CCC内审检查表doc.docx
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CCC内审检查表doc
序号
标准条款
程序文件对应条款
检查内容
检查记录
评价
1
1.1
5.3职责和权限
品质部职能描述是否齐全？
查看部门质量目标。
2
1.2
6.3人力资源控制程序
抽查有关人员是否具备必要能力（总检、检验员），查档案、上岗证、培训记录等。
3
2.2
4.1文件控制程序
查阅文件，查其编、审、批是否齐全并符合相关规定，版本是否有效，是否受控，编号是否齐全。
4
2.3
4.2质量记录控制程序
查质量记录控制程序文件，是否对记录标识储存、保管、处理进行了规定，是否充分和适宜。
5
2.3
4.2质量记录控制程序
抽查保存的质量记录及现场记录各三份，确认规定和实施的符合性；质量记录填写是否清晰、完整。
6
3.2
7.4采购控制程序
是否制定了关键元器件和材料检测验证及定期确认检验程序，规定是否适宜
7
3.2
7.4采购控制程序
抽查关键件（三份）检验记录确认其符合性和有效性
8
3.2
7.4采购控制程序
当由供应商进行检验时，是否对检验提出了明确的要求
9
3.2
7.4采购控制程序
关键件合格证明是否齐全、有效
10
5.1
是否制定了文件化例行检验和确认检验程序，规定是否适宜
11
5.2
是否按程序要求进行了例行检验和确认检验，现场抽查认证产品按规定要求进行例行检验和确认检验
12
5.3
抽查总检入库记录（3份）、认证产品确认检验记录是否符合规定要求
13
6
7.6监视和测量装置控制程序
查阅有关检验和试验设备相关规定，确认其能否保证检验和试验设备满足检验试验能力要求
14
6
7.6监视和测量装置控制程序
现场观察（审查）检验人员是否按操作规程使用仪器设备
15
6
7.6监视和测量装置控制程序
抽查检验人员培训记录结合现场观察确认检验人员是否有能力准确使用仪器设备
16
6.1
7.6监视和测量装置控制程序
抽查自制检具校准记录，对照检具现场校准是否符合规定要求
17
6.1
7.6监视和测量装置控制程序
查阅自行校准有关规定，确认是否合理有效
18
6.1
7.6监视和测量装置控制程序
现场抽查使用检验和试验设备是否有易于识别的校准状态标识，保存是否完好
19
6.2
7.6监视和测量装置控制程序
是否规定了用于例行检验和确认检验设备运行检查程序，检查要求是否明确
20
6.2
7.6监视和测量装置控制程序
用于运行检查的样件是否进行了有效控制
21
6.2
7.6监视和测量装置控制程序
抽查运行检查记录并通过询问方式确认运行检查是否按要求等到实施
22
6.2
7.6监视和测量装置控制程序
现场运行检测线设备与抽查运行记录，比较确定实施是否有效
23
6.2
7.6监视和测量装置控制程序
对发现设备失效时所采取评价方法及相应措施是否适当
24
6.2
7.6监视和测量装置控制程序
抽查保存、评价结果及采取措施记录
25
7
8.4不合格品控制程序
查阅不合格品控制程序，确认其内容是否满足要求
26
7
8.4不合格品控制程序
询问总检及进货检验人员是否按规定对不合格品进行了控制
27
7
8.4不合格品控制程序
抽查不合格标识，隔离、处置现场是否符合规定
28
7
8.4不合格品控制程序
重点抽查进货检验（尤其是关键件）、最终检验（尤其是认证产品）不合格品记录及处置情况是否有效
29
7
8.4不合格品控制程序
抽查返工、返修品记录是否按《不合格品控制程序》文件规定执行？
对需要采取纠正和预防措施的不合格品是否按规定采取了相应有效措施？
效果如何？
序号
标准条款
程序文件对应条款
检查内容
检查记录
评价
1
1.1
5.3职责和权限
询问与质量活动相关人员其职责及履行情况如何？
查看部门质量目标。
2
1.2
6.3人力资源控制程序
是否保持适宜的生产环境？
3
2.2
4.1文件控制程序
