#回顾五年在探索中求新 在改革中求变.docx

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回顾五年：

在探索中求新在改革中求变

1989年8月，青岛市成立国有资产管理局，和市财政局合署办公。

1994年—1996年，市国有资产管理局相对独立，并隶属财政局。

1996年5月，市国资局独立，主要负责全市国有资产的监督管理。

2004年7月，市政府国有资产监督管理委员会作为市政府的特设机构正式组建,代表市政府履行出资人职责，监管范围为市属企业国有（集体）资产。

目前，由市国资委代表市政府履行出资人职责并实施监管的企业为28户，分为三个大类：

一类是生产制造服务类企业，包括青啤、海信、青岛港、双星、澳柯玛、青钢、纺织、机械、海湾、红星、益佳、饮料、益青、二轻等企业；第二类是投资类企业，包括华通、国信、城投三大政府投资公司和港投集团、青岛银行、科技风险投资公司；第三类是公用基础设施类企业，包括交运、公交、海润、泰能、开源、热电、市政、房产置业、国际机场。

截止今年6月底，28户市管企业资产总额为2046.2亿元；国有资产总额为559.8亿元；平均资产负债率为63.2%。

青岛市的国有企业不仅承载着知名民族品牌的远大抱负，而且已成为支撑全市经济社会持续发展的重要基础和城市竞争力的核心优势。

市国资委成立以来的五年，是国内外经济形势复杂多变的五年，是全市国有资产监管体制框架逐步建立的五年，也是国有企业改革发展取得成效的五年。

回眸五年，总结反思，履行出资人职责是一项全新的工作，极具挑战性、探索性、风险性，每一项工作的进展都是伴随着广泛深入的学习调研和实践的探索突破。

正是由于我们坚持不断地解放思想，不断地在实践中探索，不断地破解瓶颈问题，才实现了从思维模式、体制机制、布局结构、监督管理、工作方式等一系列发展变化。

工作定位：

由多头行政管理转变为出资人依法履职

党的十六大和十六届二中全会提出了深化国有资产管理体制改革的重大任务和重要原则。

2003年5月，国务院公布了《企业国有资产监督管理暂行条例》。

2004年7月，青岛市委、市政府下发《关于青岛市人民政府机构改革的意见》，正式组建了青岛市政府国有资产监督管理委员会。

按照“坚持中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，实行权利、责任和义务相统一，管资产和管人管事相结合”的规定，整合了原市国有资产管理办公室承担的国有资产管理职能、原市经济委员会承担的指导国有企业改革和管理的职能、原市经济体制改革办公室承担的研究指导企业经营者分配制度改革和国有企业股份制改造的职能、市财政局承担的部分国有资产管理的职能、市劳动和社会保障局承担的参和拟订国有及国有控股企业工资决定机制的改革政策的职能和原市委工交工委、原市委建设工委、原市委财贸工委、原市委对外开放工委承担的企业党建工作等职能，明确了国有资产监督管理机构作为企业国有资产出资人的职责和义务。

市国资委的成立，在机构设置上，实现了政府的社会公共管理职能和国有资产出资人职能的分离；在工作职能上，整合国有企业改革和国有资产管理等职能，改变了过去“五龙治水”的工作局面；在业绩考核中，将我市原有对企业的保值增值考核、年薪制考核和经济责任目标考核有机整合统一，对所出资企业全面实施企业负责人经营业绩考核工作。

履行出资人职责落实好三大工作任务：

一是推进国有企业改革，进一步搞好国有企业；二是推进国有经济布局和结构调整，发展壮大国有经济；三是加强国有资产监管，实现国有资产保值增值。

建立形成了履行出资人职责的三大体系：

一是组织体系逐步完善；二是法律法规体系基本形成；三是国有资产保值增值责任的体系初步形成。

履行出资人职责关键要把握好三点：

一是依法履行职责，严格按照有关法律法规和市政府授权行事，做到不缺位、不越位、不错位；二是维护好所有者权益，确保国有资产保值增值；三是坚持所有权和经营权分离的原则，充分尊重企业的经营自主权和法人财产权，不当“婆婆加老板”。

