证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试题A卷.docx
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试题A卷
省（市区）姓名准考证号
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2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试题A卷
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。
A.已上报项目，监管机关终止市理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
2、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理大会
3、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
（）
A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
4、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。
A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的
B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力
C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
5、保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。
A.30
B.20
C.15
D.6
6、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。
A.社会意义上的权利
B.社会意义上的义务
C.法律意义上的权利
D.法律意义上的义务
7、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
8、下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。
A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
9、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报。
A.5
B.7
C.10
D.15
10、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。
A.基金信息披露的禁止行为
B.基金管理公司可自主决策的事项
C.需要事先向监管部门申请的事项
D.法规许可的行为
11、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A.2
B.3
C.5
D.10
12、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（ ）罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
13、证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.董事会
D.分支机构
14、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
A.上市股票
B.国债
C.债券基金
D.权证
15、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
A.3
B.5
C.7
D.10
16、《证券发行与承销管理办法》属于（）。
A.行政法规
B.法律
C.部门规章
D.自律管理规则
17、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
18、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（ ）。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处5年以上15年以下有期徒刑
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
19、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。
A.公开、公平、公正
B.自愿、平等、公平、诚实信用
C.共同出资、共享收益、共担风险
D.自愿、有偿、诚实信用
20、《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合（）的资质条件。
A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业
B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人
D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者
21、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）。
A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
B.全国股份转让系统不设财务门槛
C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度
D.全国股份转让系统不是以交易为目的
22、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。
A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差
B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差
C.应收取的保证金比例不可低于20%
D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
23、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫（）。
A.证券投资顾问
B.证券投资咨询
C.证券投资分析
D.证券投资预测
24、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.5
B.10
C.15
D.20
25、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?
（）
A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额
B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额
C.未处于冻结状态的LOF份额
D.未处于质押状态的LOF份额
26、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
A.信用资金台账
B.信用交易担保资金账户
C.信用资金账户
D.融资专用资金账户
27、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
A.每半年
B.每两年
C.每年
D.每三年
28、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。
A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元
B.个人投资者参与证券交易36个月以上
C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户
29、按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。
A.向特定对象发行证券累计未超过200人的
B.向特定对象发行证券累计超过200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
30、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A.助销
B.自销
C.代销
D.包销
31、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
32、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。
公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。
对此，下列哪一表述是正确的？
（）
A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照
B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任
C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任
D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任
33、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。
A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜
B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议
D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3通过
34、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
35、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
36、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
37、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。
A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
38、ETF的场内申购对价不包括（）。
A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.组合外证券
39、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（ ）。
A.投资者面临较大的市场风险
B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异
D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点
40、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《中华人民共和国物权法》
C.《证券法》
D.《公司法》
41、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。
A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.挪用客户资产
C.同一投资主办人管理不同集合计划
D.将资产管理业务与其他业务混合操作
42、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。
A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明
43、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。
A.证券公司小集合资产管理计划
B.证券公司中集合资产管理计划
C.证券公司大集合资产管理计划
D.证券公司专项资产管理计划
44、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。
A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记
B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记
C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记
D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记
45、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。
A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行
C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票
D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
46、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。
A.一万元以上，五万元以下
B.五万元以上，八万元以下
C.二万元以上，五万元以下
D.五万元以上，十万元以下
47、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
48、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。
A.审批制
B.核准制
C.申请制
D.注册制
49、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。
A.季度
B.月度
C.年度
D.半年度
50、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。
I.间接为期货交易提供担保
II.代客户保管交易密码
III.为期货交易提供融资
IV.提供期货行情信息
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
2、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权力。
执行委员会下设（ ）。
Ⅰ.教育委员会
Ⅱ.公共关系委员会
Ⅲ.倡议委员会
Ⅳ.综合管理委员会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3、国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（）。
I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类
Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告
Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管应当指定专人进行审核，并制作审核报告
Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
4、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。
I.计划存续期间，客户少于200人
II.计划存续期满且不展期
III.计划说明书约定的终止情形
IV.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III
5、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
I.内部控制制度
II.合规制度
III.人力资源状况
IV.财务状况
A.I.II.III.IV
B.I.III.IV
C.II.IV
D.I.II.III
6、基金销售机构应当建立完善的（）。
I.基金份额持有人账户
II.资金账户管理制度
III.基金份额持有人资金的存取程序
IV.授权审批制度
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.III.IV
D.I.II.III.IV
7、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”
Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定
Ⅲ.要设定特定的投资目标
Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8、微软雅黑证券公司发行与承销业务的主要法律法规主要包括（）。
I.《中华人民共和国公司法》
II.《中华人民共和国证券法》
III.《上市公司证券发行管理办法》
IV.《证券发行上市保荐业务管理办法》
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.III.IV
9、上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（）。
Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定
Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
10、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（）。
I.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准
II.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖
III.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项
IV.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
A.II.III
B.III.IV
C.II.IV
D.I.III
11、（）的从业人员或证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万以上10万以下的罚款。
I.证券交易所
II.证券公司
III.证券登记结算机构
IV.证券服务机构
A.I.II.IV
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
12、下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。
Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅱ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。
I.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
II.内幕信息知情人过失泄露内幕信息
III.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券
IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易
A.II.IV
B.I.III
C.III.IV
D.I.II
14、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。
I.建立健全内控制度
II.市场异常情况的处理及报告机制
III.所得收益的使用规范
IV.会员管理制度
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
15、《证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。
Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
16、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，对客户的其他信息进行集中保管。
I.本公司股东
II.其他与本公司具有关联方关系的自然人
III.其他与本公司具有关联方关系的组织
IV.其他与本公司具有关联方关系的法人
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III.IV
17、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（）等行政监管措施。
I.出具警示函
II.责令参加培训
III.责令定期报告
IV.监管谈话
V.认定为不适当人选
VI.拘留
A.I.II.III.IV
B.I.III.IV.VI
C.I.II.IV.V
D.II.III.IV.V
18、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（）。
I.需求
II.财务状况
III.风险承受能力
IV.健康状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
19、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。
I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上
IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币
A.I.II.IV
B.I.II.III
C.I.III.IV
D.II.III.IV
20、下列属于期货交易所职责的有（）。
I.提供交易的场所、设施和服务
II.组织并监督交易、结算和交割
III.为期货交易提供集中履约担保
IV.从事信托投资业务
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
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