建设工程交工技术文件规定.docx
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建设工程交工技术文件规定
建设工程交工技术文件规定
1范围
本规定确定了项目建设从项目立项到工程交工验收期间建设、勘察、设计、采购、施工、监理、检测单位交工技术文件的要求。
本规定适用于安庆石化800万吨/年炼化一体化成品油管道及配套油库工程交工技术文件填写、编汇、组卷和交付。
2引用文件
下列文件中的条款通过本规定的引用而成为本规定的条款。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本规定。
GB/T11822—2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》
GB/T50328—2001《建设工程文件归档整理规范》
SH3503—2007《石油化工工程建设交工技术文件规定》
SH/T3903—2004《石油化工建设工程项目监理规范》
SH/T3904—2005《石油化工建设工程项目竣工验收规定》
GB/T1767&1—1999《电子文件归档与档案管理》
SY4200—2007《石油天然气建设工程施工质量验收规范-通则》
GB/T11821-2002《照片档案管理规范》
《中国石化建设项目档案验收细则》（中国石化办（2011）119号）
《中国石化股份公司建设工程项目竣工验收工作管理规定》（中国石化建（2011）619号）
安黴石油分公司基建档案实施细则
3术语和定义
3.1建设工程项目
为完成依法立项的工程而进行的、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程，包括策划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和考核评价等。
3.2交工技术文件
指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。
包括项目前期文件、项目交工文件和项目竣工验收文件等。
3.3项目前期文件
指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。
3.4单位工程
由数个工程种类（专业）构成的，按设计区段、工艺系统划分，具有独立的施工条件或独立使用条件的工程。
3.5三査四定
工程实施至工程中间交接前进行的査设计漏项、査施工质鼠隐患、査未完工程，并对检査出的不合格项定任务、定人员、定措施、定纠正时间的质量管理活动过程。
3.6中间交接
单项工程或单位工程按设计文件所规定的范围全部完成，并经管道系统和设备的内部处理、电气和仪表调试及单机试车合格后，建设单位和生产使用单位所作的交接工作，它标志着工程施工安装结束，由单机试车转入联动试车。
它是工程保管、使用责任的移交，不解除承包单位对工程质量、验收应负的责任。
3.7交工验收
施工单位依据设计和合同要求，完成相应工程项目施工后，由建设单位组织设计、监理和施工等单位进行的交接验收工作。
3.8竣工验收
指股份公司工程管理部门或建设单位依据《中国石化股份公司建设工程项目竣工验收工作管理规定》的通知（中国石化建（2011）619号）文件规定，组织的交工验收、专项验收、生产考核、竣工决算与项目审计、档案验收等一系列工作，颁发“竣工验收证书”是建设项目通过竣工验收的标志。
4总则
4.1下列参建单位应对各阶段形成的交工技术文件进行管理并纳入项目管理职责范围：
4.1.3总承包单位,施工承（分）包单位
（1）承包单位负责施工技术文件的管理工作，实行技术负责人负责制，逐级建立健全施工技术文件管理岗位责任制；
（2）交工技术文件由施工承包单位负责编制组卷。
有分包施工单位的工程项目，分包施工单位应按本规定的要求向总承包单位提交经整理、编制后的分包工程交工技术文件，然后由总承包单位统一汇编、组卷、归档；
（3）及时整理、编制交工技术文件，并按规定会同有关单位（如建设单位、勘察单位、设计单位、监理单位等）办理签字确认手续；
（4）在工程交工验收前，将工程的交工技术文件整理、汇总完成，形成卷内目录，以备检査，并在工程交工验收后三个月内，向建设单位提交归档；
（5）交工技术文件的份数纸质版为一式三套纸质版（一正本，二副本），电子版为两套。
电子版交工技术文件必须与纸质版交工技术文件完全吻合；
（6）工程交工验收，出具承包总结/施工总结。
4.1.4检测单位
检测包括无损检测、地基处理检测、桩基检测、储罐沉降观测等.
