确认与验证--GMP认证培训-课件【PPT讲稿】.pptx

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,DCC,证验与认确勇岳,心中理管证认品药,DCC,验证的相关定义,心中理管证认品药,心中理管证认品药,确认与验证的定义,确认证明厂房、设施、设备和检验仪器能正确运行并可达到预期结果的一系列活动。

验证证明任何操作规程（或方法）、检验方法、生产工艺或系统能达到预期结果的一系列活动。

验证与确认的关系,验证和确认本质上是相同的概念确认通常用于厂房、设施、设备和检验仪器验证则用于操作规程（或方法）、生产工艺或系统在此意义上，确认是验证的一部分,心中理管证认品药,40-0102,4,验证与再验证,验证证明任何操作规程（或方法）、检验方法、生产工艺或系统能达到预期结果的一系列活动。

再验证一项生产工艺，一个系统或设备经过验证并在使用了一个阶段以后，旨在证实其验证状态没有发生变化而进行的验证活动。

心中理管证认品药,40-0102,5,工艺验证与工艺优选工艺验证证明工艺在预期参数范围内运行时，能有效地、重复地生产出符合预定质量标准和质量属性的产品的有文件记录的一系列活动。

工艺优选工艺开发的一个阶段，对工艺条件的优化过程。

心中理管证认品药,40-0102,6,最差条件与挑战性试验,最差条件在SOP范围内，由工艺参数的上、下限和相关因素组成的一个或一系列条件。

与理想条件相比时，最差条件使产品或者生产工艺失败的几率为最大，但这类最差条件不一定必然导致产品或工艺的不合格。

挑战性试验确定某一个工艺过程或一个系统的某一组件，如一个设备、一个设施在设定的苛刻条件下能否确保达到预定的质量要求的试验。

心中理管证认品药,40-0102,7,第一百三十八条企业应当确定需要进行的确认或验证工作，以证明有关操作的关键要素能够得到有效控制。

确认或验证的范围和程度应当经过风险评估来确定。

心中理管证认品药,40-0102,8,心中理管证认品药,40-0102,9,第一百三十九条企业的厂房、设施、设备和检验仪器应当经过确认，应当采用经过验证的生产工艺、操作规程和检验方法进行生产、操作和检验，并保持持续的验证状态。

心中理管证认品药,40-0102,10,验证状态保持的主要手段有：

预防性维护保养（设备）校验（设备）变更控制（质量保证）生产过程控制（物料采购、生产管理、质量控制）产品年度回顾（质量保证）再验证管理（质量保证、验证管理）,心中理管证认品药,40-0102,11,第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录，并能以文件和记录证明达到以下预定的目标。

第一百四十五条企业应当制定验证总计划，以文件形式说明确认与验证工作的关键信息。

第一百四十七条应当根据确认或验证的对象制定确认或验证方案，并经审核、批准。

确认或验证方案应当明确职责。

第一百四十八条确认或验证应当按照预先确定和批准的方案实施，并有记录。

确认或验证工作完成后，应当写出报告，并经审核、批准。

确认或验证的结果和结论（包括评价和建议）应当有记录并存档。

心中理管证认品药,40-0102,12,验证组织及职责,对于制药企业来讲，验证是一项经常性的工作且对验证人员的专业知识有很高的要求，所以建议成立专管部门并且由专人进行管理。

心中理管证认品药,40-0102,13,心中理管证认品药,40-0102,14,对于一个全新的制药企业或车间，或者一个大型的技术改造项目，则有大量的验证工作需在较短时间内完成，那么就需要成立一个临时的验证组织机构。

心中理管证认品药,40-0102,15,心中理管证认品药,40-0102,16,验证的职能机构的职责,通常验证部门的职责包括但不限于：

验证管理和操作规程的制订和修订；变更控制的审核；验证计划、验证方案的制订和监督实施；参加企业新建和改建项目的验证以及新产品生产工艺的验证；企业验证总计划的制订、修订和执行情况的监督。

心中理管证认品药,40-0102,17,验证文件的管理由于验证文件是重要的GMP文件，所有的验证文件必须按照企业文件的管理规程进行管理。

心中理管证认品药,40-0102,18,验证文件包括验证总计划（VMP）验证方案验证记录验证报告标准操作规程（SOPs）,心中理管证认品药,40-0102,19,验证总计划（validationMasterPlan，VMP）,又称验证规划，是项目工程整个验证计划的概述，是指导企业进行验证的纲领性文件。

