安全标准化系统试运行工作流程.docx
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安全标准化系统试运行工作流程
安全标准化系统试运行工作流程
1试运行目的2
2试运行工作流程2
2.1发布文件2
2.1.1文件的要求3
2.1.2文件发布的形式3
2.2矿级宣贯培训4
2.2.1矿级宣贯培训的主要目标4
2.2.2矿级宣贯培训的主要内容5
2.2.3矿级宣贯培训安排5
2.3部室和生产单位组织培训学习5
2.3.1部室和生产单位组织的培训目标6
2.3.2部室和生产单位组织的培训内容6
2.3.3部室和生产单位组织的培训安排6
2.4制定安全标准化工作计划7
2.4.1生产单位7
2.4.2管理机关部室7
2.5改进文件8
2.6执行文件8
2.7实施监督和信息管理8
2.8做好系统有效性和符合性的保障工作9
2.9完成试运行工作报告10
3试运行的注意事项10
3.1抓好培训工作10
3.2做好绩效测量与评价工作10
3.3做好记录填写和管理工作11
3.4避免“两张皮”现象11
3.5文件修改11
3.6对变化的适应12
3.7搞好内部审核评审12
3.8搞好管理评审13
4迎接外部认证审核应做的准备工作14
5系统的保持15
安全标准化系统文件编制完成后，系统将进入试运行阶段，试运行的目的是通过该过程检验安全标准化系统文件的有效性和协调性。
在此阶段中，企业应加强管理力度，通过实施安全标准化系统管理手册、制度文件和各种作业文件，充分发挥系统本身的各项功能，及时发现问题，找出问题的根源，纠正不符合，以期进一步完善和贯彻安全标准化系统文件。
1试运行目的
（1）通过试运行检验系统文件的适用性、有效性；
（2）通过系统各要素的运行，积累系统有效性和符合性的证据；
（3）全部14个要素的功能都应得到保持；
（4）通过风险管理、生产工艺系统安全管理、设备设施安全管理、作业现场安全管理、应急预案与响应、绩效监测与测量等要素的运行，实现对安全风险的控制；
（5）监测不可承受风险控制是否充分和有效；
（6）学会运用PDCA的机制开展安全标准化管理；
（7）发挥系统三级监督保障机制的功能与作用；
（8）通过绩效监测与测量、审核、管理评审、不符合纠正与预防措施等要素的实施，达到系统的初步完善。
2试运行工作流程
2.1发布文件
进行安全标准化系统文件发布，含管理手册、制度文件、第三层次作业文件（含作业指导书、安全检查表、应急预案）等。
发布的文件要进行编号、履行审核、批准手续，要加盖“受控”标志，并按照文件资料控制要求进行发放，同时做好文件发放记录。
安全标准化系统文件是有针对性和分层次的，矿内各个岗位都应有其主导文件和相关文件。
要使系统有效地运行起来，必须使必要的系统文件分发到位。
系统文件分发的一般做法是：
成册的、编有受控号的系统文件，主要分发给矿领导、部室和二级单位领导及二级单位安全员：
部分成册的、无受控号的系统文件，以复印形式发给基层班组和重要岗位相关适用文件。
安全部组织发布文件的工作。
2.1.1文件的要求
（1）文件的正式发布日期、试运行开始日期应与第一版文件上所登记的日期相一致。
（2）文件和管理手册除了受控文件外，还可以有非受控文件，例如，提交给咨询机构、认证机构的文件一般是非受控文件。
文件领取要履行登记手续，尤其是管理者、安全管理部门、安全标准化贯标部门的文件，更要严格手续，文件废除后要有标识，收回的要登记。
（3）记录及其管理要按制度行事，对设计的记录要认真填写，如发现记录表格无用、不适用或缺项等问题时，可先进行适当的删减，不要将以前的记录全部废除，特别是在做内部审核时，发现的错误可在整改过程中加以修改，不要将记录重抄一遍。