采用第三方检测时，签订检测合同的工程项目由受托方负责向委托方移交检测技术文件。
检测单位在检测项目全部完成后提交三份正式报告，办理移交手续，检测单位对出具的检测报告负完全责任。
4.1.5工程监理单位
（1）监理单位对施工单位的交工技术文件的形成、收集、组卷有组织、审核的责任，应及时对交工技术文件进行检査、审核、签字确认；
（2）负责监理技术文件的管理工作，对监理技术文件进行收集、整理和归档；
（3）工程交工验收，出具监理工作总结。
（4）监理文件的份数纸质版为一式三套纸质版（一正本，二副本），电子版为一套。
电子版交工技术文件必须与纸质版交工技术文件完全吻合；
4.2施工中，除按照本规定要求形成的交工技术文件，还应按照专业验收规范的要求，对所含的检验批、分项工程、分部工程进行验收并形成“检验批质量验收记录”、“分项工程质量验收记录”、“分部工程质量验收记录”。
4.3对于独立的工业和民用建筑（含土建、建筑给排水及空调通风、建筑电气、钢结构等）类的交工技术文件使用建设工程所在省建设主管部门规定的表格，列入交工技术文件。
4.4本规定所列交工技术文件表格未涵盖的项目或内容，可根据工程施工实际及交工技术文件的编制需要，参照相关标准、规范、设计文件或设备安装使用说明书等有关资料的技术要求，由建设单位、监理单位和施工单位共同协商，本着“必须、精简、科学、合理”的原则增添。
新制定的表格应满足工程施工过程记录，真实反映工程施工结果，具有査考、利用价值。
同时按本规定列入交工技术文件，组卷、装订及交付按本规定执行。
4.5本规定附录中未涵盖的其它防火、防腐、防渗等专业需要由国家认可的、有资质的检测（试验）单位检验的材料二次复验和施工质量检测用表，按检测（试验）单位主管部门的规定执行，同时按本规定列入交工技术文件，组卷、装订及交付按本规定执行。
4.6设备的随机文档移交使用单位的档案室，原件及复印件各一份，移交时填写“主要设备及备品、备件、随机资料交接清单”，双方签字确认。
4.7交工技术文件的编制，除应符合本规定要求外，尚应符合现行的国家及行业有关标准的规定。
4.8建设工程项目交工时，除按本规定的要求向建设单位提交建设工程项目交工技术文件外，还应遵守合同中的约定，但约定事项不能低于本规定要求。
4.9凡未按标准规定交付和接收交工档案或因交工档案内容与工程施工实际不符而造成损失的，应由编制单位及相关人员承担主要责任，审核单位及有关人员承担相应责任。
4.10工程管理文件应按事项分类集中，按问题、时间或重要程度排列。
同一事项的请示与批复、同一文件的正本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，正本在前、定稿在后，主件在前、附件在后，转发文件在前、被转发文件在后的顺序编排。
4.11交工技术文件归档时，应办理移交手续，填写《交工技术文件移交清单》（表式见附表）。
4.12本规定使用期间，若依据的施工标准、验收规范发生更新或者设计提出不同要求，应对所采用的用表内容做相应的调整，并报安黴管道项目部备案。
5交工技术文件的内容
5.1建设工程项目交工技术文件按单项工程汇编，按照建设程序划分为工程准备阶段的文件、质量监督文件、监理文件、施工文件、竣工图、交工验收文件6部分。
5.1.1工程准备阶段的文件
（4）招投标文件
1）勘察设计招投标文件；
2）勘察设计合同；
3）施工招投标文件；
4）施工承包合同；
5）工程监理招投标文件；
6）监理委托合同等。
（5）开工审批文件
1）建设项目列入年度计划的申报文件
2）建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表
3）规划审批申报表及报送的文件和图纸
4）建设工程规划许可证及其附件
5）建设工程开工审査表
6）建设工程施工许可证
7）投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明
8）工程质量监督手续
9）与外单位签订的协议和有关文件资料：
如供电、供水、供应原材料、燃料和产品销售、运输协议，以及工程途经铁路、公路、输电线路和河流等穿跨越协议等有关文件资料；
10）征求有关环保、环评、消防、卫生、交通、园林、市政、文物、通信、河流、湖泊等有关部门的审査意见和有关要求取得的有关协议；
11）涉外的其它有关资料。
12）建设、施工、监理组织机构及负责人名单