是为公司的整个验证工作的实施提供政策、导向以及公司生产、设施、系统和质量计划的总体情况。

阐述企业应进行验证的各个系统、验证所遵循的规范、各系统验证应达到的目标，即验证合格标准和实施计划。

心中理管证认品药,40-0102,20,验证总计划（VMP）的目的,保证验证方法的一致性和合理性界定工艺、设备，使其处于受控状态是制定验证程序、方案及报告的基础为验证的有效实施提供保证作为相关人员的培训工具,心中理管证认品药,40-0102,21,验证总计划至少包括以下信息：

验证必须遵循的指导方针与指南；详细说明验证活动中相关部门的职责；概述企业所有的验证活动；项目进度计划。

心中理管证认品药,40-0102,22,验证总计划（VMP）所包含的内容

（1）：

批准页和目录介绍和目的设施和工艺描述人员、计划和时间表验证委员会成员职责工艺控制因素需验证的设备、仪器、工艺和系统,合格标准文件，如验证方案和报告标准操作规程（SOPs）培训及其要求，使各个项目的验证执行人员可以清楚的知道验证的方法和接受标准,心中理管证认品药,40-0102,23,验证总计划（VMP）所包含的内容

（2）,分析方法的验证；计算机系统验证；下次验证的间隔周期；下次验证的间隔时间；新工艺的周期验证；意外事件（不利因素），例如，动力停止，计算机的损坏和修复，过滤器的完整性检验失败；关键可接受的标准；确保系统布局方法的文件，例如：

培训记录，原数据的保留记录，校验记录，验证方案，验证报告等相关的SOPs列表计划和日程验证的场地,心中理管证认品药,40-0102,24,验证方案,应该能够清楚地描述出验证程序。

至少应该包括：

重要的背景信息，验证目的负责人员，SOP的描述设备（包括验证前后的校验）相关产品和工艺的标准，验证类型和频率应该清楚地确定需要验证的工艺和/或参数验证方案应在审核并得到批准后实施。

心中理管证认品药,40-0102,25,验证报告,应反映验证方案的要素内容至少包括：

简介概述验证总结的内容和目的。

系统描述对所验证的系统进行简要描述，包括其组成、功能以及在线的仪器仪表等情况。

相关的验证文件将相关的验证计划、验证方案、验证报告列一索引，以便必要时进行追溯调查。

人员及职责说明参加验证的人员及各自的职责，特别是外部资源的使用情况。

验证的实施情况预计要进行哪些试验，实际实施情况如何。

验证合格的标准可能的情况下标准应用数据表示。

如系法定标准、药典标准或规范的通用标准（如洁净区的级别），应注明标准的出处，以便复核。

验证实施的结果各种验证试验的主要结果。

偏差及措施阐述验证实施过程中所发现的偏差情况以及所采取的措施。

验证的结论明确说明被验证的子系统是否通过验证并能否交付使用。

心中理管证认品药,40-0102,26,第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录，并能以文件和记录证明达到以下预定的目标：

（一）设计确认应当证明厂房、设施、设备的设计符合预定用途和本规范要求；

（二）安装确认应当证明厂房、设施、设备的建造和安装符合设计标准；（三）运行确认应当证明厂房、设施、设备的运行符合设计标准；（四）性能确认应当证明厂房、设施、设备在正常操作方法和工艺条件下能够持续符合标准；（五）工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺参数能够持续生产出符合预定用途和注册要求的产品。

心中理管证认品药,40-0102,27,心中理管证认品药,造制、28作制,TAF试测作工,QI认确装安,QO认确行运TAS,QD证验计设,QP认确能性,护维、修维,废报,用启统系,证验学法方、艺工,发开计设术技,求要统系,析分险风量质,求需户用,规法PXG,划计证验,制控更变,期周命生证验起发证验,确认确认分四个阶段：