国企改革：

由中小企业改制退出转变为企业调整重组

经过五年来的努力，全市累计改制、破产企业506户，改制率达96%。

共筹集资金30亿元，安置职工13万余人。

市工业托管中心托管企业40户，职工1.3万人。

49户已改制企业党组织移交属地管理，中小企业改制退出基本完成。

近几年，企业职工上访呈明显下降趋势。

问题和机遇并存

随着经济社会的深刻变化，国有企业在发展中面临着新的问题和新的挑战，就青岛而言，主要体现在三个方面：

一是优势品牌国有企业面临着“二次创业”，企业在产权制度、治理结构、产业层次、科技含量等方面亟待提升；二是国有经济的布局结构进入战略调整期，国有资本必须通过整合调整，向城市基础设施、高新技术和优势主导产业、向品牌企业和大型骨干企业集中，增强国有经济的可持续发展能力；三是国有企业的改革解困任务艰巨，改制企业的规模之大、职工数量之多、涉及范围之广，前所未有。

2006年12月，国务院办公厅转发了国资委《关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见》，提出了“到2010年，中央企业调整和重组至80-100家”的目标，将新一轮的国有企业调整重组推到了改革的前沿，也由此带来了国有企业难得的发展机遇。

经过了前几轮的改革，我市的中小企业及困难企业的社会化改造任务基本完成，资产经营公司向市场竞争主体的转变已基本到位，国有企业经营机制不断转换，国有控股上市公司股权分置改革完美收官，国有品牌企业不断做强做大……企业调整重组的条件已基本成熟，改革的重点由中小企业改制退出转向企业的调整重组；改革的重心转向通过资产重组、产业重组、产权重组、组织结构重组、管理重组和债务重组等方式，有效整合企业的资本、资产、资金、资源，增强国有经济的活力、控制力、影响力。

实施“五大调整重组战略”

一是盘活企业存量，以存量换增量，以增量促发展。

通过存量调整和增量投入带动,使国有资本向产业链条中的关键技术、关键工序、关键零部件等环节聚集。

二是大力推进资产的整合重组，明确国有资本控制的领域。

对需要控股的企业，区别不同情况实行绝对控股和相对控股，对于不具备优势行业及领域，国有资本依法陆续退出。

三是鼓励支持优势企业实施“走出去”发展战略。

坚持做战略投资者，注重对战略性、稀缺性资源的控制。

四是加强和银行、各大资产经营公司的协调，有效组织实施债务重组。

五是通过国有资本经营预算收益的再投入，加大品牌和有发展潜力企业的存量调整，确保增量投入。

探索“六大调整重组模式”

一是“靠大靠强”，先后和中石化、中远、中科、大唐电力、华电、中化等中央企业实施战略合作。

黄海橡胶集团整体划转中国化工集团；黄岛电厂由中国大唐集团公司控股。

二是“引进来”、“走出去”，先后引进IBM、马士基、环球迪拜、惠尔普、联合圣保罗银行等全球500强企业实施战略投资。

青岛港集团和迪拜环球集团合资合作，使集装箱码头岸线达到6000余米；海信集团和惠尔浦公司在研发、制造、采购及全球营销等领域实现全方位战略合作；青岛银行和意大利联合圣保罗银行实现战略合作，为上市奠定基础。

