过程方法内部审核检查表.docx
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过程方法内部审核检查表
过程方法内部审核检查表
编号：
SHDZL
过程名称
出货/运输过程控制
审核区域
物流部
审核员
过程类型
责任人
审核日期
审核内容
输入、输出、资源、人员、方法、目标
涉及条款
审核发现和不符合事实的描述
审核评价
1、本过程的衡量目标是否明确？
是否达成，进行监视？
统计分析？
未达到时，是否采取相应措施改善？
2、过程责任人是否明确？
是否有能力执行？
3、过程的资源是否充足，是否能有效支持？
4、查验发货的依据是什么？
了解顾客对产品是否有明确的要求并记录？
获得了订货通知吗？
是否规定了交付时间？
5、相关人员清楚如何进行发货的控制吗？
对产品是如何进行防护的，确保产品质量满足顾客要求
6、抽查，确认发货时间与顾客定货的时间是否一致？
是否按顾客要求的方式？
查验准备发货的数量是否与定货数量一致？
是否对发货的情况进行了统计，交付情况的结果如何？
7、是否有超额运费情况发生，什么原因导致的，后续如何改进的
8.2.3
8.4
8.5
6.2
6.3
7.5.1
7.5.5
7.5.5
8.4
8.4
1、本过程目标明确，进行监视和统计，目标达成
2、过程责任人明确，有能力执行
3、为过程配备了必要资源，能有效支持
4、发货依据是发货通知单，通过前期客户采购合同或质量协议，规定了顾客的要求，顾客每月提交采购需求，规定了交付时间
5、询问部门领导，清楚发货控制流程，产品防护要求，包括高度、上面避免码放重物、防潮等要求，保证产品质量，如果客户规定发货了按照规定进行发货
1、查看北汽福田发货记录，满足顾客订货时间要求，按照顾客要求进行发货
经查发货数量与订货数量一致
对发货情况进行了统计，100%完成，按照客户要求规定时间进行交付
7、有超额运费发生，采用空运，主要原材料、模具损坏、生产不及时等，进行原因分析，采取措施进行改进
审核评估：
NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
编号：
SHDZL
过程名称
产品交付
审核区域
物流部
审核员
过程类型
责任人
审核日期
审核内容
输入、输出、资源、人员、方法、目标
涉及条款
审核发现和不符合事实的描述
审核评价
1、本过程的衡量目标是否明确？
是否达成，进行监视？
统计分析？
未达到时，是否采取相应措施改善？
2、过程的责任人是否明确，是否有能力执行
3、过程的资源是否充足？
能否有效支持？
4、是否策划形成相关文件，以规范产品交付的各项作业，查发货信息、发货单、装箱单等
5、交付的方式是否适宜、安全
6、各项交付是否正确、齐全
7、交付是否外包？
若是，追问以下内容：
外包运输公司是否经过评价并合格？
外包运输公司的绩效如何
8、如果发生与产品交付有关的问题时，是否与顾客进行及时沟通
8.2.3
8.4
8.5
6.2
6.3
7.5.1.f
7.5.1．f
7.5.1.f
7.4.1
7.2.3
1、本过程制定了目标，进行统计和监视，目标达成100%
2、过程责任人明确，有能力执行
3、为过程配备了足够资源，有能力支持
4、规定了发货流程，计划下达发货通知单到成品库，发货单，库房进行产品件数清点，装箱单，联系物流进行发货
查：
江铃公司发货情况
1、交付选择三方物流，与物流公司签订了质量保证协议，里面包括交付及时要求、质量要求、安全要求，查：
广汇物流-到南昌
6、住厂人员对到达客户产品进行检查，确保交付正确，齐全
7、交付过程外包，对外包公司进行了评价，评为合格物流公司，每年对物流公司进行打分评价，按照发货业绩进行发货分配
8、在产品交付中暂时未发生问题。
审核评估：
NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
编号：
SHDZL
过程名称
物资管理
审核区域
审核员
过程类型
责任人
审核日期
审核内容
输入、输出、资源、人员、方法、目标
涉及条款
审核发现和不符合事实的描述
审核评价
1、本过程的衡量目标是否明确？
是否达成，进行监视？
统计分析？
未达到时，是否采取相应措施改善？
2、过程责任人是否明确？
是否有能力执行？
3、过程的资源是否充足，是否能有效支持？
4、是否有产品防护的管理规定，重点检查有无产品说明以及其包装、贮存、搬运和标识的规定？
查阅仓库管理制度.