一设计确认（DQ）一安装确认（IQ）一运行确认（OQ）一性能确认（PQ）,心中理管证认品药,40-0102,29,确认确认应在生产工艺验证实施前完成。

确认的过程应有逻辑性、系统性，应起始于厂房、设备、公用设施和设备的设计阶段。

根据设备、公用设施或系统的功能和操作，可能仅要求安装确认（IQ）和运行确认（OQ），因为设备、公用设施或系统的正确运行足以证明其性能。

设备、公用设施和系统随后应按照常规计划进行维护、监控和校准。

主要设备以及关键公用设施和系统需要进行IQ、OQ和PQ确认期间，应准备操作、维护和校验的所有SOP。

应对操作人员进行培训并保存培训记录。

心中理管证认品药,40-0102,30,设计确认,应提供文件证据证明符合设计标准。

心中理管证认品药,40-0102,31,安装确认应提供文件证据证明安装已完成且结果符合要求。

在安装确认过程中，应核对采购标准、图纸、手册、备件清单、供应商详情。

控制和测量装置应经校验。

心中理管证认品药,40-0102,32,运行确认,应提供书面证据证明公用设施、系统或设备以及所有的部件能按运行标准操作。

应设计测试以证明在整个正常运行范围内及其运行条件的上下限（包括最差条件）时都能正常运行。

应测试运行控制、报警、开关、显示以及其他运行要素。

应完整阐述根据统计学方法而进行的测量。

心中理管证认品药,40-0102,33,性能确认,应提供文件证据证明公用设施、系统或设备以及所有的部件在常规使用中能持续一致地符合性能标准。

应收集覆盖适当时间段的测试结果以证明一致性。

心中理管证认品药,40-0102,34,第一百四十一条采用新的生产处方或生产工艺前，应当验证其常规生产的适用性。

生产工艺在使用规定的原辅料和设备条件下，应当能够始终生产出符合预定用途和注册要求的产品。

心中理管证认品药,心中理管证认品药,工艺验证方法,前验证指投入使用前必须完成并达到设定要求的验证适用于正常使用前的新设备/新工艺同步验证指在工艺常规运行的同时进行的验证一般为前三批产品，为连续的三个全批量风险大，比较少用回顾性验证对于现有的设备/工艺的验证，建立在对丰富的历史数据的统计分析基础上常用于非无菌生产工艺,40-0102,36,心中理管证认品药,第一百四十二条当影响产品质量的主要因素，如原辅料、与药品直接接触的包装材料、生产设备、生产环境（或厂房）、生产工艺、检验方法等发生变更时，应当进行确认或验证。

必要时，还应当经药品监督管理部门批准。

第一百四十四条确认和验证不是一次性的行为。

首次确认或验证后，应当根据产品质量回顾分析情况进行再确认或再验证。

关键的生产工艺和操作规程应当定期进行再验证，确保其能够达到预期结果,再验证的分类强制性再验证改变性再验证定期再验证,心中理管证认品药,40-0102,38,影响验证状态的变更包括：

起始物料的变更（包括物理性质，如密度、粘度，或可能影响工艺或产品的粒径分布）；起始物料生产商的变更：

将生产转移到不同的场所（包括厂房的变更和影响工艺的安装）；内包装材料的变更（如用塑料替代玻璃）；设备变更（如增加自动检测系统、安装新设备、机器或装置有较大的改动以及故障）；生产区和配套支持系统的变更（如区域重新布局，或采用新的水处理方法）；出现不良的质量趋势；基于新知识而出现的新情况，如新技术；改变配套支持系统,心中理管证认品药,40-0102,39,工艺验证的检查要点,在工艺验证中应对关键工艺参数进行监测并以正式记录形式存放在验证文件中。

查三批产品（有代表性）验证的完整记录，看工艺运行是否稳定。

抽查工艺规程，看工艺变更时，有无变更的验证依据和记录。

验证过程是否有偏差：

偏差是否直接影响验证结果偏差是否进行过调查,处理是否根据偏差情况进行变更非最终灭菌的无菌产品的验证是否包含如下内容：

是否进行了无菌模拟分装试验A级洁净区是否进行了动态监测验证过程是否无菌操作区内操作人员进行了监测除菌过滤前对药液是否进行微生物污染水平的监控除菌过滤器使用前后是否进行了完整性检测,心中理管证认品药,40-0102,40,工艺验证的检查要点,最终灭菌的无菌产品的验证是否包含如下内容：

局部百级环境是否进行了动态监测是否对灭菌前的产品进行微生物污染水平监控容器密封性（大容量注射剂产品）是否进行了微生物挑战试验除菌过滤器使用前后是否进行了完整性检测下列情况是否进行的再验证：

关键物料的物理特性的改变（如：

密度、粘度、粒度等）关键物料供应商的改变设备更换公用辅助系统的更换（如工艺用水系统的更新）日常操作偏差超出范围生产场地的变更生产工艺的变更辅料变更内包装材料的变更关键设备的变更,心中理管证认品药,40-0102,41,心中理管证认品药,清其实证，证验过经当应法方洁清条三十四百一第综当应证验洁清。