三是打破所有制界限，和上海实业、建龙集团、复星集团等中国500强企业实施战略合作。

华通集团和上实集团实施合作，联港2.5产业港已投入建设；青钢集团和复星集团签署合作协议，打造新的钢铁基地。

四是同类整合，对资源、业务同类的企业进行调整整合。

对9户投资类企业进行调整整合，组建了三大政府投资公司，搭建起了重大项目建设、国有资本运营、城市建设发展的投融资平台。

五是行业整体调整，由注重单个企业的资产重组变为行业的整体调整重组。

棉纺行业确定了一棉搬迁、五棉破产、六棉进郊、八棉改组的整体调整方案，“一个园区、两个工厂”的大纺织产业格局初步形成。

六是“组合拳”出击，由注重企业产权和机制的变革转向改革、改组、搬迁、改造、升级综合配套改革。

青岛造船厂和北京建龙重工集团合作，实施整体搬迁，通过改革、改组，实现产业升级，新的造船基地已初具规模。

布局结构：

由注重资产规模转变为增强控制力、影响力

2004年末，全市市管企业资产总额为1398亿元，占市属国有企业总额的91%；国有资产414亿元，占市属国有企业总额的92%。

从资产分布上看，企业国有资产分布宽泛，结构不合理。

国有资产涉足95个经济行业大类中的71个。

国有资本过多地集中在竞争性领域，过高地集中在工业企业，约占46%以上，远高于大连、深圳、宁波、厦门等同类城市，高于宁波市34个百分点。

在纺织、机械等一些行业中的资产拥有量和市场占有率不匹配；而在现代服务业中仅占12%，远远低于同类城市，低于宁波市39个百分点。

从资产效能上看，投资链条过长，影响了营运效益。

企业脱离主业组建三级以下公司随意性大，缺乏有效监管，投入三级以下公司500余户，导致国有产权链条过长，多数散落于产业链核心和价值链高端的外围，而且主体虚置、产权交叉模糊、监管失控，半数以上的企业亏损，15%以上的国有资产投入，国有资本权益仅为4%，收益仅为6%，部分资产被长期无效或低效占用。

从竞争能力上看，企业主业不够突出，行业竞争优势不明显。

虽然市管企业聚集了一些知名品牌，但主要集中在竞争激烈的制造业，70%属于加工贸易类的劳动密集型产品，缺乏规模较大的先进装备制造类企业。

大企业的效益增长掩盖了企业亏损面较大、资产收益率偏低的问题。

和国务院国资委公布的行业标准值对标，综合绩效情况达到良好以上的企业6户，近六成企业资产运营水平处于全国中等以下水平。

近几年来，我们越来越深刻认识到：

国有经济布局和结构不合理是影响发展质量和竞争力的一个根本原因。

先后出台了《青岛市国有经济布局和结构调整的意见》、《市管企业国有资本调整的实施意见》、《国有企业发展战略和规划管理办法》、《收缩行业分布跨度、优化国有资本结构工作方案》等文件，明确了全市国有经济布局结构调整的目标和方向，全面实施了“三个集中和“三个优化”、“五个一批”的“双向收缩”调整战略。

“三个集中”、“三个优化”目标

国有经济向城市基础设施和社会公共服务、公用事业领域集中；向我市高新技术产业、优势主导产业集中；向品牌企业、大型骨干企业适度集中。

优化国有资本在国民经济产业领域的布局，优化在产业内部的分布，优化在企业内部的配置。

“五个一批”战略

在港口、家电电子、啤酒等行业领域提升一批；在投资、金融、机场、饮料等行业领域做强一批；在钢铁、机械、纺织、服装、化工等传统工业领域调整重组一批；在城市公交、长途客运、燃气、供热、供水等公共服务行业领域调整整合一批；对专业外贸、公路货运等一般竞争性领域的其他企业以及监管企业非主营范围的子企业退出一批。

“双向收缩”调整战略

在纵向上，收缩投资链条，明确企业产权链条原则上不超过三层，加快清理企业非主业三级以下公司300余户；在横向上，收缩行业跨度，明确企业主业原则上不超过三个，加快推进企业改革调整，出资企业从33户改革调整到28户，中小企业改制退出168户，国有经济分布的行业大类由76个收缩到50个。

