证券市场基础知识1.docx

证券市场基础知识1.docx

《证券市场基础知识1.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场基础知识1.docx（38页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

证券市场基础知识1

一.单选题（共60题,共30分）

1.国债基金收益与市场利率的关系是（）。

（0.5分）

A.同方向

B.反方向

C.无关

D.无确定关系

2.通常情况下，证券的收益率（　）。

（0.5分）

A.与偿还期成正比，与风险性成反比

B.与偿还期成反比，与风险性成反比

C.与偿还期成正比，与风险性成正比

D.与偿还期成反比，与风险性成正比

3.1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）（0.5分）

A.芝加哥商业交易所

B.芝加哥期货交易所

C.纽约证券交易所

D.美国堪萨斯农产品交易所

4.在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。

（0.5分）

A.通常,利率高会降低期权价格的机会成本

B.通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的

C.通常,权利期间越长,期权价格越高

D.通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小

5.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

（0.5分）

A.公开、公平、公正、守信

B.法制、监管、自律、规范

C.公开、公平、公正、诚信

D.法律、监管、规范、发展

6.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。

（0.5分）

A.市场利率

B.银行贷款利率

C.同业折借利率

D.定期存款利率

7.美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。

（0.5分）

A.商业票据

B.公司债券

C.金融债券

D.公司股票

8.证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。

（0.5分）

A.一定责任

B.一定权利

C.一定义务

D.一定收益

9.设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532。

3万元,负债总额为35。

4万元,保管费率为0。

2%。

计算该月应提取的基金保管费是（）万元。

（0.5分）

A.2.2495

B.1.5368

C.0.8985

D.3.5486

10.记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以它（）。

（0.5分）

A.效率低，成本低，交易安全

B.效率高，成本高，交易不安全

C.效率高，成本低，交易安全

D.效率高，成本高，交易安全

11.证券的流通是通过承兑、贴现、（）实现的。

（0.5分）

A.发行

B.交易

C.使用

D.登记

12.股票的每股净资产是指（）。

（0.5分）

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

13.目前在沪、深两地上市公司总股本中，股本比例最大的是（）。

（0.5分）

A.国有股

B.法人股

C.其他未流通股

D.流通股

14.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。

（0.5分）

A.货币证券

B.资本证券

C.商品证券

D.凭证证券

15.以下不属无面额股票特点的是（）。

（0.5分）

A.便于股票分割

B.为股票发行价格的确定提供依据

C.发行价格灵活

D.转让价格灵活

16.累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是（）。

（0.5分）

A.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

B.能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息

C.能否转换成其他品种

D.嫩否由原发行的股份公司出价赎回

17.对于参与优先股的股东来说，其参与权利表现在（）。

（0.5分）

A.与普通股股东有同等的表决权

B.可转换成其他股票的权利

C.享有要求股份公司赎回股票的选择权利

D.与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利

18.金融债券较为常见的期限是（）。

（0.5分）

A.短期

B.中期

C.长期

D.无限期

19.期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）。

（0.5分）

A.内在价值

B.时间价值

C.内在价值和时间价值

D.期权费

20.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

（0.5分）

A.股票股息

B.财产股息

C.负债股息

D.建业股息

21.资本证券主要包括（）（0.5分）

A.股票、债券和基金证券

B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券

D.股票、债券和金融期权

22.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称（）。

（0.5分）

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.牛市套期保值

D.熊市套期保值

23.申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（　）。

（0.5分）

A.1000万

B.3000万

C.5000万

D.4000万

24.如果可转换债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,则转换比例为（）。

（0.5分）

A.20

B.40

C.45

D.50

25.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）（0.5分）

A.场外交易市场

B.有形市场

C.第三市场

D.第四市场

26.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。

（0.5分）

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.互换合约

27.依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于（）。

（0.5分）

A.1000人

B.2000人

C.3000人

D.5000人

28.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（　）。

（0.5分）

A.自销

B.代销

C.全额包销

D.余额包销

29.看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。

（0.5分）

A.协议价格

B.期权价格

C.市场价格

D.期权费加买入价格

30.有价证券是（）的一种形式。

（0.5分）

A.商品证券

B.虚拟资本

C.权益资本

D.债务资本

31.为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是（）。

（0.5分）

A.证券登记结算公司

B.证券投资咨询公司

C.律师事务所

D.证券交易所

32.证券公司自营业务主要赚取的是（）。

（0.5分）

A.佣金

B.手续费

C.价差收益

D.利差收益

33.（）是与实物国债相对应的形式。

（0.5分）

A.债券

B.凭证式国债

C.记帐式国债

D.货币国债

34.在偿还期内，无论市场利率如何变化，固定利率债券持有人只能按（）的利率获取债息。

（0.5分）

A.市场利率

B.债券票面载明

C.累进利率

D.固定利率

35.观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是（　）。

（0.5分）

A.证券监控

B.行情监控

C.资金监控

D.交易监控

36.在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。

（0.5分）

A.指数型ETF

B.包裹型ETF

C.单位投资者信托型ETF

D.管理型投资公司ETF

37.市场价格的波动性大，是（）的突出特征。

（0.5分）

A.优先股

B.债券

C.普通股

D.基金

38.基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于（）人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

