《资料作业指导书》word版.docx
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《资料作业指导书》word版
资料（记录）整编运行作业指导书
编制：
审批：
陕西五建
1编制说明：
为了使项目的资料（记录）的运行得到有效控制，特编制本作业指导书，以指导各管理人员实际工作思路清晰。
并且作为项目部资料整理的最高文件。
2编制依据：
2.1建设工程监理规范（GB50319-2000）；
2.2质量手册（QB/SWJ-01-2001）；
2.3程序文件（QB/SWJ-02-2005）；
2.4管理制度汇编；
2.5管理手册QB/SWJ-01-2005；
2.6建设工程文件归档整理规范；
2.7施工图纸及变更；
3资料管理职责：
3.1项目经理（副经理）
3.1.1指导、监督项目资料管理工作；
3.1.2参加各项策划的优化审查；
3.1.3对工程竣工资料负全部责任；
3.2项目工程师
3.2.1负责各项工作的管理工作；
3.2.2负责工程材料、设备、检验、实验仪器设备的选型工作；
3.2.3负责领导编制施工组织设计、施工方案、项目质量计划；
3.2.4组织领导项目的图纸会审及工程设计修改、洽商变更工作。
3.2.5负责公司三个体系的贯标管理工作。
并建立相关的记录。
3.2.6负责资料（记录）的指导、检查、监督工作。
3.3质量员
3.3.1组织开展项目质量保证资料管理工作；
3.3.2负责分项
3.4施工员（工长）
3.4.1执行公司质量管理体系文件有关规范标准。
3.4.2负责该专业工作技术交底，跟班检查和验收坚持“三检”交接班制度，填写有关质量记录。
3.4.3填写施工日志，保存质量记录。
3.4.4加强特殊过程的控制，进行过程能力鉴定和连续监控，建立监控记录，严格例外放行的控制。
3.4.5负责作业工种的安全技术交底，并且建立安全交底记录及培讯记录。
3.4.6负责建立50M钢卷尺、水准仪、经纬仪的使用记录。
3.5材料员
3.5.1选择合格分供方，采购合格材料做好开工前材料准备工作。
应建立物资供方的资料有，营业执照、出厂合格证、合格物资供方名录、物资供方考核表、物资供方评价表、材料招、竟标资料。
3.5.2环境与职业健康安全运行控制中化学危险品的管理及供方的主控人。
建立化学危险品台帐、化学危险品控制清单、化学危险品发放台帐、化学危险品作业指导书。
3.5.3负责采购物资的合同管理，在合同条款中体现环保及全要求。
建立合同台帐。
3.5.4按合同要求采购符合质量标准的原材料和半成品。
负责进货的验收工作，严把材料检测计量关建立物资入场验收记录。
对特殊材料和不同检验状态，材料进行表识，贮存和维护，保证材料具有可准溯性。
3.5.5负责有关质量记录填写和保管。
3.5.6编制危险品作业指导书，材料搬运作业指导书。
3.6安全员
3.6.1负责质量安全管理体系运行中安全施工方案的编制。
3.6.2制定施工过程中的安全措施，负责安全设施搭设和维护，对架子工等特殊工种操作进行安全培训建立培训记录，坚持三级安全教育制度。
3.6.3负责对事故，事件不符和的调查处理制定纠正和预防措施，并进行跟踪验证。
3.6.4负责危害辩识、风险评价和风险控制的实施、检查、监督并建立记录。
3.6.5负责施工过程中的不定期检查并建立记录，制定定期的安全检查计划，监督实施并建立记录。
3.6.6负责外架的管理检查工作。
保存整套资料。
3.6.7负责施工现场的用电管理，建立资料。
4资料（记录）传递程序：
为了使工地资料（记录）的建立、传递、归档、检查工作能够顺利进行，让每个人都能够了解，特规定本资料（记录）传递程序。
对口人员接到外来文件后要签署意见，并注明需要发往的人员或相关部门，后交到资料员处。