抽查生产现场文件3~5份（检验文件、工艺文件、设备管理文件）；文件是否受控；版本是否有效
4
2.3
4.2质量记录控制程序
抽查现场保存质量记录3~5份，抽查现场使用质量记录是否符合规定，记录填写是否清晰、完整、正确
5
2.3
4.2质量记录控制程序
询问相关设备管理人员需要做哪些设备维护记录？
有何具体要求？
有无相应记录清单？
6
4.1
7.5生产和服务运作控制程序
抽查关键生产工序（质控点）是否标识、定位
7
4.1
7.5生产和服务运作控制程序
现场抽查关键工序有无有效版本，工序作业指导书，检验指导书？
8
4.1
7.5生产和服务运作控制程序
现场审查操作人员是否按工艺指导书进行操作
9
4.1
7.5生产和服务运作控制程序
询问并追溯检查关键工序操作人员培训记录并结合现场调查判断操作人员是否具备相应能力
10
4.2
6.2设施和工作环境控制程序
相关文件是否确认对生产过程中对环境要求？
如有，生产现场是否已满足要求？
11
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查阅生产部是否有效版本的《生产设备维护保养制度》？
12
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查看生产设备维修计划和各种记录（3~5份）确认其计划实施的符合性和有效性
13
4.5
是否明确了生产过程中产品一致性的检验项目？
有无文件规定？
14
7
8.4不合格品控制程序
生产现场对不合格品如何控制?
15
7
8.4不合格品控制程序
抽查不合格品记录（3-5份）,对照现场确认是否符合规定要求（标识\隔离\处置）?
16
7
8.4不合格品控制程序
抽查返工（修）品记录,确认其操作是否按规定执行?
17
7
8.4不合格品控制程序
对需要采取纠正的/或预防措施的不合格品是否按规定采取了相应有效措施,效果如何?
18
10
7.5生产和服务运作控制程序
生产现场是否有有效版本的包装\搬运\储存相关规定文件?
19
10
7.5生产和服务运作控制程序
是否按规定实施?
现场操作人员是否明确产品包装\搬运和储存相关要求,特别是特殊物资控制要求?
有无相关记录?
1
1.1
5.3职责和权限
技术部职责，相关人员职责是否明确
查看部门质量目标。
2
2.2
4.1文件控制程序
抽查技术部是否编制了认证产品相关程序文件？
查看程序文件清单及相关文件。
3
2.2
4.1文件控制程序
任抽3~5份文件是否受控？
4
2.3
4.2质量记录控制程序
任抽3~5份质量记录是否符合质量记录程序文件要求？
质量记录是否填写清晰、完整？
是否按规定进行了保存？
5
4.1
7.5生产和服务运作控制程序
是否明确了生产现场关键生产工序？
制订了哪些关键生产工序文件？
文件是否发放到现场？
6
4.2
6.2设施和工作环境控制程序
询问技术部在哪些文件中明确了需要对哪些产品特性和适宜过程参数进行监控？
7
6.1
7.6监视和测量装置控制程序
查阅检验和试验设备台帐，确认是否满足文件规定包括校准和检定周期，校准或检定状态
8
6.1
7.6监视和测量装置控制程序
抽查校准/检定记录，是否有效？
查看计量校准计划
查看计量设备清单
9
9
询问技术中心是否制定并执行《认证产品变更控制程序》（即设计更改管理规定）
10
9
无论何种原因引起认证产品发生变更，均应在变更前向认证机构提出变更申请，提供相应变更详细资料（查阅样品描述确认是否有变更，如有变更，是否经认证机构批准？
）
11
9
是否按文件规定检查督促有关人员（包括质量保证处加CCC贴标志人员），未经批准变更，不能在变更产品上加贴认证标志？
1
1.1
5.3职责和权限
是否规定了与质量活动相关人员职责和相互关系？
查看部门质量目标。
2
1.2
6.3人力资源控制程序
是否确定了对认证产品质量有影响各岗位人员能力要求？
查看年度培训计划。
3
1.2
6.3人力资源控制程序