（0.5分）

A.100

B.200

C.1000

D.2000

39.国际债券的发行对象是（）。

（0.5分）

A.本国金融机构

B.各国投资者

C.本国投资者

D.本国外币持有者

40.恒生指数是由香港（　）编制的。

（0.5分）

A.金融管理局

B.证监会

C.恒生银行

D.联合证券交易所

41.股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。

（0.5分）

A.生产经营过程的价值增值

B.资本损益

C.买卖价差

D.风险补偿

42.我国《基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。

（0.5分）

A.集中投资

B.信用投资

C.反向投资

D.资产组合

43.基金托管人的权利主要有（）。

（0.5分）

A.依法持有并保管基金资产

B.获得基金托管费

C.对基金管理情况进行监督

D.运用基金资产

44.当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（　）。

（0.5分）

A.暂停交易

B.暂停上市

C.终止交易

D.终止上市

45.1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）（0.5分）

A.天津证券交易所

B.北平证券交易所

C.上海股份公所

D.青岛市物品证券交易所

46.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。

（0.5分）

A.政府债券

B.专项债券

C.特种债券

D.普通债券

47.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

（0.5分）

A.债权关系

B.所有权关系

C.综合权利关系

D.委托代理关系

48.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。

（0.5分）

A.优先股

B.可转换公司债

C.收益公司债

D.信用公司债

49.股东大会是股东公司的（）。

（0.5分）

A.权力机构

B.法人代表

C.监督机构

D.决策机构

50.优先股票与普通股票的主要区别体现在（）。

（0.5分）

A.股票收益

B.股票风险

C.股东权利

D.股东义务

51.证券交易所具有监督职能同，它属于（　）。

（0.5分）

A.立法机构委派的监管部门

B.政府监管部门

C.地方所属的监管机构

D.自律性监督机构

52.普通股票和优先股票是按（）分类的。

（0.5分）

A.股东享有的权利

B.股票的格式

C.股票的价值

D.股东的风险和收益

53.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。

（0.5分）

A.成长性基金

B.收入性基金

C.平衡性基金

D.对冲基金

54.ETF的受托人一般为（）。

（0.5分）

A.证券交易所

B.银行、信托投资公司

C.基金管理公司

D.证券公司

55.由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券是（）。

（0.5分）

A.欧洲债券

B.外国债券

C.扬基债券

D.武士债券

56.依据我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。

（0.5分）

A.2亿元

B.3亿元

C.4亿元

D.5亿元

：

57.可转换公司债券的赎回条件一般是（）。

（0.5分）

A.公司股价长期大幅高于转换价格

B.公司股价长期大幅低于转换价格

C.公司股价长期等于转换价格

D.公司股价长期在转换价格左右小幅波动

58.证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。

（0.5分）

A.证券业的最高监督机构

B.政府组织

C.民间组织

D.自律性组织

59.证券投资基金资产的名义持有人是（）。

（0.5分）

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管人

60.保险公司进行证券投资主要考虑（）。

（0.5分）

A.本金安全和收益率

B.提高流动性和分散风险

C.调剂资金余缺

D.筹集资金

二.多选题（共60题,共40分）

1.（）不属于担保证券。

（1分）

A.保证公司债

B.收益公司债

C.不动产抵押公司债

D.信用公司债

E.可转换公司债

2.下列有关地方政府债券的说法中，哪些说法是正确的（）。

（1分）

A.一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证

B.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保