2.1.2文件发布的形式
（1）矿长签发管理手册和制度文件，以红头文件的形式向全矿发布。
签发之前，管理手册和制度文件（包括记录汇编）编号、各装订成一册，并印刷。
（2）发布作业指导书、安全检查表和应急预案或措施。
发布之前，对作业指导书、安全检查表编号，按单位装订成册，并印刷。
对应急预案或措施编号，装订成一册，并印刷。
（3）发布目标管理方案汇编。
发布之前，将目标管理汇编装订成册，并印刷。
（4）发布其他的作业文件和危害辨识与风险评价表。
以电子版的形式在网上发布，并发送至单位。
（5）文件发布的数量见下表所示。
文件类型
发布形式
发布对象
数量（份）
备注
管理手册
打印成册
各个部室、
生产单位
110份
部室、生产单位，采矿车间（工区队及科室），选厂（工段及科室）
制度汇编
打印成6册
各个部室、
生产单位
110份
部室、生产单位，采矿车间（工区队及科室），选厂（工段及科室）
作业指导书汇编
分单位打印成册
采矿车间
35份
各个工区队、科室
选厂
20份
各个工段、科室
地表其他单位
20份
生产单位
安全检查表汇编
分单位打印成册
采矿车间
35份
各个工区队、科室
选厂
20份
各个工段、科室
地表其他单位
20份
生产单位
应急预案及应急措施汇编
打印成册
各个生产单位
80份
生产单位，采矿车间（工区队及科室），选厂（工段及科室）
目标管理方案
打印成册
各个生产单位
80份
个生产单位，采矿车间（工区队及科室），选厂（工段及科室）
其他作业文件和危害辨识与风险评价表
网上发布电子版，并发送至各个相关单位负责人
各个生产单位
份
生产单位
2.2矿级宣贯培训
安全标准化系统管理手册、文件的贯彻实施和安全标准化系统计划的执行，实质上就是安全标准化系统的运行，因此，当管理手册由最高管理者签发命令发布后，系统文件经相关领导批准实施后，应立即分层次要求企业各级管理人员进行学习和贯彻执行，使全体员工认识到新建立的安全标准化系统是对旧的安全管理的一场革命，是为了与国际惯例接轨，使企业树立良好的社会形象，增强市场竞争力的重大举措，要适应这场管理模式的革命，就必须认真学习和贯彻体系文件。
全面教育和培训是系统开始试运行的第一步，安全标准化系统文件发布后15日内，人力资源部组织试运行前的宣贯培训。
矿级的宣贯和培训：
由人力资源部组织、安全部配合，要求企业领导、部室长、基层领导、安全员及班组长等相关人员参加。
人力资源部和安全部要分工负责，认真备课，有针对性。
主要讲述一些共性的问题，如：
企业系统文件的基本组成，各个层次都有哪些具体的文件;企业的安全生产方针、目标、指标及管理方案如何实施和落实;制度或作业文件以及表格或记录的填写要求;在系统运行中的有哪些具体要求，并解答运行过程中提出的问题等。
2.2.1矿级宣贯培训的主要目标
高层班（包括矿领导，各单位正职、副职）应着重掌握建立和实施安全标准化系统的目的、作用和意义、安全标准化系统基本内容和特点，了解安全标准化系统运行的流程，尤其是自己在系统实施过程中的职责和作用，掌握任务观察与行为干预的技巧。
中层班（包括各采选工区段（队）高管、主管、安全部全体人员、生产单位安全管理科室的全体人员）主要掌握建立和实施安全标准化系统的目的、作用和意义、职安全标准化系统基本内容和特点以及系统中涉及到本部门的职责和工作内容，掌握任务观察与行为干预的技巧。
基层班（包括工区段（队）安全员（安全巡视员）、班组长）除了应了解建立和实施安全标准化系统的目的、作用和意义外，重点应掌握作业活动中实际和潜在的安全风险，以及改进个人行为所带来的安全效益，以及本岗位的操作规程、规定和程序，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责。
