论施工过程中的合同的管理及工程索赔分析论施工过程中的合同的管理及工程索赔分析毕业论文设计.docx
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毕业设计（论文）任务书
课题名称
论施工过程中的合同的管理
及工程索赔分析
学院
房地产学院
专业
工程造价
姓名
学号
2013
年
9
月
28
日至
2013
年
10
月
28
日共
4
周
目录
摘要Ⅰ
AbstractⅡ
第一章建筑合同管理1
1.1问题的提出1
1.2我国建筑工程合同管理的现状及存在的问题1
1.3完善建筑工程合同管理的对策和建议2
1.4工程招标投标阶段的合同管理3
第二章合同实施控制5
2.1参与落实计划5
2.2协调各方关系5
第三章索赔的概念7
第四章工程索赔与项目管理其它职能的关系8
4.1索赔与合同管理的关系8
4.2在合同分析、合同监督和跟踪中发现索赔机会8
4.3索赔与计划管理的关系9
4.4索赔与成本管理的关系9
4.5索赔与文档管理的关系9
第五章工程索赔的主要项目内容10
5.1合同范围内的索赔10
5.2合同范围外的索赔10
5.3工程变更引起的索赔10
5.4技术规范、法规变动10
5.5业主提供的条件不利而引趣的索赔11
5.6地质气候11
第六章索赔的过程12
6.l迅速反应12
6.2寻找理由事实12
6.3调查损失12
6.4起草报告12
6.5与对方洽谈12
第七章索赔的实现13
第八章工程实例15
8.1工程概况15
8.2合同实施过程15
8.3索赔分析15
结论16
参考文献17
致谢18
论施工过程中的合同管理及工程索赔分析
专业：
工程造价学号：
114050530
学生姓名：
刘凤波指导老师：
赵伟
摘要
本文阐述和分析了当下建筑工程合同管理的现状和存在的问题，在此基础上提出了改进建筑工程合同管理的有效措施具有一定的现实意义和借鉴价值。
还针对工程建设过程中的索赔问题，从工程索赔与项目管理的关系，工程索赔的内容，索赔的过程，索赔的实现等几个方面进行全面讲解。
对一些工程索赔问题提出了一些宝贵的建议。
并理论结合实际讲解，对全面认识合同管理和工程索赔奠定基础。
关键词：
建筑工程合同管理工程索赔索赔的内容与实现
Theoryanalysisintheprocessofconstructioncontractmanagementandtheprojectclaim
Abstract
Thisarticleexpoundsandanalyzesthepresentsituationoftheconstructionprojectcontractmanagementandtheexistingproblems,onthebasisofthisputsforwardtheeffectivemeasurestoimproveconstructionprojectcontractmanagementhascertainpracticalsignificanceandreferencevalue.Alsoinviewoftheengineeringconstructionintheprocessofclaim,fromtheengineeringclaimandprojectmanagement,therelationshipbetweenthecontentoftheengineeringclaim,theclaimprocess,therealizationoftheclaimfromseveralaspectssuchascomprehensiveexplanation.Forsomeengineeringclaimproposessomevaluableadvice.Combinedwiththetheoryandtheactualinterpretation,acomprehensiveunderstandingofcontractmanagementandengineeringclaimlaythefoundation.
