贝克尔证明了在人的生命周期的某个阶
段,人力资本投资的均衡条件为“人力资本投资的边际成本的当前价值等于以后收益的当前:
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价值。
”③具体内容如下:
某项人力资本的收益（贴现为现值）运算公式为:
PV=6Et/（1+r）t
t=1
《江淮论坛》2001年第5期
其中,PV代表某项人力资本投资的收益现值和,Et为t年的人力资本投资收益,r为利
率。
人力资本投资成本包括显性成本（explicitcost）即投资的各项开支费用（f）、影子成本（im2
plicitcost）即“舍弃收入”（Ci）。
比较人力资本投资的收入现值（PV）和成本（f+ci）的大小,即可判定一项人力资本投资是
否合算。
比较人力资本投资与其他各项投资的内部收益率大小能够确定人力资本投资与其他
各项投资的优劣。
人力资本投资内部收益率i的运算公式:
引入概念:
6
t=1
Et/（1+i）t=f+ci
Ht代表t时刻人力资本量（假定人力资本是同质的）;σ表示人力资本的折旧率（人力资本
能折旧,能再生产）;Qt表示在t时刻人力资本总投资量,则t+1年时人力资本量为:
Ht+1=Ht
×（1-σ）+Qt。
容易运算t年人力资本净投资量Nt=Ht+1-Ht=Qt-Ht×σ。
假设t时刻的投资量取决于投资时刻,即:
Qt=Qt（Tht）,Tht为T这段时刻里花在人力资本投资上的时刻。
若假定一个人的总时刻由
工作时刻Twt和投资时刻Tht组成,即:
T总时刻=Twt+Tht;下面讨论如何把时刻在工作时刻和
投资时刻之间分配:
引入概念:
Wt为T时的工资率,即每小时收入,且:
Wt=a（e）×Ht,上式中,a（e）为系数,a要紧取决于工作的努力程度e,同时也取决于工资制
度对这种努力作反应的灵敏性。
如此,t时刻的收入Et=Wt×Twt=Wt×（T-Tht）=Wt×T-Wt×Tht。
等式中,Wt×T为全收入,指全部时刻都用来工作可获得的收入;Wt×Tht则为人力资本
投资的舍弃收入。
按照传统的经济人假设,个人的目的是追求现值最大化,即:
n
V（现值）=Max6Et/（1+i）t
t=0
因为前面假定人力资本投资量取决于投资时刻,因此,人力资本最优投资问题就转化为如
何分配时刻于工作或投资。
以下求在任一时期j进行人力资本投资的最适时刻量Thj:
因为在j时期多花一小时时刻进行人力资本投资,就舍弃了一小时的工资,因此:
ΦEj
ΦThj=-Wi
表示j时期收入Ej对j时期人力资本投资时刻Tht的偏导数等于j时期工资率的相反数。
在j时期进行人力资本投资必定阻碍以后其他时刻收入,以下运算这种阻碍即偏导数ΦEp/
ΦTht。
ΦEj
ΦEk
ΦWk
Φhk
ΦThj=ΦWk×Φhk×ΦThj
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其中:
Φhk/ΦThj表示人力资本投资时刻增加对今后人力资本总量产生的阻碍;ΦWk/Φhk表示
今后人力资本总量变化对今后工资率的阻碍;ΦEk/ΦWk表示今后工资率变化对今后收益的影
响。
由Ek=Wk×Twk得到ΦEk/ΦWk=Twk（工作时刻）;
由Wk=a（e）×Hk得到ΦWk/Φhk=a（e）;
又Φhk/ΦThj=（Φhk/Φhj+1）×（Φhj+1/ΦThj）,其中:
Φhj+1/ΦThj表示j时期花费更多时刻于人
力资本投资对人力资本总投资量的阻碍;Φhj+1/ΦThj=ΦQj/ΦThj（j时期单位投资边际生产
率）;（Φhk/Φhj+1）表示j+1时期总投资量变化对k时期资本量的阻碍。
如不存在折旧,则
（Φhk/Φhj+1）=1;如存在折旧,折旧率为σ,则:
（Φhk/Φhj+1）=（1-σ）k-（j+1）。
综上所述,可得到下列公式:
ΦEk
ΦEk
ΦWk
Φhk
）
