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各章习题
第一章证券交易概述
一.单选题
1.新中国证券交易市场的建立起始于______.
A.1986年B.1988年C.1990年D.1991年
2.1986年8月______开始试办企业债券转让业务.
A.上海B.深圳C.沈阳D.广州
3.1986年9月______开始试办股票柜台买卖业务.
A.上海B.深圳C.沈阳D.广州
4._______,上海证券交易所正式开业.
A.1989年12月19日B.1990年12月19日
C.1991年12月19日D.1992年12月19日
5._______,深圳证券交易所正式开业.
A.1989年7月3日B.1990年7月3日
C.1991年7月3日D.1992年7月3日
6._______,人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市.
A.1990年初B.1991年初C.1992年初D.1993年初
7.1992年初,人民币特种股票（B股）在_______证券交易所上市.
A.上海B.深圳C.香港D.纽约
8.一般来说,在证券交易所的交易中,证券投资者是_______.
A.代理人B.委托人C.中间人D.发行人
9.公开原则的核心要求是_______.
A.实现法律地位平等B.保障合法权益
C.实现机会均等D.实现市场信息的公开化
10.证券交易参与各方应依法及时真实,准确,完整地向社会发布自己的信息反映了_______原则.
A.公开B.公平C.公正D.诚信
二.多选题:
1.证券交易的特征主要表现为______.
A.流动性B.收益性C.安全性D.风险性
2.下列关于我国证券市场发展历程的事件中说法正确的是______.
A.1986年9月,沈阳开始试办企业债券转让业务
B.1990年12月19日上海证券交易所正式开业
C.1991年7月3日深圳证券交易所正式开业
D.1992年初,人民币特种股票（B股）在深圳证券交易所上市
3.证券交易必须遵循_______等三个原则.
A.公开B.公平C.公正D.诚信
4.依据公开原则,证券交易参与各方应依法_______地向社会发布自己的信息
A.及时B.真实C.准确D.完整
5.在我国,公开原则具体包括:
_______.
A.对股票上市的股份公司,其财务报表必须依法及时向社会公开
B.对股票上市的股份公司,其经营状况必须依法及时向社会公开
C.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公开
D.股票上市的股份公司合法权益受到保障
6.公平原则体现在______.
A.证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位
B.证券交易活动中的所有参与者合法权益都能得到公平保护
C.证券交易活动中的所有参与者应当获得平等的机会
D不能给予证券交易活动中的任何参与者不公的待遇或者使其受到某些方面的歧视
7.在实践中,公正原则体现在______等方面.
A.办理证券交易中各项手续
B.处理证券交易中的违法行为
C.公开证券市场信息
D.处理证券交易中的违规行为
8.按照证券交易对象的品种划分,证券交易种类主要有______等.
A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.金融衍生工具的交易
9.在股票交易中,根据交易场所接受报价方式主要有______.
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.事后报价10目前,我国证券交易所不接受的报价方式包括______.
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.事后报价
三.判断题:
1.证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证.
2.证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提.
3.1986年9月,上海开始试办企业债券转让业务.
4.1990年12月19日上海证券交易所正式开业.
5.1991年7月3日深圳证券交易所正式开业.
6.1992年初,人民币特种股票（B股）在深圳证券交易所上市.
7.证券交易的特征主要表现为流动性,收益性和安全性.
8.对股票上市的股份公司,其财务报表必须依法及时向社会公开.
9.对股票上市的股份公司,其经营状况必须依法及时向社会公开.
10.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公开.
第二章证券经济业务
一:
单项选择题:
1.目前我国用途最广,数量最多的一种通用型证券帐户是_______.
A.A股帐户B.债券帐户C.基金帐户D.期货帐户
2.根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为当日该证券的_______成交价.
A.集合竞价中成交量最多的
B.第一笔交易
C.前交易日收盘价
D.开盘即时价格
3.即可以买卖股票,也可用于买卖债券和证券投资基金的帐户是_______.
A.股票帐户B.债券帐户C.基金帐户D.期货帐户
4.证券营业部接受投资者委托后按________原则进行申报竞价.
A.时间优先B.价格优先C.时间优先,客户优先D.价格优先时间优先
5.股权登记是指_______将所有股东持有的股权进行注册登记.
A.发行公司B.证券公司C.证券交易所D.证券登记结算机构
6.国债回购的申报价格最小变动单位为________.
A.0.01元B.0.001%C.0.02元D.0.01%
7.证券交易所内的证券交易按_______原则竞价成交.
A.时间优先B.价格优先C.时间优先\价格优先D.价格优先\时间优先
8.债券的一手为_______元面值.