Keywords:
ConstructionprojectcontractmanagementEngineeringclaimContentandtheimplementationoftheclaim
第一章建筑合同管理
1.1问题的提出
建筑工程合同是指工程的承包人根据发包人的要求，依据勘察、设计的有关要求，进行施工、安装的合同。
合理、规范的工程合同，有利于分摊承、发包双方的责任风险，有利于市场经济的有序、平等竞争。
现在，市场经济的利益驱动规律，承包商为了取得工程的承包权有时不得不以压低价格，或额外承诺其它优惠条件，获取中标，而在工程实施过程中通过索赔再增加合同造谷。
而业主为了节约投资，尽其所思完善招标文件及合同条款，防止承包商在实施过程中因索赔而增加工程造价。
所以，在工程建设过程中，业主和承包商皆做好工程索赔管理工作，都十分重要。
特别是随着国内市场经济的不断深入，并部分走向国际地位市场，一方面建设企业为了更好的开拓外部建设市场，承包商在工程履约过程中如何降低风险，保护自己，并赢得应有利润，显得尤为重要，其中一个非常有效的手段就是做好工程索赔；另一方面建设单位为了合理控制工程造价，一个重要因素就是要防止和避免工程索赔的发生，并做好对承包商的索赔工作。
1.2我国建筑工程合同管理的现状及存在的问题
1.2.1建筑企业合同法律意识淡薄
许多建筑企业经营运作不规范，法律意识不强，缺乏合同意识。
国家工商局和建设部虽然制定了《建筑工程施工合同示范文本》，但有些建筑企业在签署合同时不依据此合同文本，内容不全，对权责和义务的规定不明确'导致签署的合同流于形式。
2008年12月，重庆市建委抽查在建房屋建筑和市政基础设施工程施工现场79个，发现有70％合同不规范，一旦这些工程发生纠纷，建筑企业必将承担许多隐形的风险和损失。
1.2.2 承、发包双方的行为不规范
建筑工程的承包人有时为了业务需要，会超越本企业资质等级签订合同。
例如，有些承包商在自身不具备项目施工资质的情况下，为达到承包工程的目的，非法向发包人行贿或者假借其他有承包资质企业的名义进行虚假投标。
另外，某些发包方在签订合同过程中利用其优势地位，在合同规定中排除自己的主要义务或者任意修改合同内容，扩大自己的权利。
例如：
发包方暗中以垫资为条件，违法发包；不按照合同约定支付工程进度款；工程验收合格后，不及时办理账务结算，拒付工程款等。
1.2.3合同体系和管理制度不健全
随着市场经济的发展，《建设工程施工合同示范文本》逐渐落后，不能满足市场经济体制的要求。
同时，现有的合同文本对管理环节和工程实施过程中可能出现的各种问题缺少相应的规定，而且对一些基本要约也未作出明确规定，承、发包双方存在钻合同文本漏洞的情形。
在合同管理体系上，分级管理和授权管理机制不健全，合同管理程序也不是很明确，存在着规定的制度不执行，该履行的手续不履行的情况，缺少必要的监督和控制机制。
1.3完善建筑工程合同管理的对策和建议
1.3.1强化合同法律意识，提高合同管理人员素质
在签订建筑工程合同时，承包商由于缺乏法律和合同意识，对合同的条款往往未经仔细推敲就草率签订，致使对方在违约情况下，自身处于不利地位。
因此在签订工程合同过程中，承包商要树立较高的法律意识，要对合同的合法性、严密性进行认真审查，尽可能的减少合同纠纷，保证合同的全面履行。
同时，要提高合同管理人员的综合素质，组织这些人员进行相关的培训和继续教育，全面提升企业合同管理人员的思想水平、法律水平、经济管理水平和业务能力，以更多更丰富的专业知识，适应市场发展的要求。
1.3.2加强工程招投标管理和合同管理
在建筑工程招标过程中，由于地区或行业保护主义，存在着招标人明招暗定、虚假招标的情况。
在资格预审阶段，一些人为的因素使得对招标代理机构的资质把关不严，中标后容易产生施工项目偷工减料、工程质量低劣等现象。