ΦThj=ΦWk×Φhk×ΦThj=Twk×a（e）×（1-σ）k-（j+1
要使人力资本最大化,均衡条件是:
边际成本=边际收益,
即:
n
×（ΦQj/ΦThj）
MCj=Σ（ΦEk/ΦQj）/（1+r）k=MBj （j=1、2、3……n）
k=j+1
上式中,左边为j时期对总投资量追加一个单位投资的边际成本,右边为j时期进行更多投资
的边际收益,等于以后各个时期所增加收入之现值和。
因为ΦEk/ΦQj=Twk×a（e）×（1-σ）k-（j+1）因此上式等价于:
n
MCj=Σ（Twk×a（e）×（1-σ）k-（j+1））/（1+r）k
k=j+1
那个公式即为求j时期最佳投资量的均衡条件,j依次为1、2、……n,可依次求出每一时期
的最佳投资量。
贝克尔的人力资本投资均衡条件有以下含义:
1、在人的一生中,最优投资量是随着年龄的增长而下降的。
因为随着年龄的增长,积存的
资本增多,工资在上涨,进一步投资的边际成本变大;另一方面,随着年龄的增长,可预期的收
益在下降,因为寿命有限,留下来采集这些投资收益的年限减少了。
因此,从个人经济利益角
度考虑,每个人都应当在年青时加强人力资本投资,如此做是最合算的。
图示说明如下:
图像纵轴表示人力资本投资收益或成本,横轴表示人力资本投资量。
XX年、y年的边际收益曲线,受边际收益递减规律的阻碍,曲线向右下方倾斜。
因为随岁月的
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增长,投资收益下降,因此MBy曲线位于MBx曲线下方;又因为随着岁月的增长,边际投资成
本上升,因此MCy曲线位于MCx曲线上方,且向右上方倾斜。
从图像能够看出,在X年的最
优投资量Qx小于在y年的最优投资量Qy。
2、人力资本投资随着年龄的增长而变化。
一样年轻时,人力资本投资增长快,收入增长也
快,后来增长慢,投资量趋于下降;年老时,连续工作的年限不多了,投资可能不足于抵销人力
资本折旧,收入可能下降。
如下图:
由于工资率W=a（e）×H（人力资本存量）,因此,工资率变化趋势与人力资本投资量变化
趋势一致。
随着年龄的增长,工作时刻也增加,因为人力资本投资在变小,到一定时候,全部时
间用于工作而不进行人力资本投资了。
就技术人员与技术人员收入变化情形看,技术人员收
入增长的斜率要大于非技术人员,因为非技术人员并不对自己进行多少投资,要紧靠体力及一
些简单的知识,这些知识可不能随体会增加而有多大提高。
3、人力资本折旧率越大,投资的动力越小。
因为随着折旧率提高,边际收益就要降低,人
力资本投资量必定减少。
4、打算在劳动力队伍中逗留年限较短的人或一年中较少工作的人,对人力资本投资的动
力较小,因为他们的投资收益也较少。
5、从工资率定义W=a（e）×H分析,a取决于人的努力程度,假如a变小,收益会变小,对
人力资本投资动力也小。
也确实是说,进行适当而有效的刺激,一方面能使人们更加努力地工
作,另一方面,也能使人们对自己的技术和训练作更大的投资。
（三）在职培训对收入、就业和其他经济变量的阻碍
在人力资本投资各种形式中,贝克尔重点考察在职培训,他将在职培训分为“一样培训”和
“专门培训”。
关于“一样培训”,贝克尔指出“一样培训在提供这种培训之外的许多企业差不多上有用的。
”④
大多数一样培训在提高提供这种培训的企业的工人以后边际生产力的同时也增加了许多其他
企业的边际产品。
按照完全竞争假定,任何一个企业所支付的工资率差不多上由其他企业的边际
生产力所决定的。
如此,在提供一样培训的企业边际产品的增加大于工资率时,它们才能获得
培训的部分收益,完全一样性培训在许多企业中差不多上同样有用的,而且在所有这些企业中,边
际产品都按同样的幅度增加。
因此,工资率和边际产品增加的量完全相同,而提供这种培训的
企业就得不到任何收益。
那么,一些企业什么缘故还要提供一样培训呢?
