管理人员任职资格行为认证操作程序.doc

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管理人员任职资格行为认证操作程序

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5－1

一、认证原则

1.客观公正原则

从申请人的实际工作表现出发，严格按照标准确定认证结果。

（1）全面了解：

标准的所有行为要求都要进行认证。

（2）注重实绩：

结合业务重点，注重具体实例。

（3）判断公正：

是否做到，程度如何，是否形成习惯。

2.有序可行原则

认证标准的选择、内容的设置、活动的安排与实施，要充分结合申请人以及各部门的实际情况，配合原有工作秩序，尽量减少额外工作，确保认证高效简洁。

（1）组织有序：

人员选择有序，考虑其工作的相关性，不要增加太多额外工作。

（2）取证有序：

取证过程和证据的选择要与实际工作相结合（不要为认证而造证据）。

（3）改进有序：

改进计划要与日常工作相结合。

3.认证与辅导相结合原则

任职资格认证的实施，要既认证又指导、边认证边指导，考评员以教练员的身份出现。

二、认证职责

申请者（申请人）及其主管（考评员）和助考员都直接参加认证。

1.申请人职责

要求参加任职资格认证的管理人员。

申请级别应与从事的工作相对应。

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（1）学习所要达到的任职资格标准并参加有关的培训。

（2）与考评员、助考员就考评计划进行讨论并达成一致意见。

（3）接受考评员的观察或提供证据给助考员进行考评和审查。

（4）按考评员的意见或要求改善工作或参加培训。

2.助考员职责

助考员是任职资格管理方面的专业人员，其主要职责为协助考评员的工作，确保考评工作的规范化。

（1）督促考评员与申请人一起制订认证计划。

（2）确保考评员与申请人明白在考察工作中各自的责任。

（3）帮助考评员与申请人成功地履行其职责，对申请人的工作产品证据进行抽检，确保证据真实、有效、充分。

（4）就申请人工作中的问题及时与考评员沟通。

（5）保存申请人的考证档案和记录。

（6）参加申请人资格评定工作会议。

3.考评员职责

原则上考评员为申请人的直接主管。

多重主管的情况下，应以直接主管为主，其他主管参与认证或提供观察证据。

（1）制订申请人认证计划。

（2）对申请人的工作进行观察和取证。

（3）对申请人给予建设性的反馈意见。

（4）准确把握观察时机，及时记录观察结果。

（5）参加申请人资格评定工作会议。

三、认证过程

1.准备阶段

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在认证之前，认证工作的三方应做好充分的准备，准备工作是认证质量和效率的重要保证，必须予以高度重视。

（1）考评员应掌握以下内容：

①标准的准确含义及要点。

②申请人自检结果的应用。

③面谈提问等认证方法。

④判断是否达标的准则。

⑤制定改进计划的方法。

（2）申请人应掌握以下内容：

①标准的关键点及其要求。

②自检达标情况分析及提交。

③回答问题的方法。

④收集证据的方法。

2.取证阶段

①根据认证计划，申请人和考评员分别在助考员的协助下针对工作特点正确整理有关文档、案例等证据。

②证据要具备三性：

真实性、有效性、充分性。

3.研讨阶段

考评员与申请人围绕标准就实际工作开展交流，分析存在的问题和解决办法，包括个人行为改进及部门规章制度的制订等。

①考评员、申请人、助考员三方一起参加。

②关注案例，案例要具体。

⑧助考员应做好记录，必要时引导研讨顺利开展。

3.反馈阶段

考评员在对申请人进行反馈时，不仅能简要说明认证结果，而且要

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逐项详细说明，特别是对申请人有疑问的方面。

①对达标的部分，要予以肯定，以鼓励申请人在日常工作中保持良好的管理行为习惯。

②反馈时，要明确说明可操作的改进计划。

③证据不足时，要说明再取证的主要内容、方法和时间。

在面谈等认证过程中发现的不利的操作及结果时，助考员应及时反馈给考评员，以保证认证的质量。

对在认证过程中一些主观的错误和问题，应及时向任职资格管理部门反馈。

助考员整理申请人的证据清单、案例记录和认证结果等，由考评员、申请人、助考员三方签字确认。

4.改进阶段

申请人根据改进计划，在日常工作中进行改进，考评员应在适当的时候给予在职辅导，并督促改进活动的开展。

助考员应适时的了解相关情况，并给予必要的提醒。

在此阶段可对申请人在研讨中谈到的内容和提供的证据清单进行抽查验证，或者取第三方证词，助考员应详细记录、抽查验证的具体情况，以便在下一轮认证中使用。

6.复核

管理人员任格资格认证是职业能力的认证，工作技能的认证，它强职工作表现的一惯性和科学性，不论何时引何时何地，符合际准的行为应该成为一种职业习惯，而不是偶一为之的现象。

所以，在认证工作完成一个循环之后，有必要对认证的结果进行抽检、跟踪、确认。

复核时间距第一次研讨1～3个月，将作为其是否最终通过认证的依据。

复核工作是周期性的，直到考评员和助考员确信申请人行为是职业化行为为止。

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四、认证结果

任职资格的认证结果只有“达标”和“未达标”之分，对认证结果“未达标”的行为标准，要制定相应的改进计划，改进计划应明确改进点、时间进度及改进条件；对已“达标”的行为标准，也可列出进一步完善之处，进一步推进管理的改进。

五、档案管理

在任职资格认证中，每位申请人都准备有一个档案袋。

认证过程中，申请人的所有证据、改进计划、认证材料等都要及时归档。

1.档案内容

（1）认证情况综述表

（2）自检表

（3）认证表

（4）认证计划

（5）证据清单

（6）具体证据（含文档、第三方证词、调查问卷等）

（7）行为事件纪要

（8）复核表。

公司对自检表、认证表、事件纪要、复核表有统一格式要求。

2.档案建立及维护

任职资格申请人的档案袋由助考员负责建立、整理、归档。

助考员工作变动时，要办好档案移交工作。

申请人全部达标后，档案由任职资格管理部门保存。

三级由各系统任职资格管理处保存，四级由人力资源任职资格管理部保存。