2.2.2矿级宣贯培训的主要内容
1安全标准化系统及其应用。
内容包括系统的管理思想、系统的创建步骤和时间、系统的实施模型、系统的目的、作用和意义；
2安全标准化系统试运行的工作流程及主要工作；
3安全标准化系统的运行说明；
4制度文件的基本内容及执行要求；
5风险控制措施的内容及执行要求。
通过系统文件的学习，各部门、单位或人员对于与自身相关的职责、风险、控制要求要十分清楚，并按文件规定的去做。
2.2.3矿级宣贯培训安排
矿级培训安排表
序号
参与培训的单位或人员
组织培训的单位
内容
授课老师
时间
1
高层管理者
人力资源部
①②③
史秀志
4个课时
2
中层管理者
人力资源部
①②③④⑤
史秀志
4个课时
3
基层员工
人力资源部
⑤⑥
史秀志
2个课时
各单位领导参加矿级培训完后，提交本单位内部的《安全标准化系统试运行培训计划》。
2.3部室和生产单位组织培训学习
系统的运行需要企业全体人员的积极参与，各个岗位的人员只有理解了程序化、系统化的安全标准化系统的重要性及个人在其中的作用，才能主动、有效地参与其管理活动。
系统文件能否得到充分运行和有效发挥其作用，关键在于全体员工对系统文件的理解和系统文件对企业的适用性。
安全标准化系统文件发布后20日内，各单位、各部门应组织全体人员完成对安全标准化系统文件地学习，并按照要求做好学习记录。
各单位、部门提交本部门的学习计划。
组织本单位内的培训学习。
2.3.1部室和生产单位组织的培训目标
a）使员工了解本矿的矿安全生产方针、安全生产总目标、本单位或本部门安全生产分目标、本单位或本部门安全标准化职责、本岗位的危害因素及不可承受风险并明确控制措施和掌握应急方法、以及安全标准化系统文件与本单位或本部门有关的其他要求。
b）操作层人员应熟知安全生产方针、本岗位安全职责、本岗位危害因素控制要求、紧急或意外情况相关知识的掌握、本岗位作业操作规程、作业指导书、安全检查表等作业文件。
2.3.2部室和生产单位组织的培训内容
1安全标准化系统的运行说明；
2制度文件的基本内容及执行要求；
3风险控制措施（包括目标管理方案、作业指导书、安全检查表、应急措施等）的执行要求。
4各单位的危害辨识与风险评价结果表。
5各单位的风险控制措施。
2.3.3部室和生产单位组织的培训安排
人数较少的单位要求全员参加，人数较多的或工种复杂的可分期、分工种类别进行。
采矿车间分工区（队）组织，选厂分工段组织。
培训组织者或主讲人也要认真备课，做充分的准备，使每次的学习都有针对性，能够取得一些效果。
每次的学习内容不要求多，视培训时间的长短，一次学习1～2个文件，使参加学习的人员清楚文件中的职责要求，具体作业或活动中的步骤和程序，是否需要做记录、填表，对与自己相关的具体操作和管理要求更应该注意理解和掌握。
结合具体情况，分班组的基层单位：
应要求班组长经常（利用周会等）组织班组成员进行相关内容的学习，如：
与危害辨识、协商交流、事故报告、应急响应等相关的制度文件，与直接操作相关的作业文件等;基层领导或安全员定期对班组学习进行辅导和检查。
不同层次的学习培训都应做好相关记录。
组织者、何时、何地、参加人员、学习培训内容、效果、存在问题等都要记录清楚。
2.4制定安全标准化工作计划
各个单位领导参加矿级培训后，制定本单位的安全标准化工作的计划。
内容主要参考《安全标准化系统运行说明》、《安全标准化管理手册》、《安全标准化制度文件》以及本单位的作业文件。
计划应有明确的时间安排。
2.4.1生产单位（参与了初始风险评审的单位）