A.1000B.10C.100D.1
9.集合竞价,是交易所电脑主机对________接受的全部有效委托进行一次集中撮合的过程.
A.9:
00--9:
25B.9:
15--9:
25C.9:
00--9:
30D.9:
15--9:
30
10.集合竞价,是在每个交易日上午的_______,进行一次集中撮合处理.
A.9:
15B.9:
20C.9:
25D.9:
30
二.多项选择题
1.证券经纪业务可以分为_______.
A.柜台代理买卖B.现场买卖
C.证券交易所代理买卖D.经纪人代理买卖
2.证券经纪业务中,包括的要素有________.
A.委托人B.证券经纪商
C.证券交易所D.证券交易的对象
3.目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中______的证券公司.
A.代理买卖证券B.接受客户委托
C.收取佣金D.进行柜台交易
4.在证券经济业务中,证券经济商与客户之间的委托代理关系的建立表现为_______两个环节.
A.开户B.代理C.委托D.买卖
5.下列属于证券经济商和投资者之间证券交易委托代理协议书的事项为_______.
A.证券经济商已经向投资者证券买卖的各类风险
B.指定交易或转托管有关事项
C.证券经济商代理业务范围和权限
D.交易费用及其他收费说明
6.投资者在证券经济商处要具备办理证券交易委托的条件为_______.
A.开立证券交易结算资金帐户
B.拥有可交易的证券
C.存入证券交易所需资金
D.与经纪商签定委托合同
7.投资者在证券经济商处开立证券交易结算资金帐户时,需提交________.
A.本人身份证B.资金帐户卡C.证券帐户卡D.护照
8.如投资者是企业,开立证券交易结算资金帐户时,经办人需提交_______.
A.企业营业执照复印件B.法人证券帐户卡
C.企业法人代表签署的授权委托书D.本人身份证
9.委托人的权利包括_______.
A.投资者有选择经纪商的权利
B.投资者有要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.投资者有要求经纪商承诺收益的权利
D.投资者有享受经纪商按规定提供其他服务的权利
10.下列属于委托人的义务的有_______.
A.如实填写开户书,并接受证券经纪商的检查.
B.足额缴存交易结算资金
C.采用正确的委托手段
D.履行交割清算业务
三.判断题:
1.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金,不赚差价,只收取一定比例的佣金.
2.内幕人员不得参与证券交易,否则会影响证券公司正常业务的展开,这种风险为管理风险.
3.投资者买卖证券是有风险的,证券公司自营业务也是有风险的,而对证券公司的经纪业务,因代理买卖证券无须提供资金,证券公司只起中介作用,故没有风险.
4.证券营业部在为开设资金帐户时,应当坚持合格性原则,根据客户的开户资料和资金来源验明客户的身份极其资金性质,杜绝为机构开设个人帐户的行为.
5.证券经纪业务目前主要是指证券公司执行客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务.
6.从目前我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖的比重较大,而证券交易所代理买卖比重较小.
7.证券经纪商是指接受客户委托,代理买卖证券并以此收取佣金,获取部分收益的中间人.
8.在委托买卖证券中,投资者作为委托人,只享有一定的权利,没有义务.
9.在发生委托人帐户透支的情况下,委托人不仅有责任立即补足交易资金,而且必须承担违约责任.
10.根据我国相关法律规定,证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系,经纪商并不承担交易中的价格风险.
例1设某只股票上一交易日收盘价为10.06元，第二日在集合竞价期间交易所交易系统收到的买盘与卖盘委托如下表所示：
1.推算出该股票的开盘价及成交量。
2.进入连续竞价后，假如新进一笔卖出委托900手，委托价为9.7元，请问会成交几笔？
成交价及成交量是多少？
因此，开盘价为10元，成交量200手
成交三笔，价量分别是：
从9.90元100手，9.80元500手，9.70元300手。
例2
计算该股当日开盘价
12.00元价位的成交量最大，为440手，高于12.00元的买入委托300手和低于12.00元的卖出委托280手全部满足，而且12.00元价位上的买入委托140手也全部满足.
第三章证券自营和受托资产管理业务
一.单选题:
1.自营业务指_______用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券帐户买卖有价证券,以获取盈利的行为.
A.综合类证券公司B.经纪类证券公司C.基金公司D.银行
2.证券的_______比较分散,通常交易量小,交易手续简单,清晰,费时也少,且仅为债券买卖.
A.承销业务中的自营买卖B.柜台自营买卖
C.上市证券的自营买卖D.非上市证券的自营卖买
3.下列不属于自营业务风险的是_______.
A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.流动风险
4.证券发行人订立重要合同,该合同可能对公司的资产,负债,权益和经营成果产生显著影响.公司的资产,负债,权益和经营成果的变化,都可能引起股价变动,因此属于_______.