缘故是只有在企业不
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付出任何费用时,它才情愿提供一样培训。
因此,工人通过领取低于他们在不同意培训时能得
到的工资的方法来支付一样性在职培训的费用。
一样培训对收入与年龄之间的关系有重要的
阻碍。
贝克尔指出“受过培训的人在培训期间将得到较低的收入:
因为在这段期间要为培训
付出代价,而在以后的年龄中可得较高的收入。
”⑤因为受过培训的人的年龄收入曲线比没有
受过培训的人的年龄收入曲线更加倾斜,投资成本与从投资中得到的收益越大,这种差别也越
大。
而且,一样培训不仅使曲线倾斜也使曲线更凹,这说明“培训对青年时的收入增加率比对:
老年时的收入增加率的阻碍更大。
”⑥
关于“专门培训”,贝克尔指出,不同类型的培训所提高的生产率在提供培训的企业和其他
企业明显也是不同的。
它能更大地提高提供培训企业的生产率的培训能够称为专门培训。
完
全专门培训能够定义为把受培训者用于其他企业时对生产率没有阻碍的培训。
贝克尔认为在
专门培训的情形下。
“企业必须支付培训费用,因为没有一个理智的雇员会对他没有好处的培
训支付费用。
企业将以利润更多的形式得到这种培训的收益,利润的增加来源于更高的生产
率,不管收益多少———按适当的比例贴现———只有在收益至少等于成本时,企业才会提供培
训,长期竞争的均衡要求收益的现值完全等于成本。
”⑦
关于正规学校教育、保健等其他人力资本投资形式,贝克尔也有自己独到的见解,他把学
校看作是专门从事教育生产的机构,并认为学校正规教育与企业在职培训之间并不一定总是
有明显的区别,在某些方面,能够把学校作为一种专门企业,把学生学习作为一种专门培训。
关于保健,贝克尔认为,身心健康在世界各地日益作为决定收入的重要因素,保健投资与在职
培训有同样的阻碍。
（四）关于抚养小孩的成本问题
贝克尔认为每个家庭都要依照有限的资源情形,在多生小孩,依旧要给小孩们多进行训
练、教育或多消费这两者之间进行选择而作出决定,并引入“影子价格”概念,按照家庭追求效
用最大化的原则,证明了小孩的质量与父母买其他消费品是接近的替代物,小孩的质量和数量
通过影子价格发生作用而构成最好的相互替代关系,由此说明了人口增长与人力资本投资的
互动关系。
贝克尔认为发达国家生育率下降,一方面是由于随着经济增长,时刻价值高,已婚
妇女的时刻价值提高而使小孩数量减少而质量提高。
另一方面是随着经济增长,对小孩的质
量和数量通过影子价格发生作用而构成最好的相互替代关系,由此说明了人口增长与人力资
本投资的互动关系。
贝克尔认为发达国家生育率下降,一方面是由于随着经济增长,时刻价值
提高,已婚妇女的时刻价值提高而使小孩数量减少而质量提高。
另一方面是随着经济增长,对
小孩的投资回收率增加。
人力资本投资回收率增加,会鼓舞对小孩多投资。
对如何降低进展
中国家过高的人口增长率问题,贝克尔认为除了采取措施降低每个一般家庭对小孩的投资成
本,同时完善工资制度,提高有技术人员的工资以刺激劳动生产率,改善人们对投资选择,提高
人力资本投资而减少人口供给。
（五）关于人力资本投资回收率问题
贝克尔认为,人力资本投资的多少取决于其回收率不能小于利率和有形资本的回收率。
在具体运算时,要考虑经济增长对以后收入提高的作用,也要考虑不劳动者的人数的变化等。
许多国家的情形说明,在企业、工人之间都存在竞争,如竞争使收入高于生产力,就会降低收
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入;而低于生产力就会提高收入。