项目内的所有资料（记录）由资料员进行传递。
资料（记录）传递程序
记录（表格）制定—（工地资料员负责）
各记录（表格）使用人领取—（资料员处）
记录（表格）的填写—（记录人完成，相关方签字）
相关人员接收到相关文件
审核、审批人签字
交回资料员处
资料员收集整理建立目录
项目工程师定期审核并建立记录
5文件及记录（资料）编目及内容：
通过对三个体系运行程序的比较，本项目部将尝试将三个体系相结合列出每个过程应建立记录内容。
资料盒的建立按要素建立，建立总清单，分清单。
4.2文件要求
建立体系文件策划记录；
体系文件单独存放，明确标识；
作废文件及时撤出，防止误用；
接到文件更改通知后，及时按通知要求进行更改；
4.2.1总则
公司管理体系文件包括：
a）方针、目标和指标；
b）管理手册；
c）程序文件；
d）管理制度、作业指导书、办法、规定、外来文件（包括法律、法规、标准、规范、和顾客及相关方提供的文件）；
e）标准要求的记录及证实体系有效运行的所需记录；
4.2.2管理手册
1、管理手册；
2、程序文件；
3、管理制度汇编；
4、作业指导书；
5、项目质量计划；
6、施工组织设计；
4.2.3文件控制
1、文件控制清单；
2、收文本、发文本、文件借阅清单；
4.2.4记录控制
记录清单；
5管理职责
5.1管理承诺
管理承诺记录（传达满足顾客和法规要求、制定质量方针目标、开展管理评审、提供资源保证的证据）
5.2以顾客为关注焦点
满足顾客要求的证据记录（可以其他相应证据加以证实）
5.3管理方针
项目部管理方针
5.4策划
5.4.1管理目标、指标
项目部管理目标
5.4.2管理体系策划
安全管理体系策划
质量管理体系策划
5.4.3环境因素和危险源的识别、评价
环境因素调查表
环境因素评价表
环境因素台帐
重要环境因素清单
危险源调查表
风险评价结果一览表
重大风险因素及其控制计划清单
5.4.4管理方案
目标、指标管理方案
职业健康安全目标、指标管理方案
5.4.5法律法规及其他要求
法律法规及其他要求获取清单
法律法规及其他要求获取登记表
5.5职员、权限与沟通
5.5.1职责与权限
项目管理人员职责分配图
项目管理组织机构图
管理体系职能分配表
项目部管理人员岗位职责表
外包管理人员岗位职责
质量管理体系岗位职责分配表
5.5.3内部沟通
信息交流与沟通记录台帐
信息沟通报告书
6资源管理
6.1资源提供
节能消耗措施
项目部水、电消耗台帐
季度项目部水、电消耗统计报表
6.2人力资源
6.2.1总要求
6.2.2能力、意识和培训
劳务供方选择考察表
劳务供方考核表
培训需求调查表
培训计划
培训记录
专业技术管理人员岗位证书发放台帐
技术工种技术等级资格证书发放登记表
6.3基础设施
施工平面布置图
设备台帐
设备运转记录
设备维修保养记录
重要设备全年检查记录
设备进出厂记录（可与设备台帐合并记录）
6.4工作环境
安全隐患整改通知单
三级动火作业审批表
施工现场消防管理检查表
污染物控制措施
废弃物清运协议
废弃物清单
化学危险品清单
污水排放报告单
噪音测量报告单
临时用电施工组织设计
现场用电管理制度
电工巡视维修记录
接地电阻检测记录
外架施工方案
外架量化验收表
7产品实现
7.1产品实现的策划
质量检验计划
文明工地策划
7.2.2与产品有关要求的评审
施工合同评审记录
7.2.3顾客沟通
工作联系单
设计变更
认质认价单
7.4.1采购过程
合格物资供方名录
物资供方评价表
7.4.2采购信息
物资需用计划
物资采购台帐
7.4.3采购产品的验证
物资进场检测记录单
进场重要物资检验试验台帐
7.5.1生产和服务的提供
工程概况表
开工报告
工程项目施工管理人员名单
试验室单位资质报审表及资质
重要劳动保护用品使用登记表