A.操纵市场行为B.内幕交易C.内幕信息D.欺诈客户行为
5.持有发行人_______以上股份的股东,其持有股份情况发生较大变化.这种股权结构的变化,将影响股东大会和董事会,进而影响经营政策和经营范围,最终波及股价.此信息属于内幕信息.
A.2%B.3%C.4%D.5%
6.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近,方向相反的交易,此行为属于_______.
A.其他禁止行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.内幕交易
7.中国证监会对证券公司自营业务的规模,资产流动性及资产负债比例作出了规定要求证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的_______.
A.50%B.60%C.70%D.80%
8.中国证监会对证券公司自营业务的规模,资产的流动性及资产负债比例作出了规,要求证券公司的负债总额与净资产比例不得超过_______;流动性资产占净资产的比例不得低于_______.
A.5:
1,50%B.10:
1,20%C.5:
1,20%D.10:
1,50%
9.自营业务决策制度要求自营业务应由专门的经营部门集中统一经营,并根据管理层次明确不同的经营决定权限,实行_______;同时,要明确决策程序,投资额较大的决策应经过调查研究,提出方案,咨询论证,研究决定等程序.
A.统一授权,分级决策,统一管理,分级负责
B.统一授权,分级决策,分级管理,分级负责
C.分级授权,分级决策,分级管理,分级负责
D.分级授权,分级决策,统一管理,分级负责
10.综合类证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券,以获取赢利的行为是_______.
A.承销业务B.自营业务C.代理业务D.经纪业务
二.多项选择题:
1.证券自营业务与经纪业务相比的特点包括_______.
A.决策的自主性B.高收益,高风险C.交易的风险性D.收益的不稳定性
2.证券自营业务具有决策自主性的特点,其具体表现在以下几方面_______.
A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性
C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性
3.证券自营业务中上市证券自营买卖有_______特点.
A.吞吐量大B.交易的风险性C.流动性强D.低风险,高收益
4.下列属于证券自营业务种类的有_______.
A.非上市证券自营买卖B.柜台自营买卖
C.承销业务中的自营买卖D.上市证券的证券自营买卖
5.在自营业务的管理中,有关规定禁止的证券自营业务行为有_______.
A.欺诈客户
B.将自营业务与代理业务混合操作操纵市场
C.自营买卖有关联的上市公司的股票
D.操纵市场
6.下列行为属于内幕交易的是_______.
A.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息
B.内幕人员向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
C.根据内幕信息建议他人买卖证券
D.内幕人员利用内幕信息买卖证券
7.自营情况的报告与检查规定,中国证监会的监管包括_______.
A.自营业务原始凭证以及有关业务文件,资料,帐册,报表应至少妥善保管7年
B.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所,审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事自营业务情况进行稽核
C.对证券公司从事自营业务情况进行情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查
D.对从事证券自营业务过程中涉嫌违反<<证券经营机构证券自营业务管理办法>>和国家有关法规的证券公司,将进行调查
8.证券自营业务的规模及比例控制的有关规定要求_______.
A.证券公司负债总额与净资产之比不得超过15:
1
B.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10:
1
C.流动性资产占净资产比例不得低于50%
D.流动性资产占净资产比例不得低于80%
9.证券自营业务决策制度要求自营业务应实行_______.
A.统一授权,分级决策B.统一管理,分级负责
C.分级管理,分级负责D.分级授权,分级决策
10.证券公司自营的内部监督与检查的规定包括_______.
A.公司有关业务监管或稽核部门还应定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
B.应建立定期报告制度
C.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台帐
D.自营部门与资金,财会,经济业务等部门应严格分开
三.判断题:
1.自营业务指经纪类证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券帐户买卖有价证券,以获取赢利的行为.
2.证券自营业务特点包括:
决策的自主性,收益的不稳定性,交易的风险性,还具有吞吐量大,流动性强,高风险,高收益等特点.
3.受托投资管理合同至少包括以下内容:
委托人的风险承受能力及相应的投资策略和风险说明;在出现重大转变时受托人及时通知委托人的承诺;受托资产总额;帐户管理方式等.
4.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%.
5.受托投资管理业务运作管理的有关规定，受托人应向委托人充分披露其受托投资管理能力和业绩等资质情况，并根据委托人的性质，受托投资的规模，委托期限，收益预期，风险承受能力及其他特殊因素，为委托人提供不同的投资组合。
6.综合类证券公司，以及经中国证券业协会批准暂不确定所属类型，给予2年过渡期且在过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行的证券公司。
可向中国证监会提出经营受托资产管理业务资格申请。
7.内幕交易是指人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。
8.证券自营业务的内部控制制度规定，自营业务应实行“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”；同时，要明确决策程序，投资额较大的决策应经过调查研究，提出方案，咨询论证，研究决定等程序。
9.按照有关法规的规定，证券交易所要根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常的监督管理。
10.自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金进行直接的证券买卖活动，证券公司自己作为投资者买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。
因此，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。
第四章清算与交割，交收
一．单选题：
1.在证券交易过程中当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付称为交割，资金的收付称为________.