因此，对于这样的问题，招投标各方应严格按照招投标程序进行招标和竞标，力争做到公平、公正、公开，确保招投标程序合法、严谨。
在规范招投标管理和合同管理中，还需要加强对承包商资质和诚信度的考察，严把建筑承包商资质管理关，建立与工程量清单相配套的工程管理制度和合同管理制度。
1.3.3建立和完善合同管理制度体系
在建设工程项目中，建立和完善合同管理体系尤为重要。
根据德国国际工程项目管理公司经验，通过工程项目管理中技术的优化，可使工程增加利润，但最多不超过3％一5％；而合同管理得好，却能使利润增加10％-20％。
可见在国外项目管理中，合同管理的优化要比技术的优化更为重要。
完善合同管理具体方法是：
一要完善合同范本。
在工程合同的签订阶段，合同签署的双方应该严格按照《建设工程施工合同示范文本》操作，严禁自制不符合程序和合意的合同，合同的内容和权责应该明确。
二要不断扩大工程合同文本的多样化。
以满足不同的承包方式。
建筑企业还应结合企业自身发展状况，充分利用现有资源，建立相应的监督和控制机制，保证合同管理制度的有效贯彻。
1.4工程招标投标阶段的合同管理
1.4.1合同的总体策划
合同总体策划的确定对整个工程项目有重大影响，其根本性和方向性的合同问题，是确定合同的战略问题，它们对整个项目的计划、组织、控制有决定性的影响。
合同总体策划的可行性和有效性只有在工程的实施中体现出来。
在项目实施过程中，开始准备每—份合同招标，以及准备签订每—份合同时，在工程结束阶段时都应对合同总体策划再作一次评价。
1.4.2招标文件的分析
承包商取得招标文件后应进行全面分析和正确理解。
主要包括：
1）招标文件的总体检查；2）招标条件分析；3）招标工作时阅安排的分折；4）工程技术文件分析。
1.4.3合同文本分折
合同文本通常指合同协议书和合同条款等文件，是合同的核心，对合同文本的分折是一顾综合性的、复杂的、技术性很强的工作。
它要求合同管理者不但要熟悉与合同相关的法律、法规，精通合同条款，对工程环境有全面的了解，而且应有合同管理的实际工作经验和经历。
一般来说，合同文本分析主要有四个方面内容：
1）施工承包合同的合法性分析；2）施工承包合同的完整性分析；3）合同双方责任和权益分析；4）后果性分析。
1.4.4承包工程中的风险分析
风险是指在从事某项特定活动中因不确定性而产生的经济损失、自然破坏或损伤的可能性。
在项目实施过程中。
这些因素都有可能会产生变化，在各个方面都存在着不确定性。
这些变化会使得原定的计划、方案受到干扰，使原定的目标不能实现。
因此，必须在合同签订前对可能出现的各种风险作全面分析、预测，以采取有效的对策预防和降低风险的发生和损失。
1.4.5投标文件分析
投标文件的分析是招标人在建设工程项目招标过程中一项十分重要的合同管理工作。
投标文件是投标人参与评标的凭证，也是未来的建设工程施工合同的重要组成部分。
招标人应审查投标文件的合法性、有效性，分析比较投标报价、评审方案和其他评标因素，只有全面地分析和审查投标文件，才能正确地评标、定标。
1.4.6合同谈判
施工合同谈判是合同当事人双方就施工合同具体内容进行研究、协商的过程，也是建设工程施工合同正式订立前双方当事人力争自己合同权益的重要机会。
由于建设工程项目招标文件和投标文件的局限性，不可能充分涵盖未来建设工程项目实施过程中可能遇到的各种情况，同时，合同双方对招标文件和投标文件的理解也不尽相同。
因此必须在建设工程施工合同正式订立前对合同进行谈判和协商，进一步澄清和补充合同条款，使合同双方在谈判中进—步地沟通，详细地交换意见。
通过合同谈判，完善合同条款，合理分配合同风险和合同权利、义务与责任。
第二章合同实施控制
建设工程施工的过程就是施工合同的实施过程，要使合同顺利实施，合同双方必须共同完成各自的合同责任。