女职工劳动保护及卫生保健工作记录表
7.5.2生产和服务提供过程的确认
合同台帐
经济签证
项目施工设备台帐
机械设备维修保养记录
7.5.3标识和可追溯性
重要物资标识和转移记录
7.5.4顾客财产
7.5.6产品防护
化学危险品清单
7.6监视和测量装置控制
主要监视和测量装置自检记录
监视和测量装置周期鉴定计划表
监视和测量装置台帐
主要监视和测量装置使用记录
8.2.1顾客满意
监理工程师通知单及回复单
监理例会纪要及例会报告
监理工作联系单及回复单
顾客满意度调查记录
8.2.2内部审核
内审检查表
不符合项报告
8.2.3过程的监视和测量
运行控制检查记录（环境）
运行控制检查记录（技术资料）
计划进度表
形象进度工程款报验
8.2.4产品的监视和测量
分部、分项、检验批验收记录
施工质量控制资料
安全功能抽查记录
8.2.5守法性评价
8.3.1不合格品的控制
不合格品评审记录
不合格品处置通知单
不合格品处置报告
不合格品让步、放行批准书
8.3.2事故、事件、不符合的控制
事故预控措施
应急预案与响应计划
8.4数据分析
数据分析应用策划
混凝土品顶评定统计分析表
8.5改进
8.5.1持续改进
持续改进活动记录
8.5.2纠正措施
纠正措施及验证记录
8.5.3预防措施
预防措施及验证记录
6、控制要点：
6.1文件控制总清单应注明文件名称，发布实施的日期、文号、发布部门、修订状态，不能遗漏。
6.2文件控制总清单应实行动态管理，及时填写，当文件作废时，在修订状态栏注明作废。
6.3公司定期发布技术文件总目录、各使用单位按总目录内容，选择自己所需文件，并列入清单。
6.4记录清单各使用单位可根据以上记录编目内容作为参考，根据实际进行增减，但标准中要求建立目录的过程不能删减。
记录编目中带文号的为受控记录，也不能删减。
6.5记录编目中带*号的过程中相关要求为准要求建立记录的过程。
7、工程技术资料的分类（土建）
1、程技术资料管理在项目工程师的指导下，资料员随施工进度分阶段定期制定自查计划，进行自检，对所有工程技术资料实行全过程监督管理。
2、资料建立收集必须同工程进度同步、齐全、分类整编真实可信。
建立资料柜，分盒标识，便于检阅。
3、按档案法规定书写，不应采用铅笔和普通圆珠笔书写，要做到字迹工整，书写清晰，内容真实，不得涂改，资料的组卷规整。
4、所有资料应按人员职务分别签名，应加盖业务专用章或公章，没有签字的资料不能归档。
5、材料出厂合格证要注明使用工程名称，盖供货单位红色印章，按批号或批量复试，分类整理，签章齐全，收集材料准用证。
6、钢材、水泥、砖、装饰等原材料的复试和砼、砂浆的抽样复试必须执行见证取样制度，符合规定程序。
7、建立施工过程沉降观测记录，专人观测，对数据负责。
8、认真进行回填土密实试验，建立打桩记录，砂、砂浆施工日志，计量台帐。
9、工程分部分项质量评定和工程实体相一致，项目工程师定期组织复检。
10、验槽和结构验收，符合要求有结论，认真执行见证取样制度，记录健全。
11、按照《陕西省建筑工程施工质量验收技术资料管理整编规定》进行分类、验收和整理归档。
（1）技术资料按性质划分为以下五类：
a.施工质量管理、竣工验收综合资料：
工程概况、施工许可证（开工报告）、地质报告结论、地基处理方案、人工地基检测报告结论、深基坑监测结论、施工现场质量管理检查记录、工程观感质量检查记录、竣工验收参加各方的质量评价及验收结论等。
b.分项工程检验批质量验收资料：
按统一标准“建筑工程分部工程、分项工程划分表”中9个分部工程中的所有分项工程，在施工过程中按工程的规模、部位、分项工程可再划分为若干检验批，按相应的专业施工质量验收规定的控制项目和一般项目，由施工单位自检评定填制表格、监理单位核查验收合格后所形成的工程质量核心资料。