5.1.2工程质量监督资料
工程质量监替申报表、质量监督注册通知书、质量监督报告等。
5.1.3监理资料
监理单位归档资料详见附录J,其中表格执行SH/T3903-2004《石油化工建设工程项目监理规范》。
5.1.4施工资料：
施工单位按照本规定划分的各专业施工过程，编制相应专业的交工技术及HSE管理文件。
需要归档的按以下分类组卷：
（1）综合管理卷；
（2）技术卷；（3）工程物资质量证明卷。
5.1.5竣工图可按单位工程、专业等组卷。
5.1.6竣工验收文件
（1）交工验收文件
1）单位（子单位）工程质量验收记录
2）交工验收报告
3）工程交工证书
4）工程质量保修书
（2）专项验收文件包摇消防、职业卫生、劳动安全卫生及环境保护等验收文件。
（3）生产考核与标定文件
1）中间交接证书和问题整改反馈资料；
2）投产（试）运行及生产考核成果资料；
3）环境保护设施考核成果及检测资料；
4）劳动安全、卫生设施和消防设施及评价资料；
5）生产组织准备、人员培训、生产规章制度等资料；
6）生产总消耗考核资料。
（4）竣工决算与项目审计
1）概算、预算、结算；
2）工程决算资料；
3）工程审计签证单或审计报告；
（5）档案验收文件
各参建单位按照SH3503-2007、GB/T50328-2001的规定编制其档案资料并移交建设单位。
档案主管部门按照中国石化建设项目档案验收细则（2011）、安徽石油分公司基建档案实施细则进行验收。
5.1.7竣工验收文件
（1）竣工验收报告（参见《石油化工建设工程项目竣工验收规定》SH/T3904-2004附录B）；
（2）工程项目管理总结；
（3）勘察设计总结；
（4）施工总结；
（5）物资供应总结；
（6）生产准备和考核总结；
（7）引进装置涉外工作总结；
（8）工程竣工验收证书（参见《中国石化股份公司建设工程项目竣工验收工作管理规定》（2011）附件）。
6交工技术文件的编制规定
6.1一般规定
6.1.1交工技术文件应在工程建设工程中汇集和形成，必须与工程实际情况相符，真实反映工程的实际情况，要按照它的真实过程和自然形成规律，保持施工文件材料之间的有机联系，要与生产过程的自然形成同步，同工程的施工活动产生的时间、内容相吻合，要保证工程档案的完整、准确、系统。
6.1.2工程施工过程记录三份都应是原件。
6.1.3工程物资质量证明文件正本应为原件，因各种原因没有使用原件的，应在复印件上加盖原件存放单位公章，注明原件存放处，并有经办人签字及时间。
在正本上加盖正本章，副本上加盖副本章。
6.1.4工程交工技术文件应保证字迹清晰。
签字、盖章、日期手续齐全，签字必须使用档案规定用笔，签字规范。
计算机形成的工程交工技术文件应釆用内容打印，签署的结论及签名要手工填写的方式。
6.1.5复印、打印文件及照片的字迹、线条和声像的清晰及牢固程度应符合归档质量的要求。
6.1.6工程档案刻录的光盘制品，要保证质量，以适应长期安全保管。
归档的电子文件一律采用不可擦除型光盘。
6.1.7照片档案，应图像清晰，文字说明或内容准确，应保证载体的有效性。
6.1.8归档的工程档案一律为A4幅面。
纸张采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。
6.1.9案卷内需要设密的文件，应依据保密规定填写，密级分为绝密、机密、秘密三种，不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。
6.1.10建设工程项目竣工图编制应符合下列规定：
（1）按图施工无变动的，可用原详细工程设计文件作为竣工图；
（2）在施工中发生过设计变更的应按最终修改状况绘制竣工图；
（3）竣工图完成后应加盖竣工图章（见图1）,用章位置宜在图纸标题栏上方空白处，并由监理单位会签。
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&1.11在综合管理卷内所需要使用的施工单位营业执照、施工资质、特种作业人员证件等，应使用扫描件打印。
&1.12当工程交工技术文件较少时，可按综合管理卷、技术卷和工程物资质量证明卷文件顺序组为一卷，但应在“交工技术文件说明”和“备考表”中进行说明。
&2编制规定
6.2.1交工技术文件的文字资料用纸规格应为A4。
表格外边框为1.5磅，内框线为0.75磅，表格左侧栏内字体为标准黑体五号字；表头中部字体为宋体加粗三号字。