施工合同的实施管理与控制应贯彻到工程实施的各项工作之中，主要工作包括：
2.1参与落实计划
合同管理人员与项目的其他职能人员一起落实合同实施计划，为各工程小组、分包商的工作提供必要的保证，如施工现场的安排，人工、材料、机械等计划的落实，工序间的搭接关系和安排以及其他一些必要的准备工
2.2协调各方关系
在合同范围内协调业主、工程师、项目管理各职能人员所属的各工程小组和分包商之间的工作关系；解决相互之间出现的问题，如合同责任界面之间的争议、工程活动之间时间上和空间上的不协调。
承包商与业主、与业主的其他承包商、与材料和设备供应商、与分包商，以及承包商的各分包商之间、工剧、组与分包商之间常常互相推甸一些合同中或合同事件表中末明确划定的工程活动的责任，这就会引起内部和外部的争议。
2.3指导合同工作
合同管理人员对各工程小组和分包商进行工作指导，作经常性的合同解摄，使各工程小组都有全局观念，对工程中发现的问题提出意见、建议或警告。
合同管理人员在工程实施中起“漏洞工程师”的作用，但不是寻求与业主、工程师、各工程小组、分包商协对立。
合同管理人员的目标不仅仅是索赔和反索赔，而且还要将各方面在合同关系上联系起来，防止漏洞和弥补损失，更完善地完成工程。
2.4参与其他项目控制工作
合同项目管理的有关职能人员每天捡查、监督各工程小组和分包商的合同实施情况，对照合同要求的数量、质量、技术标准和工程进度，发现问题并及时采取对策措施；对已完成工程作最后的检查核对，对未完成的或有缺陷的工程责令其在一定的期限内采取补救措施，防止影响整个工期。
按合同要求，合同业主及工程师等对工程所用材科和设备开箱检查或作验收，看是否符合质量、图纸和技术规范等的要求，进行隐蔽工程和已完工程的检查验收，负责验收文件的起草和验收的组织工作，参与工程结算，会同造价工程师对向业主提出的工程款账单和分包商提交的收款单进行审查和确认。
2.5合同实施情况的追踪、偏差分析及参与处理
它主要包括收集合同实施的信息及各种工程资料，并作出相应的信息处理；将合同实施情况与计划进行对比分析，找出偏差；对合同屉行情况作出诊断；向项目经理及时通报合同实施情况及问题；提出合同实施方面的意见、建议等。
2.6负责工程变更管理
工程变更管理是指参与变更谈判，对合同变更进行事务性处理，落实变更措施，修改变更相关的资科，检查变更措施落实情况，并及时反馈给项目经理和业主（监理工程师）。
2.7负责工程索赔管理
工程索赔管理包括与业主之间的索赔和反索赔，与分包商、材料供应商及其他方面之间的索路和反索赔。
2.8负责工程文档管理
工程文档管理是指对分包商发出的任何指令，向业主发出的任何文字答复、请示，业主方发出的任何指令，都必须经合同管理人员审查，记录在案。
2.9争议处理
承包商与业主、与总（分）包的任何争议的协商和解决都必须有合同管理人员的参与，对解决方法进行合同和法律方面的审查、分析及评价。
这样不仅保证工程施工一直处于严格的合同控制中，而且使承包商的各项工作更有预见性，更能及早地预测合同行为的法律后果。
第三章索赔的概念
索赔这个词现已越来越被人们所熟悉和接受，索赔指在经济台同的实施过程中，合同一方就对方不履行或未能全面实际履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿损失的要求。
与其它行业相比，工程建设行业是一个索赔多发的行业。
这是由工程产品、工程产品生产过程、工程产品市场经营方式所决定的。
主要是由于如下几方面原因产生的：
3.1工程产品的特点是体形庞大（工程量大）、投资多、结构复杂、建设周期长、设备材料品种繁多、技术和质量要求高。
这一特点导致在工程施工过程中，影响工程进度、质量、安全的因素多、不可预见的因素多，因而发生工程索赔的可能性大。