c.工程质量控制资料：
包括统一标准表G.0.1-2“单位（子单位）工程质量控制资料核查记录”所列所有内容。
d.工程安全和功能检验及主要功能抽查资料；
包括统一标准表G.0.1-2“单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录”所列所有内容。
e.竣工图。
①为变更的图纸仅加印竣工图印章，变更不多时可用碳素墨水绘制在图纸空白处。
凡建筑结构平面图变更较多的，设备管线系统图及变更超过图面1/3的，应以设计单位重新绘制的变更图纸为准。
②不同幅面的图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-89）统一折叠成A4幅面，图标栏应露在外面。
装订以散装在卷盒内为主，也可用卷夹装订，应按专业进行组卷。
f.施工日志单独组卷装订附后。
（2）主要施工技术资料责任分工及保存期限
表1施工技术准备文件
序号
资料名称
责任人
保存期限
1
施工组织设计
项目经理
长期
2
技术交底
各管理人员
长期
3
图纸会审记录
项目工程师
长期
4
施工预算的编制与审查
项目核算员
短期
5
施工日志
施工员
短期
表2施工现场准备
序号
资料名称
责任人
保存期限
1
控制网设置资料
施工员
长期
2
工程定位测量资料
施工员
长期
3
基槽开挖线测量资料
项目工程师
长期
4
施工安全措施
安全员
短期
5
施工环保措施
后勤管理员
短期
表3地基础处理记录
序号
资料名称
责任人
保存期限
1
地基钎探记录和钎探平面布置图
项目工程师
长期
2
验槽记录和地基处理记录
项目工程师
长期
表4工程图纸变更记录
序号
资料名称
责任人
保存期限
1
设计会议会审记录
项目工程师
长期
2
设计变更记录
项目工程师
长期
3
工程洽商记录
项目经理
长期
表5施工材料预制构件质量证明文件及复试报告
序号
资料名称
责任人
保存期限
1
砂、石等各种材料试验汇总表
资料员
长期
2
砂、石等各种材料出厂证明文件
材料员
长期
3
砂、石等各种材料复试试验报告
实验员
长期
4
预制构件（钢、砼）出厂合格证、试验记录
材料员
长期
5
工程物质选样送审表
项目工程师
短期
6
进场物质批次汇总表
资料员
短期
7
工程物质进场报验表
资料员
短期
表6施工试验记录
序号
资料名称
责任人
保存期限
1
土壤（素、灰土）干密度试验报告
实验员
长期
2
土壤（素、灰土）击实试验报告
实验员
长期
3
砂浆配合比通知单
实验员
长期
4
砂浆（试块）抗压强度试验报告
实验员
长期
5
砼配合比通知单
实验员
长期
6
砼（试块抗压强度试验报告）
实验员
长期
7
商品砼出厂合格证、复试报告
项目工程师
长期
8
钢筋接头（焊接）试验报告
实验员
长期
9
防水工程试水检查记录
实验员
长期
10
楼地面、屋面坡度检查记录
质量员
长期
11
土壤、砂浆、砼、钢筋连接试验报告
实验员
长期
表7隐蔽工程检查记录
序号
资料名称
责任人
保存期限
1
基础和主体结构钢筋工程
钢筋工长
长期
2
防水工程
防水工长
长期
3
高程控制
木工工长
长期
表8施工记录
序号
资料名称
责任人
保存期限
1
工程定位测量检查记录
项目工程师
长期
2
预检工程检查记录
项目工程师
短期
3
沉降观测记录
项目工程师
长期
4
工程竣工测量
项目工程师
长期
5
新型建筑材料
项目工程师
长期
6
施工新技术
项目工程师
长期
表9工程质量事故处理记录（长期保存）
表10工程质量检验记录
序号
资料名称
责任人
保存期限
1
检验批质量验收记录
项目工程师
长期
2
分项工程质量验收记录
项目工程师
长期
3
基础、主体工程验收记录
项目工程师
长期
4