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法方洁清和间时隔间的洁清,心中理管证认品药,40-0102,44,心中理管证认品药,45,：

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做不以可则，件条差最是不果如；等差性溶水，性毒高,心中理管证认品药,40-0102,47,清洗SOP的制定,制定SOP是清洁验证的先决条件参照设备的说明书制定详细的规程，规定每一台设备的清洁程序，保证每个操作人员都能以可重复的方式对其清洗，并获得相同的清洁效果。

（可重复的方式是很重要的）为了证明方法是经过验证的，成功的，至少要对清洁程序进行三次连续的应用。

40-0102,心中理管证认品药,48,分析方法应确定用来测定残留或污染的分析方法的专属性和灵敏性。

分析技术的进展，使得生产和清洁过程的残留物能在很低的水平检测出来。

但如果污染或残留物的水平不能检出，这并不意味着清洁后没有残留污染。

只说明样品中污染水平比分析方式的灵敏度或检测限低。

心中理管证认品药,40-0102,49,常用仪器方法：

色谱分析：

HPLC对于残留物或污染物水平的检测，每个分析方法的检测限度都应该是灵敏的。

GC（气相），高效薄层色谱（HPTLC）是非常灵敏和有效的。

TLC（薄层）就不够灵敏的。

pH:

：

对氢离子非常敏感。

用于清洁程序中的酸和碱的追踪。

电导率：

对所有离子敏感。

（当TOC，pH和电导率联合使用时，在清洁验证分析方法中被证明是非常有效的。

）UV（紫外）光谱：

有适度的特异性，不需要定量检测。

心中理管证认品药,40-0102,50,测检被对法方验检。

证验过经应法方验检。

度敏灵和性属专的够足有应质物范性线，度密精，度限测检括包还证验法方。

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剂洁清为作剂溶机有类、类用使得不,心中理管证认品药,40-0102,53,清洁剂的残留怎样做？

心中理管证认品药,40-0102,54,水化纯照参以可们我，洗清液溶3OC2aN用使设假用以可,的性溶水是质物照参果如,制控来率导电测了以可就做来率导电加COT用以可即,制控COT率导电看，液溶3OC2aN的）mpp01（度浓准标（为定度限把就们咱那，mc/su11是设假，少多是；）mc/su11于小,心中理管证认品药,40-0102,55,准标的度限留残立建,心中理管证认品药,40-0102,56,60101度限度浓物留残、10001/1的量剂疗治日低最、2准标制控染污物生微、3,高和）素菌孢头，素霉青，如例（分成敏过抗些某对）素毒胞细和醇固类性雄，醇固类性雌，如例（质物效。

现发法方析分的用使有现被该应不留残洁清的设产生的门专有要品产类此于对着味意就这上实事。

施,心中理管证认品药,40-0102,57,清洁验证的检查要点,如果多个产品使用某些共同设备，且用同“程序进行清洁”，是否每个产品均做？

如不是，是否选择有代表性的产品做清洁验证，其选择的依据是什么。

清洁验证的合格标准是否根据溶解性、清洗难度，以及由活性、毒性和稳定性计算出的残留量作为合格标准。

清洁验证的合格标准是否包括“目检合格”。

清洁验证的效果是否包含清洁状态可以保持的最长时间。

新生产线的清洁验证如果在试生产（产品验证）阶段进行，应检查：

选择的清洁参照物及理由；取样点位置；清洁达到的标准；取样的方法；清洁验证规程是否按规定的清洁方法（使用什么水或清洁剂、温度、压力、时间、经清洁后设备可贮存的最长时间），同品种批之间的清洁、品种变更时的清洁是否有明确规定和记录。

清洁验证采用的检验方法如不是药典规定的法定方法，应进行方法验证。

周期性的再评价。

心中理管证认品药,40-0102,58,心中理管证认品药,条九十四百一第,规艺工认确果结的证验据根当应。

程规作操和程,致一程规作操关相和程规艺工与告报证验艺工调强。

制控效有的态状的证验艺工保确，性,验证检查中常见的问题及缺陷

（1）,无专职验证机构，组织管理不到位，日常的验证管理工作无专人负责。

验证管理缺少系统性和计划性。

验证文件无系统编号，可追溯性差。

验证文件不完整，原始记录和原始资料未以文件形式归档，验证数据没有进行汇总评价，无偏差漏项记录与调查，无再验证的规定，无验证相关人员的培训记录。

验证文件内容不全，如缺少验证的实施记录、验证报告等。

验证方案制订的不合理，可操作性差。

验证方案内容未针对企业产品质量特性要求，进行适宜的验证项目考察。

心中理管证认品药,40-0102,60,验证检查中常见的问题及缺陷

（2）,验证方案中未制定验证过程中采用的记录、表格；验证实施过程中使用记录、表格的内容与方案中的内容不一致验证方案内容未针对企业产品质量特性要求进行适宜的验证项目考察。