C.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证

D.一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保

3.证券公司以（）等身份参与交易市场活动。

（1分）

A.自营商

B.做市商

C.经纪商

D.交易商

4.（）均属于货币市场。

（1分）

A.融资租赁市场

B.回购协议市场

C.同业拆借市场

D.商业票据市场

5.广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

（1分）

A.商品证券

B.凭证证券

C.货币证券

D.资本证券

6.在现代社会中，不常见的公司形式有（）。

（1分）

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.无限责任公司

D.两合公司

7.我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。

（1分）

A.综合类证券公司

B.代理性证券公司

C.经纪类证券公司

D.自营性证券公司

8.金融期货交易中的限仓制度一般是采取区分对待的原则,具体表现为（）。

（1分）

A.交割期不同限制不同

B.交易性质不同限制不同

C.交易主体不同限制不同

D.交易空间不同限制不同

9.会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。

（1分）

A.财政部

B.中国证监会

C.中国注册会计师协会

D.中国证券业协会

10.根据债券券面形态的不同,债券的分类包括（）（1分）

A.实物债券

B.贴现债券

C.凭证式债券

D.记帐式债券

E.长期债券

11.证券市场监督的对象包括（）。

（1分）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.上市公司

D.证券中介机构

12.证券中介机构包括（）。

（1分）

A.证券投资咨询公司

B.证券信用评级机构

C.证券登记结算机构

D.证券公司

13.存托凭证一般代表外国（）。

（1分）

A.公司股票

B.公司债券

C.券金

D.票据

14.基金资产总值包括（）。

（1分）

A.基金购买的各类证券的价值

B.银行存款本息

C.基金应收的认购基金款

D.基金应支付的各种费用

15.发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑（）。

（1分）

A.资金使用方向

B.票面金额大小

C.市场利率变化

D.债券的币种

16.上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。

（1分）

A.大股东行为

B.公司治理

C.信息披露

D.募集资金使用

17.证券市场与商品市场比较，在（）方面具有明显的不同特征。

（1分）

A.交易对象

B.交易方式

C.交易关系

D.交易周期

18.从保值的角度来说金融期货通常比金融期权更为（）。

（1分）

A.方便

B.有效

C.便宜

D.主动

19.证券市场上的自律性组织包括（）（1分）

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证监会

20.在国外，股息的分配可以采用（　）。

（1分）

A.现金的形式

B.股票的形式

C.现金以外的其他财产的形式

D.债券或应付票据等负债的形式

21.大体上，目前国内证券公司基本实行（）管理方式。

（0.5分）

A.总部式

B.分公司式

C.单一式

D.结合式

22.发放股票股息的目的是（　）。

（0.5分）

A.增加公司资产总额

B.增加公司股东权益总额

C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

23.发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。

（0.5分）

A.金融市场的变化

B.公司盈利的不稳定性

C.各种有价证券的价格波动

D.银行存款利率的波动

24.可转换公司债券在不同的条件下具有不同的价值,它主要包括（）。

（0.5分）

A.理论价值

B.转换价值

C.心里价值

D.市场价值

25.以下属于非系统风险的是（　）。

（0.5分）

A.利率风险

B.违约风险

C.经营风险

D.财务风险

E.购买力风险

26.《中国人民共和国证券法》的调整范围涵盖了（）。

（0.5分）

A.证券发行

B.证券交易

C.证券监管

D.证券犯罪

27.影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是（）（0.5分）

A.预期利息收入

B.市场利率

C.投资者人数

D.企业管理水平

E.资金量

28.债券资本损益主要由债券的（）的比较关系决定（0.5分）

A.出售价格

B.买入价格

C.现价