其它文字为标准宋体五号字；段落间距为固定值20磅，页边距按下列规定设置：
（1）竖排版的文件单页左边距25mm,上边距25mm,右边距20mm,下边距20mm；
（2）横排版的文件单页左边距20mm,上边距25mm,右边距25mm,下边距20mm;
（3）双页边距应符合SH3503-2007的要求。
6.2.2案卷排列应按综合管理卷、技术卷、工程物资质量证明卷、竣工图的顺序，并应符合&2.3
〜6.2.5条款的规定：
6.2.3卷内文件页号的编制
（1）卷内文件均按有书写内容的页面编号。
每卷单独编号，页号从“1”开始，每卷内最后一份文件填写起止页号，起止号间用“〜”连接；
（2）页号编写位置：
单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。
折叠后的图纸一律在右下角；
（3）印刷成册的文件材料，当自成一册时，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码，有金属物装订的重新用线装订；
（4）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编页号；编制说明要编页码；
（5）页号应采用计算机打印或打号机打印。
6.2.4案卷封皮的编制
案卷封皮应填写的内容有：
案卷题名、编制单位、编制日期、保管期限、档号，打印或手工书写均可，字迹要清晰、工整。
（1）案卷题名一应简明、准确的拟定卷内文件材料内容，应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。
外文资料，需要翻译中文；
（2）编制单位一立卷单位，应填写文件组卷部门或项目负责部门；
（3）编制日期一应填写卷内文件形成的日期。
图纸卷，填写工程交工的时间；
d）保管期限、档案号一档案部门填写划定的保管期限和档案号。
6.2.5卷内封面的编制
（1）案卷一为归档编号，档案部门填写；
（2）第林编制的本卷的顺序号；
（3）共林编制单位按照实际立卷的数量填写单套的总卷数；
（4）工程名称一填写单项工程全称；
（5）卷名一填写卷内文件内容名称.（如XXXX综合管理卷、如XXXX设备安装工程卷、如XXXX质量证明文件卷、如XXXX竣工图卷等）。
6.3案卷装订
&3.1卷皮应釆用国标规定的A3无酸纸软卷皮装订。
（1）文字材料组成的案卷，按标准A4纸幅面装订，其厚度不超过40mm；
（2）图纸按4号图幅（即297X210毫米）折叠成“手风琴”式，图面叠在内，图签露在外面，并在图纸左边留有25毫米的装订边。
如果装订成卷的左右边不平衡时，应在装订线的一侧加硬纸条衬平，其厚度不得超过40mm。
6.3.2案卷内不应有金属物，如有金属物必须剔除，重新装订。
6.3.3装订应采用线绳三孔左侧装订法。
装订好的卷（册）应做到牢固、整齐、美观，卷内文件无错页、倒页、压字，便于保管与利用（粘胶材料必须有防虫、防霉药物）。
6.3.4应在每卷卷皮右上方加盖正本、副本红章。
7电子文件、声像材料的立卷归档
7.1电子文件整理时，依据GB/T1767&1-1999＜电子文件归档与档案管理》本标准中的规定执行。
7.2归档的电子文件由形成部门负责整理、编辑，并按要求写入光盘，并附电子文件目录，说明光盘内文件名称、文件类型、时间、作者等。
7.3声像档案的管理规定应依据GB/T11821-2002《照片档案管理规范》的收集、整理要求立卷归档。
7.4声像材料整理时，应附文字说明，对事由、时间、地点、人物、背景、作者等内容进行著录。
7.5声像档案（采用光盘、移动硬盘等载体）一般由声像和辅助文字说明材料两部分组成。
7.6照片档案整理时应主题鲜明、图像清晰、画面完整、未加修饰剪裁等特点，每张、组照片（相同事由为一组）总说明.每张照片应附文字说明、事由、时间、地点、人物、背景、摄影者、等内容进行著录（档案部门予以协助、指导）。
8交工技术文件的样式
8.1交工技术文件归档目录及用表格式、使用说明见附录A〜K。
附表:
交工技术文件移交清单
移交人
送交日期:
接收人:
序号
类别
编制单位
编制日期
案卷题名
页数
份数
备注
移交单位：
（盖章）
接收单位：
（盖章）
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