3.2工程产品的生产过程是一个复杂的系统过程，工程涉及到勘察设计、供应、施工、监理、质监、建设单位、政府执法监督等多个参建单位，且互相联系又互相影响。
各方面技术和经济责任的界面常常很难明确分清。
在实际工作中，一方失误不仅会造成自己的损失，而且会殃及其它合作者，影响整个工程的实施，因此，索赔事件随之而生。
3.3工程产品市场经营方式是工程承包合同签订时产品尚未形成，而合同是在对未来情况预测的基础上签订的，因此对在工程产品形成过程中复杂的环境和变化，合同不可能涵盖全部。
况且，过程中业主可能对工程产品提出新的要求或业主管理上的疏忽等均会造成向对方索赔事件的发生。
第四章工程索赔与项目管理其它职能的关系
索赔管理作为工程项目管理的一部分，它涉及面广，涉及到工程技术、经济管理、造价、法律等多学科知识，学问深邃，是工程项目管理水平的综合体现。
它与项目管理的其它职能有密切的联系，主要表现在：
4.1索赔与合同管理的关系
4.1.1索赔与合同这两者是直接联系的，合同是索赔的依据。
索赔是针对不符合或违反合同的事件，并以合同条文作为最终判定的标准。
索赔是合同管理的继续，是解决双方合同争执的独特方法。
4.1.2签订一个有利的合同是索赔成功的前提。
索赔以合同条文作为理由和根据，所以索赔的成败、索赔额的大小及解决结果常常取决于合同的完善程度和表达方式。
合同有利，则承包方在工程中处于有利地位，无论进行索赔或反索赔都能得心应手，有理有利。
4.2在合同分析、合同监督和跟踪中发现索赔机会
4.2.1在合同签订前和合同实施前，通过对合同的审查和分析可以预测和发现潜在的索赔机会，其中，应对工程量变更、价格补偿、工期顺延等条件的可能性和程序等条款予以特别注意和研究。
4.2.2在合同实施过程中，合同管理员要进行合同监督和跟踪，首先保证承包商全面履行合同，不违约。
并且监督和跟踪对方合同履行情况，一经发现不符合，或出现有争议的问题，应立即进行分析，进行索赔处理。
4.2.3合同变更直接作为索赔条件，如业主的变更指令，合同双方对新的特殊问题的协议，会议纪要、修正案等引起合同变更。
合同管理者不仅要落实这些变更，调整合同实施计划，修改原合同规定的责权利关系，而且要分析合同变更造成的工期拖延和费用增加，直接向业主索赔。
4.3索赔与计划管理的关系。
索赔从根本上说，是由于后发干扰事件造成施工实际过程与预定计划的差异引起的，而索赔值的大小常常由这个差异议定。
原计划必然是干扰事件影响分析的尺度和索赔值计算的基础。
4.4索赔与成本管理的关系。
在工程项目管理中，成本管理包括工程预算和估价，成本计划、成本核算、成本控制。
它们都与索赔有紧密的联系，通过成本分析可以寻找和发现索赔机会。
在工程预算的基础上确定的成本计划是成本分析的基础。
成本分析主要研究计划成本和实际成本的差异产生的原因。
而这些原因常常就是干扰事件，就是索赔机会。
在此基础上进行干扰事件的影响分析和索赔值的计算就十分清楚和方便。
4.5索赔与文档管理的关系。
索赔需要有证据，它构成索赔报告的一部分。
没有证据或证据不充分，索赔是不能成立的，而文档管理就能给索赔及时准确地、有条理地提供分析资料和证据，用以证明干扰事件的存在和影响损失。
在日常工作中，承包商应保持完整的实际工程纪录。
同时，建立工程项目文档管理系统，委派专人负责工程资料和其它经济活动资料收集和整理工作。
第五章工程索赔的主要项目内容
5.1合同范围内的索赔
承包商根据与业签订的合同，如果业主未履行合同有关条款，承包商向业主提出经济或工期上的补偿索赔。
5.2合同范围外的索赔
对那些不在通用合同条款内的项目，或者业主认为根据通用合同条款的相关规定这些项目从法律上可不偿付。
是否对承包商的这种索赔进行偿付基本上取决于业主在职业道德上的考虑。
业主可能会提供一些仅为避免责任的解决方案。