去年年底和04年相比，企业资产总额增长86.3%，占市属企业资产总额比重增加9.6个百分点；企业国有资产增长54.3%，国有资产占资产总额比重下降4.6个百分点，其中海信、青啤、青岛港等品牌企业在资产规模增长79.8%的情况下，国有资产占资产总额比重下降2.0个百分点；国有资产在制造类企业的比重下降2.6个百分点，以数量更少的国有资产带动了更大数量的社会资源。

目前，“三个集中”、“三个优化”的国有经济布局结构正在逐步显现，国有资产向优势产业、产业链高端及现代服务业有序集中，企业“资产调优、主业调精、产品调高、整体调强”的目标不断实现，国有经济活力、控制力、影响力得到增强。

产权结构：

由以单一化、本土化转变为多元化、资本化

2004年末，监管企业所属的国有及国有控股企业占90%以上；企业国有资本占73%,产权多元化程度不高，“一股独大”较为普遍；33户市管企业中有9户企业尚未实行公司制改革；已改制企业中46%的经理层成员在董事会交叉任职，内部人控制现象比较突出，企业法人治理结构相对滞后。

加快股份制改革，优化企业股权结构

五年来，以国际化、品牌化为导向，以建立现代产权制度为核心，坚持和推进开放性、市场化、资本化的企业产权制度改革。

支持青啤、青岛港等优势企业开展上下游整合、并购关联企业；鼓励海信、双星等有发展潜力的企业加大主业和科技创新的投入，2006年海信成功收购ST科龙；对青钢、澳柯玛等企业，积极引入中央企业、跨国公司、强势民营企业实施战略性改革调整，优化股权结构；支持投资类企优化资源配置，围绕重大项目开展战略并购重组，不断健全完善投融资功能；推动企业加快把优良主业资产注入上市公司，实现主业板块或集团整体上市；引导和支持青岛港、青岛银行等企业尽快上市。

目前，企业股份制改造取得实质性进展，3户监管企业实施公司制改革；企业国有资本占实收资本下降4.9个百分点；市国有控股上市公司从6家增加至7家，上市公司平均持股比例由57.3%下降到39.6%。

创新融资模式，提升企业实力

近几年，在探索推进企业通过资本市场及金融衍生工具融资方面取得重大进展。

2006年全面完成股权分置改革，上市公司国有股进入全流通，总股本达到31.8亿元。

青岛双星定向增发募集资金3.8亿元；青岛啤酒发行分离交易可转换债15亿元；青岛碱业非公开发行股票，募集资金约4.7亿元；海信电器15亿元的定向增发工作正在推进中；国信集团发行企业债5亿元；青岛银行历时10年的不良资产置换全部圆满完成。

目前，25户企业持有20家上市公司股权，总股数168,265万股，其中澳柯玛、红星发展、青岛啤酒、海信电器、青岛碱业、海信科龙、青岛双星处于国有绝对控股或相对控股。