有无库房等现场管理的平面布置图？
是否规定了最低库存量的要求？
5、了解贮存物资的管理情况，以及如何进行管理？
库存物资当出现异常或超过规定的期限如何进行管理？
6、抽查库存产品，确认是否作到帐、卡、物相符？
检查是否按照规定放置，现场能够满足需要的保存条件吗？
查看有无不符合规范要求的产品存在？
有无因存放不善而造成的内部损失？
确认如何体现“先进先出”的原则？
8.2.3
8.4
8.5
6.2
6.3
7.5.5
7.5.5.1
7.5.5.1
1、本过程目标明确，对过程进行监视和统计，目标达成
2、过程责任人明确，有能力执行
3、为过程配备了必要资源，资源充足，能有效支持过程
4、制定了产品防护控制程序，规定了产品在搬运储存的防护要求，制定了仓储管理制度，现场平面布置图、月订单进行日均生产,客户现场有一定的库存,和三方库存安全库存
5、由物流部负责公司原材料、半成品、成品的管理，配备了必要消防器材。
当库存物资出现问题时及时反馈到相关部门协助解决
6、抽查库存产品，帐物卡一致，在现场规定了各种区域，以免物料混放，现场干燥、整洁、配备了必要灭火设备，满足要求，现场察看没有不符合规范要求的产品存在
没有因内部存放不当而造成内部损失
物料在存放中进行日期标识，标识明确，醒目，确保先进先出
审核评估：
NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
编号：
SHDZL
过程名称
采购过程
审核区域
审核员
过程类型
责任人
审核日期
审核内容
输入、输出、资源、人员、方法、目标
涉及条款
审核发现和不符合事实的描述
审核评价
1、过程衡量目标是否明确？
是否达成，进行监视？
统计分析？
未达到时，是否采取相应措施改善
2、过程责任人是否明确？
是否有执行能力？
3、过程的资源是否充足，是否能有效支持？
4、是否确保所采购的产品符合规定的采购要求？
（查来料检验记录）
5、对供应商及所采购的产品实施控制的类型和程度，是否取决于所采购的产品对随后的产品实现，或最终产品实现的影响（查：
材料分类及依据）
6、用于产品制造的所有采购的产品或材料，是否均满足适用的法律法规的要求，特别是有毒有害化学品（查相关资料）
8.2.3
8.4
8.5
6.2
6.3
7.4
7.4.1
7.4
7.4.1
7.4.1.1
1、本过程明确，进行监视和统计，目标达成。
2、过程责任人明确，有能力执行
3、为过程配备了必要资源，能有效支持
4、对所有采购的产品进行检验，填写检验记录
5、对供应商按照采购产品对最终产品的影响程度进行分类
6、对于产品制造过程中采购的产品或原材料，符合法律法规要求，查厂家资质
审核评估：
NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
编号：
SHDZL
过程名称
审核区域
审核员
过程类型
责任人
审核日期
审核内容
输入、输出、资源、人员、方法、目标
涉及条款
审核发现和不符合事实的描述
审核评价
7、查合同中有规定，是否从经顾客批准的供应商处采购产品、材料或服务（查合格供方名录）
8、是否从顾客指定的供应商处采购的产品的质量负有责任，包括工装/量具的供应商（查料料检验及供应商管理范围）
9、采购资料是否说明了你采购产品的要求，适当时包括：
产品、程序、过程和设备的批准要求；人员资格的要求、质量管理体系的要求（查采购订单、外协合同）
10、在与供应商沟通前，是否确保所规定的采购要求是否充分与适宜（请购单、生产计划、库存状况、外协/外发加工申请、采购订单货合同外协的审批记录）
11、当采购/外协的产品需要在供方处验证时，采购文件中是否规定了验证的安排及产品放行方法（采购订单货合同。
外协合同）
7.4.1.3
7.4.1.3
7.4.2
7.4.2
7.4.3
7、合格供方名录
8、没有从顾客指定的供应商处采购的产品
9、采购资料明确了采购产品的要求，包括产品
10、在与供应商沟通前，确定了所采购要求是充分与适宜
11、存在采购/外协的产品需要在供方处验证情况，
审核评估：
NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
编号：
SHDZL
过程名称
供应商选择评价
审核区域
审核员
过程类型
责任人
审核日期
审核内容
输入、输出、资源、人员、方法、目标
涉及条款
审核发现和不符合事实的描述
审核评价
1、本过程的衡量目标是否明确？
是否达成，进行监视？
统计分析？
未达到时，是否采取相应措施改善？
2、过程责任人是否明确？
是否有能力执行？
3、过程的资源是否充足，是否能有效支持？
4、是否根据供应商按组织的要求提供产品的能力来评审和选择供应商，查材料供应商调查表、新材料测试与试验报告、供应商评审表、合格供应商清单，外协/外发加工申请表、外协供应商申请表、外协供应商靠查表、合格供应商一览表
5、是否为供应商制定选择、评价和重新评价的准则、供应商选择和评定方法
6、是否维持评价结果及评价所引起的任何必要的措施的记录，查供应商评审表、外协供应商考查表
7、供应商是否通过由经认可的第三方认证机构的ISO9001:
2008认证（合格供应商的ISO9001认证复印件，或顾客规定的其他方式）
8、是否供应商符合ISO/TS16949技术规范为目的，进行供应商质量管理体系开发？
（查供方开发计划，供方评审记录）
8.2.3
8.4
8.5
6.2
6.3
7.4
7.4
7.4
7.4.1．2
7.4.1.2
1、本过程目标明确，进行监视和统计，目标达成
2、过程责任人明确，有能力执行
3、为过程配备了必要资源，充足，有能力支持
4、对供应商进行选择和评价，形成了合格供应商名录，查：
5制定了供应商管理控制程程序，规定了选择、评价和重新评价供应商的准则和方法
6、每年对合格供应商进行一次重新评价，分为A、B、C、D四个等级，对于分值比较低的供应商督促其进行整改，查
7、根据对供应商管理要求，需要经过认证的要取得第三方认证，查相关资质
8、对于不符合ISO/TS16949技术规范，采购人员督促供应商进行质量管理体系开发，查供应商开发计划
审核评估：
NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
编号：
SHDZL
过程名称
供应商选择评价
审核区域
审核员
过程类型
责任人
审核日期
审核内容
输入、输出、资源、人员、方法、目标
涉及条款
审核发现和不符合事实的描述
审核评价
9、是否透过下列目标，对供应商的绩效进行监控：
已交付产品的质量；对顾客造成的干扰，包括售后市场退货；交付的情况（包括超额运费的情况）；与质量和交付问题有关的特殊状态顾客通知
10、是否促进供应商提升制造过程绩效？
（查：
供应商审核记录、供应商纠正和预防措施要求）
7.4.3.2
7.4.3.2
9、对供应商绩效进行监控，包括到货及时率、批次合格率、整改完成率
10、促进供应商制造过程绩效，查审核记录
供应商纠正预防措施记录
审核评估：
NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
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