分部（子分部）工程质量验收记录
项目工程师
长期
附录表G.0.1-2
工程名称
施工单位
序号
项目
资料名称
份数
核查意见
核查人
1
建筑与结构
图纸会审、设计变更、洽商记录
2
工程定位测量、放线记录
3
原材料出厂合格证书及进场检（试）验报告
4
施工试验报告及见证检测报告
5
隐蔽工程验收记录
6
施工记录
7
地基基础、主体结构检验及抽样检测报告
8
分项、分部工程质量验收记录
9
工程质量事故及事故调查处理资料
10
新材料、新工艺施工记录
11
1
给排水与采暖
图纸会审、设计变更、洽商记录
2
材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告
3
管道、设备强度试验、严密性试验记录
4
隐蔽工程验收记录
5
系统清洗、灌水、通水、通球试验记录
6
施工记录
7
分项、分部工程质量验收记录
8
1
建筑电气
图纸会审、设计变更、洽商记录
2
材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告
3
设备调试记录
4
接地、绝缘电阻测试记录
5
隐蔽工程验收记录
6
施工记录
7
分项、分部工程质量验收记录
1
通风与空调
图纸会审、设计变更、洽商记录
2
材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告
3
制冷、空调、水管道强度试验、严密性记录
4
隐蔽工程验收记录
5
制冷设备运行调试记录
6
通风、空调系统调试记录
7
施工记录
8
分项、分部工程质量验收记录
1
电梯
土建布置图纸会审、设计变更、洽商记录
2
设备出厂合格证书及开箱检验记录
3
隐蔽工程验收记录
4
施工记录
5
接地、绝缘电阻测试记录
6
负荷试验、安全装置检查记录
7
分项、分部工程质量验收记录
8
1
建筑智能化
图纸会审、设计变更、洽商记录、竣工图及设计说明
2
材料、设备出厂合格证及技术文件及进场检（试）验报告
3
隐蔽工程验收记录
4
系统功能测定及设备调试记录
5
系统技术、操作和维护手册
6
系统管理、操作人员培训记录
7
系统检测报告
8
分项、分部工程质量验收记录
结论：
总监理工程师
施工单位项目经理年月日（建设单位项目负责人）年月日
表G.01.1-3单位（子单位）工程安全和功能检验
资料核查及主要功能抽查记录
工程名称
施工单位
序号
项目
安全和功能检查项目
份数
核查意见
抽查
结果
核查
（抽查）人
1
建筑与结构
屋面淋水试验记录
2
地下室防水效果检查记录
3
有防水要求的地面蓄水试验记录
4
建筑物垂直度、标高、全高测量记录
5
抽气（风）道检查记录
6
幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告
7
建筑物沉降观测测量记录
8
节能、保温测试记录
9
室内环境检测报告
10
1
给排水与采暖
给排水管道通水试验记录
2
暖气管道、散热器压力试验记录
3
卫生器具满水试验记录
4
消防管道、燃气管道压力试验记录
5
排水干管通球试验记录
6
1
建筑电气
照明全负荷试验记录
2
大型灯具牢固性试验记录
3
避雷接地电阻测试记录
4
线路、插座、开关接地检验记录
5
1
通风与空调
通风、空调系统试运行记录
2
风量、温度测试记录
3
洁净室洁净度测试记录
4
制冷机组试运行调试记录
5
1
电梯
电梯运行记录
2
电梯安全装置检测报告
1
建筑智能化
系统试运行记录
2
系统电源及接地检测报告
结论：
总监理工程师
施工单位项目经理年月日（建设单位项目负责人）年月日
..
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