5.3工程变更引起的索赔
工程建设不可预见的因素多，涉及面广，施工现场业主往往会指令新增工作，改变材料，暂停或加速施工等，大致包括：
（1）附加工程。
这种附加工程项目已列人合同工程量清单表，在实际施工中具体的数量比合同增大。
（2）额外工程。
超过了合同界限，但承包商必须完成，属施工范围内的“新增工作”。
要完成新增额外工作就要进行设备、人员的重新组织，重新制订新的施工方法，调整施工计划，从而增加费用,产生索赔。
（3）工程变更引起的其它工程停工索赔。
因业主、监理等非承包商原因产生的已施工完工程变更、后序施工无图纸资料和设备材料等因素，引起工程停工或改变施工方案,造成损失而发生索赔。
5.4技术规范、法规变动
承包商在工程施工过程中,由于国家、行业法律法规、技术规范标准的修订变动或新增，引起工程施工造价增加，发生政策性索赔。
5.5业主提供的条件不利而引趣的索赔
业主与承包商约定，项目建设的施工图纸审查、消防审查、用地手续及建设报建和施工许可证、质量监督申报等前期工作、工程现场的“四通一平”、施工图纸、主要设备材料供应等项工作由业主负责提供，在实际过程中，由于业主提供的条件不利，使承包商施工效率降低而导致索赔。
5.6地质气候
工程施工实际地质条件比招标文件提供的差，需要进行强夯、换土、打桩等处理而增加造价；以及实际施工环境气候恶劣，高温、寒冷，风、雨、砂尘频大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力导致工程延期而增加造价，发生工程索赔。
5.7社会政治变化
工程施工过程中，由于政府发布的物价、定额、取费，税费变化上涨增加工程造价;社会动乱、政治危机、政权异变影响工程正常持续进行、停工、延期等导致承包商利益损失，发生工程索赔。
总的来说，承包商从事索赔的原因主要有以下方面：
（1）广义上对合同条款的调整；
（2）最初合同文件的某部分不完善，如缺乏清晰度、遗漏或词义含混等；（3）承包商和工程师间缺乏交流；（4）承包商为了找回一定的资金以增加其利润或减少损失，而其损失是由于投标报价时报价过低或者在报价过程中存在自身缺陷；（5）工程师在给承包商下达指令时存在明显的错误；（6）业主对合同管理的干预等。
第六章索赔的过程
6.l迅速反应
当干扰事件发生后，承包商应迅速作出反应，通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，了解事件发生的前因后果。
在工程的实施过程中，干扰事件责任常常是多方面的，故必须进行责任分解，划分各方的责任范围，按责任大小，分担损失。
6.2寻找理由事实
按合同的有关条款要求，分析这些干扰事件是否在合同规定的索赔范围内，对一些特殊的事件必须作合同扩展分析。
6.3调查损失
对承包商索赔的分类来说，常见的主要表现在工期的延长和费用的增加。
损失调查的重点就是收集、分析、对比实际和计划的施工进度，工程成本和费用方面的资料，在此基础上计算索赔值。
6.4起草报告
由承包商委派的专人在其他管理人员配合和协助下起草索赔文件，表述索赔要求和支持这个要求的详细依据；索赔依据资料要合理、时效、系统、准确完整，索赔事件与发生的过程记录资料、有关设计图纸资料之间能相互支持一致，防止出现相互矛盾，影响索赔工作。
6.5与对方洽谈
由承包商委派的专人与对方代表面对面协商，做到有理、有利、有节。
第七章索赔的实现
索赔不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营理念的一部分，如何看待和对待索赔，实际上是个经营战略问题，是承包商对利益和关系、利益和信誉的权衡。
不能积极有效地进行索赔，
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