询问负责人，目前各岗位人员能力是否符合要求？
通过何种措施使人员满足岗位能力要求？
质量负责人能力是否符合要求？
4
2.2
4.1文件控制程序
抽查2~3份文件是否受控、有效、编、审、批是否齐全？
5
2.3
4.2质量记录控制程序
抽查人员评价记录，培训记录等质量记录是否符合《质量记录控制程序》及其它管理规定要求？
6
4.1
7.5生产和服务运作控制程序
若不满足，是否组织实施了对关键工序操作人中、检验人员培训以确保他们具备相应能力？
（抽查培训记录）是否对关键工序岗位人员能力提出具体要求？
并保证在岗人员能力符合规定要求
7
8
8.2内部审核程序
是否有内审计划？
内审员是否经过培训？
查看资格证书。
是否按计划进行内审？
查看内审报告。
1
1.1
5.3职责和权限
询问负责人供应部职责及权限？
查看部门质量目标。
2
2.2
4.1文件控制程序
是否有《合格供方目录》？
查看《库房管理规定》
3
2.2
4.1文件控制程序
抽查保存的采购文件是否符合文件控制程序规定？
4
2.2
4.1文件控制程序
确认是否在《合格供方目录》中采购？
是否符合认证产品一致性要求？
（尤其是关键件采购）
5
3.1
7.4采购控制程序
是否制订了对供应商选择、评价和日常管理程序选择、评价准则和日常管理方法是否明确、适宜
6
3.1
7.4采购控制程序
是否按程序要求对供应商进行了选择、评定及日常管理
7
3.2
7.4采购控制程序
抽查、选择、评定的相关质量记录
8
3.2
7.4采购控制程序
是否制定了关键元器件和材料检测验证及定期确认检验程序，规定是否适宜
9
3.2
7.4采购控制程序
当由供应商进行检验时，是否对检验提出了明确的要求
10
3.2
7.4采购控制程序
关键件合格证明是否齐全、有效
11
9
库房内部件是否是合格供方名录内厂家产品，是否与认证产品关键件明细表中规定厂家一致？
12
10
7.5生产和服务运作控制程序
抽查成品库现场有无有效版本《产品防护管理规定》或类似文件？
13
10
7.5生产和服务运作控制程序
现场审查是否按其规定正确实施？
有无必要记录？
14
10
7.5生产和服务运作控制程序
询问认证产品在包装、搬运和储存期间是否出现过严重的质量问题？
15
10
7.5生产和服务运作控制程序
操作人员（叉车司机）是否明确产品防护有关规定？
1
1.1
5.3职责和权限
是否确定了质量负责人，并规定其职责和权限？
2
1.2
5.0管理职责
询问各岗位人员能力是否符合要求；当资源发生变化时，是否采取措施保证资源满足认证产品稳定生产（了解近一年来工厂配套设施的变化情况，特别是强检项目必备设备的配置情况）
3
1.2
6.3人力资源控制程序
询问质量负责人是否有能力胜任？
4
1.2
6.3人力资源控制程序
询问企业资源是否充分、适宜、如何对资源进行有效管理和控制
5
2.2
4.1文件控制程序
当资源发生变化时，企业如何及时了解相应信息并采取措施保证资源满足认证产品稳定生产
1
1.1
5.3职责和权限
询问部门负责人职责，其人员他相关职责是否明确？
各类人员职责履行情况如何？
查看部门质量目标。
2
2.2
4.1文件控制程序
抽查2~3份文件是否符合《文件控制程序》规定？
3
2.2
4.1文件控制程序
是否制订了与质量有关文件规定（如《售后服务管理规定》）？
是否有编、审、批并受控？
4
2.3
4.2质量记录控制程序
抽查2~3份质量记录如合同评审是否符合《质量记录控制程序》及相应规定？
5
2.3
4.2质量记录控制程序
抽查顾客反馈信息3~5份是否按《售后服务管理规定》实施？
效果如何？
质量记录是否符合《质量记录控制程序》要求？
6
10
7.5生产和服务运作控制程序
有无顾客对产品的投诉，特别是对认证产品不符合标准要求投诉？
若有，采取了何种措施？
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