A.结算B.交割C.清算D.交收
2.证券清算和交割，交收两个过程统称为________.
A.证券清算B.证券交割C.证券结算D.证券决算
3.证券清算业务主要是指________.
A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
4.在证券交易过程中当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付称为________.
A.结算B.交割C.清算D.交收
5净额清算原则是指________.
A在一个清算期中,对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额,对证券公司的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额.
B清算价款时,同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
C清算证券时,只有同一清算内且同种证券的买卖价款可以合并计算
D在办理资金交收的同时完成证券的交割
6.在证券清算和交割,交收中遵循净额清算原则的目的是_______.
A遵循国际惯例
B简化操作手续,提高清算效率
C防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益
D保护市场正常运行
7.钱货两清原则是指________.
A在一个清算期中,对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
B清算价款时,同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
C.清算证券时,只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D.在办理资金交收的同时完成证券的交割
8.在证券清算和交割交收中遵循钱货两清原则的目的是_______.
A.在一个清算期中,对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
B.为了防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行
C.清算证券时,只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D.在办理资金交收的同时完成证券的交割
9.对因欠库而被暂扣的资金,超过期限,证券登记结算公司通知上海证券交易所执行强制补仓,以暂扣的款项在市场上买入相应数量的国库券,由此发生的价差损失由_________方承担.
A卖方B买方C证券交易所D证券登记结算公司
10.在证券结算过程中，从时间发生及运作的次序来看,_________.
A先交割交收,后清算
B清算与交割交收同时进行
C先清算,后交割交收
D没有固定的顺序
二.多选题
1.证券清算和交割交收的原则包括_______.
A总额清算原则B钱货两清原则
C等价交换原则D净额清算原则
2.证券结算的过程包括________.
A证券清算B过户
C交收D交割
3.实行证券清算和交割交收上午原则中的钱货两清原则是为了_______.
A简化操作手续,提高清算效率
B为了防止买空卖空行为的发生
C维护交易双方正当权益
D保护市场正常运行
4.清算交割交收的联系主要体现在_______.
A证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交割交收;投资者一般由证券经纪商代为办理清算交割交收
B先清算,后交割交收,清算是交割交收的基础和保证,交割交收是清算的后继与完成
C清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算,并不发生财产实际转移;而交割交收则发生财产实际转移
D清算与交割交收都分为证券与价款两项
5.净额清算在清算价款和清算证券时的不同点包括________.
A清算价款时,同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
B清算价款时,同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算
C清算证券时,不同清算期内同种证券也能合并计算
D清算证券时,只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
6.在上海证券交易所法人结算过程中,_________是证券公司与投资者的清算依据.
A清算数据汇总表B资金结算帐户
C清算明细表D资金交收帐户
7.深圳证券交易结算模式是指会员以法人名义在证券登记结算公司指定法人结算席位,开设_________,并建立起会员与证券登记结算公司之间的电子结算网络.
A结算头寸帐户B清算数据汇总表
C交易结算资金帐户D清算明细表
8.在深圳证券交易所结算过程中,开立法人结算帐户时,会员要向证券登记结算公司提交________.
A《法人结算协议书》B法人结算登记表
C《法人授权委托书》D预留印鉴卡
9.所谓证券营业部与投资者之间的三种资金清算方式包括_______.
A证券营业部自办出纳的清算程序
B银行代理出纳的清算程序
C银行代理资金清算程序
D深圳证券交易所法人结算程序
10.银行代理出纳的清算程序的特点包括_________.
A证券公司当会计银行作出纳,各有分工,互助配合
B直接掌握客户的资金动态
C证券公司不必考虑现金的收付送解银行或去银行提款等事务
D简化现金交接手续,节省社会劳动力,提高市场效率
三.判断题
1.在清算证券时,同一清算期内不同种类的种证券可以合并计算.
2.证券清算业务主要是指在每一营业日每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程.
3.在证券交易过程中当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付称为交割,资金的收付称为交收.
4.证券结算和交割交收两个过程统称为证券清算.
5.清算价款时,同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算;而清算证券时,只有同一清算期内且同种证券才能合并计算.
6.钱货两清原则是指在办理资金交割的同时完成证券的交收.
7.清算价款时,同一清算期内发生的
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