保持国有资本控制地位，增强企业核心竞争力

近几年，资本市场大起大落，我们始终把保持国有资本控制力作为重要目标，实施动态监控，增强品牌的控股地位。

特别是青岛啤酒有效应对了AB、朝日等国际化大公司股权的变动，国有股权已经由30.6%提升到了31.4%，进一步巩固了国有控股地位。

去年，国务院国资委鼓励上市公司国有控股股东通过二级市场增持股份，青岛啤酒、海信电器等择机增加持股比例，增强国有资本控制力，维护证券市场的稳定。

目前，海信、青啤等5个企业集团进入中国大企业集团竞争力500强。

监督管理：

由规范资产管理转变为风险预警和控制

市国资委成立后，按照出资人的职责要求，组织摸清了家底，制定出台了一整套规章制度，从规范国有资产的基础管理入手，重点做到“七管”、把好“七关”：

一是管原则、把好依法履职关。

及时出台了86个政策规定，强化对国有企业改制和国有产权转让各个环节的规范和约束，加强对国有资产的监控。

二是管源头、把好资本金管理和产权登记关。

组织完成全市市直单位及13个区（市）的产权登记工作。

三是管中介、把好审计评估关。

制定评审制度，坚持“阳光中介”，组织完成国有资产评估项目377个，资产总额、净资产总额平均分别增加14.9%、48.0%。

四是管程序、把好公开交易关。

重新修订了公开“招、拍、挂”的交易程序，国有产权转让全部进场公开挂牌交易。

400多户企业国有产权实施公开转让，产权转让溢价率70%以上；实物资产转让公开招标比原资产净值高出330%。

五是管规则、把好职工利益关。

严格实行改制企业审计评估前置和评估结果公示制度，规定企业改制方案和职工安置方案须经职工代表大会通过的制度。

六是管督查、把好资产损失查处关。

市国企改革领导小组增设了督查工作组和监察审计组，查处违规违纪案件8起。

七是管收益、把好国有资本预算关。

全面启动资本经营预算工作，共收缴资本收益5.3亿元。

近几年，宏观经济形势不断变化，特别是去年下半年以来，国际金融危机全面爆发，宏观经济形势发生了根本变化，给企业改革发展带来了前所未有的困难和挑战。

研究把握形势变化，确保国有资产安全已迫在眉睫。

自07年以来，市国资委把加强国有资产运营的动态监控和风险防控作为完善国资监管措施的重点，搭建“一个平台”、加强“两个建设”、健全“三个机制”：

搭建“一个平台”

初步搭建了出资人财务监督工作平台，形成了会计、审计、统计“三计结合”，财务决算备案通知书、审计管理建议书、财务评价意见书“三书联动”的出资人财务监督体系。

实行日常资产运营的动态监控和分析，全面推行企业财务决算制度，重点关注资产负债率、现金流量、速动比率等主要财务指标，建立了每个季度对企业资产运行和财务风险情况的分析评价制度，实行和全国同行业对标的绿、黄、红色风险评价和预警体系，实现了由事后汇总企业财务信息向事前分析判断和风险控制的根本转变。

加强“两个建设”

一是加强企业董事会建设。

市委出台了企业党委会、董事会、监事会、经理层四个工作细则。

在6户企业实行了外部董事制度，建立了市国资委和企业董事会的沟通制度和国有产权代表报告制度，出资人的知情权和决策权得到保障。

二是加强外派监督工作体系建设。

近几年，陆续向社会公开招聘20余名专职监事，目前行政编制专职监督人员45人。

监事会主席主要来自担任过财政、税务、审计、国资等部门的领导同志。

在政府投资类公司实行了监事会主席、财务总监并行的制度。

外派监督工作强化了对企业产权变动、重大投资、资产重组等重点事项的事前、事中监督，发现并整改问题300余项，直接挽回国有资产损失1.6亿元。

针对企业核心业务和重要资产已下移至二、三级公司且多数已经实现产权多元化的实际，总结推广“青啤”经验，在股权多元化企业由外派监事会主席、监事通过法定程序兼任企业所属重要子公司监事会主席、监事。

健全“三个机制”

一是健全重大事项披露和资产安全保障工作机制。

依法建立企业国有资产重大事项披露和报告制度，明确企业产权代表根据事项性质和权限，对企业重大事项按时限和程序及时向市委、市政府和市国资委报告。

截至目前，已对出资企业及其重要子企业的29项重大事项及时进行了披露和报告。

二是健全上市公司国有股权的监控机制。

研究确定了各上市公司国有股权的最低持股比例。

引入市值管理，建立上市公司重要事项的快报制度，建立完善国有控股上市公司动态监管体系。

三是健全企业集团管控工作制度。

出台《市管企业加强集团公司管控工作指导意见》，一方面通过落实各种制度，加强国资委对企业集团的管控，形成以规划管理、风险防控、业绩评价和考核为主线的监管体系；另一方面，企业建立以产权为纽带，合理有效、协调有序、控制有力的集团公司管控体系，重点加强集团资金集中管理系统，确保财务信息真实有效，组织开展集团公司管控及全面风险管理试点工作。