验证方案、记录和报告没有进行整理归档；验证记录与验证方案要求不相符合个别验证数据填写不准确或数据缺乏真实性。

对验证数据未进行总汇统计分析。

验证记录内容填写不全，缺少原始性，如验证实施时间、操作过程记录、相应的验证数据等。

验证过程发生偏差时，无偏差处理的相关补充说明和记录。

验证实施时未严格按照验证方案的内容进行，且未进行变更说明。

心中理管证认品药,40-0102,61,验证检查中常见的问题及缺陷（3）,空气净化系统、工艺用水系统验证方案制定内容不完善，缺少参数监测示意图。

空气净化系统验证无企业详细的环境监控记录，没有确定合适的警戒限和行动限，无详细的空调系统监控图；高效过滤器没有检漏，初中效过滤器的初阻力未确认。

空气净化系统洁净区监测频次与验证文件规定不一致。

空气净化系统洁净度部分测试项目原始记录不全，如沉降菌测试记录无房间编号、培养时间、培养温度、每皿菌落数、平均菌落数；尘埃粒子数测试值未进行UCL值计算。

工艺用水系统验证无水系统循环取样示意图；图示取样点与现场取样点不符合；无材质报告；无贮罐、分配管道的清洗消毒验证。

心中理管证认品药,40-0102,62,验证检查中常见的问题及缺陷（4）,工艺用水系统验证文件中，未对消毒有效期限进行验证；验证报告中，对消毒方式（温度、压力、时间、流速、循环时间）无明示性结论；无水质的年度统计趋势分析情况。

设备验证方案中缺选型论证及设备的预确认。

设备验证中性能确认的项目确定不能代表该设备的性能。

部分设备未按要求进行前验证（灭菌设备等）。

灭菌设备未进行前验证。

灭菌设备的性能确认内容不全（挑战性实验）。

心中理管证认品药,40-0102,63,验证检查中常见的问题及缺陷（5）,清洁验证中验证品种的选择不当。

清洁验证中活性物质的残留浓度的计算方法选择不当。

清洁验证中缺人员的培训、指令文件、生产环境、公用工程系统、设备的验证内容。

检测方法的选择不合理，检测方法未经验证，回收率试验未做。

设备清洗验证未对所有品种进行分析评价，新增品种未做验证或评价，残留量标准确定不合理。

未清洁设备的保存时间没有验证，且实际设备清洁后的保存时间大于验证时的保存时间。

心中理管证认品药,40-0102,64,验证检查中常见的问题及缺陷（6）,在清洁验证中未评估所用清洁剂的残留。

用户手工清洁的设备没有清洁SOP。

在线清洁的SOP中未描述清洁剂的温度、流速和清洗时间。

某产品使用的灌装机的清洗规程无效，清洁后仍然可见残留和异物颗粒。

在清洁验证研究和设备的IQ/OQ中，对喷淋球覆盖的情况没有进行验证。

用于清洁的分析方法没有进行验证。

棉签擦拭方法没有进行验证。

棉签擦拭中取样点的选择没有代表性。

心中理管证认品药,40-0102,65,总结确认与验证是GMP的基本组成部分。

企业应建立和维护验证主计划，明确验证职责，确定技术要求，以保证验证方法的一致性和合理性。

企业应根据药品生产的工艺要求、复杂性、技术实现性等因素选择系统、合理的确认和验证方法对设施、设备、工艺、清洁和灭菌方法、检验方法、计算机化系统进行确认与验证实施，保持验证文件的相关文件。

通过产品/系统回顾、生产过程控制、变更控制、验证管理等方式界定工艺和设备保持持续的验证状态。

首次确认或验证后，应当根据产品质量回顾分析情况进行再确认或再验证。

关键的生产工艺和操作规程应当定期进行再验证，确保其能够达到预期结果。

心中理管证认品药,40-0102,66,谢谢大家！

如有不当之处，请批评指正！

心中理管证认品药,40-0102,67,