D.到期偿还额

E.期货价格

29.我国规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。

（0.5分）

A.设有专门的基金托管部门

B.净资产和资本充足率符合有关规定

C.有安全高效的清算、交割系统

D.具备安全保管基金财产的条件

30.关于公司型基金，下列描述正确的有（）。

（0.5分）

A.公司型基金是具有独立法人资格的基金公司

B.公司型基金设有董事会

C.公司型基金根据公司章程营运资金

D.公司型基金是通过基金契约的形式设立的基金

31.债券根据券面形态可以分为（）。

（0.5分）

A.实物债券

B.凭证式债券

C.特种债券

D.记帐式债券

32.在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（）的特点。

（0.5分）

A.资金量大

B.注重投资的安全性

C.对市场影响大

D.收集和分析信息的能力强

33.现在日经股价指数分成两组：

（　）。

（0.5分）

A.东证修正平均股价

B.日经道式平均股价指标

C.日经225种股价指数

D.日经500种股价指数

34.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。

这类证券有（）。

（0.5分）

A.银行票据

B.股票

C.债券

D.基金证券

35.以下属于货币证券的是（）。

（0.5分）

A.商业汇票

B.银行本票

C.支票

D.银行汇票

36.我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在2个月内招开临时股东大会。

（0.5分）

A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时

B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C.单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

D.董事会认为必要时

37.金融期权的主要特征有（）。

（0.5分）

A.交换的是买卖权利

B.买卖双方的权利义务不同

C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格

D.只有买入方才支付期权费

38.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。

（0.5分）

A.城市债券

B.金融债券

C.农村债券

D.公司债券

E.政府债券

39.证券市场监管的原则为（）（0.5分）

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督和自律相结合的原则

40.股票的帐面价值又称为（）。

（0.5分）

A.股票面值

B.股票内在价值

C.股票净值

D.每股净资产

41.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。

（0.5分）

A.家庭

B.政府

C.金融机构

D.企业

42.股票价格指数的编制方法有（　）。

（0.5分）

A.代数股价指数

B.简单算术股价指数

C.线型股价指数

D.加权股价指数

43.期货价格的特点是（）。

（0.5分）

A.预期性

B.隐密性

C.连续性

D.权威性

44.《中华人民共和国证券法》从（）几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。

（0.5分）

A.信息公开的内容

B.信息公开的原则

C.信息公开的方式

D.对信息公开的监督管理等

45.债券反映了债权债务关系，其定义包含了（）方面的基本内容。

（0.5分）

A.债务是由债务人出具的

B.债务人利用他人资金有一定的条件

C.债权人可以随时转让债券

D.债券的面额单位是本国本位币

46.我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用（）作价出资。

（0.5分）

A.实物

B.工业产权

C.非专利技术

D.土地使用权

47.证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（）等方面。

（0.5分）

A.交易对象不同

B.交易目的不同

C.市场风险不同

D.价格决定方式不同

48.在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。

（0.5分）

A.实收资本不少于1000万元

B.设有专门的基金管理部

C.有足够的熟悉托管业务的专职人员

D.具备安全保管基金全部资产的条件

E.具备安全、高效的清算、交割能力

49.国际债券同国内债券相比具有（）的特点。

（0.5分）

A.资金来源广

B.发行规模大

C.存在汇率风险

D.有国家主权保障

50.证券市场监管的意义