这时,企业就会通过奖金或其它形式为工人分配利润。
如工
人一辈子产力超过收入,则会刺激企业招收更多工人。
以进一步提高利润。
因此,如工人一辈子产力低
于收入,将会显现相反情形。
可见,追求最大利润的途径,应设法促使收入和生产力趋向平稳。
贝克尔曾用方程式来进一步说明这一问题。
他还用多重回来的方法不估算社会投资回收率的
值（此处从略）。
人力资本投资回收率的研究之因此重要,是因为它涉及到人们对物质刺激将如何选择。
从教育方面看,即存在一个如何运算不同系、科以后收入的期望值问题。
其因此重要,确实是因
为人力资本投资对以后相当长时期的收入都有阻碍。
从经济学的观点看,不能只看现在,还要
看二、三十年以后的收入情形。
寻求这一以后期望值的方法,已形成一个热点问题,有的学者
想搞出一个期望值模型,我们正翘首以待。
二、贝克尔人力资本投资理论的现实意义
尽管贝克尔关于人力资本投资的理论还存在着多争议,但用经济方法来考察人本身智力
与体力变化对经济的阻碍,无疑是历史性的突破。
在贝克尔研究的基础上,现代西方新经济理
论差不多上都引入了人力资本的阻碍因素。
如罗默的知识溢出模型（Romer,1986）、宇泽弘文两
部门模型（Uzawa,1965）、卢卡斯的人力资本溢出模型（Lucas,1988）、克鲁格曼-卢卡斯-扬
的边干边学模型（Krugman-Lucas-Yang,1988-1991）等,都将人力资本因素作为阻碍经济
增长的重要因素考虑,人力资本理论因此逐步受到重视并完善起来。
贝克尔突破传统的资本概念的束缚,从一个全新的角度揭示了经济进展的重要缘故,进展
了经济增长理论。
贝克尔认为人力资本状况的改善是战后以来发达国家经济进展过程中所产
生的“余增长率”的全然缘故,改善贫困人口的决定性因素是人口质量的改善和知识的增进,贝
克尔反对古典经济学家的“自然资源决定论”和马尔萨斯的“人口决定论”等悲观论调,他认为,
决定人类前途的并不是空间、土地、自然资源,而是人的聪慧与能力。
从宽敞进展中国家角度
考虑,基础教育与在职培训确实应当成为政府援助的方面,因为人力资本投资不仅能提高国民
素养,增加社会资本存量,而且能够提高一国的比较优势,增加了一国的国际竞争力。
专门是
进入知识经济的今天,人的素养状况决定了一国的科学技术进展潜力,在重视物质资本投资的
同时,应高度重视人力资本投资问题。
贝克尔首次使用了成本-收益分析方法对人力资本投资进行分析,补偿了人力打算理论
的不足。
五、六十年代,进展经济学家普遍意识到教育对经济进展的重要作用,认为加速经济
进展不仅需要大量的物质资本,而且需要有效地治理和使用这些资本的各种专门人才,在这种
思想指导下,人力打算理论（manpowerplanningapproach）风靡一时,人力打算的要点是利用历
史的有关资料,对以后的人力需要进行推测,给各国政府制定教育进展规划提供依据。
但人力
打算理论最大的缺憾是没有考虑到人力资源建设的成本问题。
贝克尔的人力资本投资均衡模
型克服了这方面的不足,不仅考虑了人力资本投资利益,而且还考虑了人力资本投资成本问
题,专门是引入了“舍弃收入”概念和时刻因素,使人力资本投资的成本核算更完整,更全面。
人力资本理论打破了传统的消费理论,对现行的宏观经济分析也提出了修正。
依照贝克
尔的定义,一样地,消费活动不阻碍今后的生产力,任何一项费用的开支,只要能阻碍以后的收
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益,确实是投资。
如
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