各生产单位参考《安全标准化系统试运行工作流程》、《安全标准化系统运行说明》、“本单位的风险评价结果表及作业文件”、《安全标准化系统管理手册》、《安全标准化系统制度文件合订本》、等资料，在制定本单位安全标准化工作计划时，主要考虑以下工作内容。
（1）学习本单位作业过程、设备设施、工艺方面存在的风险。
（2）要改进的作业文件有哪些？
（3）要落实的风险控制措施有哪些？
风险控制措施包括目标管理方案、安全制度、应急预案或措施、作业指导书、安全检查表、安全操作规程、加强安全教育培训的措施等。
（4）怎么执行以上的风险控制措施？
a）目标管理方案的报批、执行；
b）安全制度的审核、批准与实施；
c）应急预案或措施的审核、教育宣传；
d）作业指导书的公布张贴、学习；
e）安全检查表的应用；
f）安全操作规程的审核、批准与实施；
g）加强安全教育培训方案的执行。
（5）要继续开展的风险评价工作有哪些？
（6）还需采取其他哪些风险控制措施？
（7）学习与本单位相关的制度文件。
（8）要执行的主要制度文件有哪些？
（9）根据制度文件的要求，要做的工作有哪些？
2.4.2管理机关部室（安全标准化系统管理组织机构图中的有关单位）
各机关部室参考《安全标准化系统试运行工作流程》、《安全标准化系统运行说明》、《安全标准化系统管理手册》、《安全标准化系统制度文件合订本》、《安全标准化系统作业指导书汇编》、《安全标准化系统应急措施与预案汇编》、《安全标准化系统安全检查表汇编》、“各单位风险评价结果表及作业文件”等资料，在制定本单位安全标准化工作计划时，主要考虑以下工作内容。
（1）学习制度文件。
（2）本部门归口管理的制度有哪些？
（3）根据制度文件的要求，本部门要做的工作有哪些？
（4）要改进的不符合项有哪些？
各单位于矿级培训后10日内提交《本单位的安全标准化工作计划》至安全部。
工作计划以表格的形式制定，每一项工作内容必须有时间安排。
安全部负责审核各单位的计划。
2.5改进文件
各单位应认真按照安全标准化系统文件的相关要求，进一步补充和完善本单位、本部门职能范围内的相关文件，如危害辨识与风险评价的结果、补充完善作业文件，进一步分配与落实二级单位/车间安全标准化管理职责等。
各单位、部门自主完成。
2.6执行文件
运行安全标准化系统就是执行系统文件。
系统覆盖的所有单位、部门和16个要素全部都要运行一遍。
按照《凡口铅锌矿安全标准化系统运行说明》的职责要求和工作要求，以及各单位提交的“本单位安全标准化系统工作计划及内容”，严格开展各项安全管理活动，文件写到的要做到，做到的要有效并做相应记录；同时要注意通过实践来检验文件本身是否存在缺陷。
特别提示：
各单位、各部门一定要完成本单位、本部门危害辨识与风险评价表、适用的安全生产法律法规清单及文本、系统培训学习记录、受控文件清单、系统运行记录清单（要明确记录的保存地点和保存期限）等以前没有的记录。
安全部为安全标准化系统的归口管理部门。
各单位、部门自主开展本单位的工作。
有关主管部门指导、监督。
2.7实施监督和信息管理
实施安全监督是保证系统试运行成功的必要手段。
而安全标准化信息反馈系统的功能，就在于保证安全标准化监督落实，保证系统能持续正常地运行，通过信息反馈系统对异常信息的反馈和处理，对系统运行进行动态控制。
可见，信息管理与安全标准化监督、企业监督工作是紧密联系在一起的，所有与安全标准化活动有关的人员都要自觉地按照系统文件的要求，做好安全信息的收集、分析、传递、反馈、处理和归档工作。
2.8做好系统有效性和符合性的保障工作
保障系统有效性和符合性的手段主要依靠绩效测量与评价、纠正和预防措施、内部审核和管理评审。
（1）各单位、部门的领导和工作人员要按《绩效监测与测量管理制度》的要求和其他相关制度文件、作业文件的要求，做好绩效监测和测量工作。
组织一级和各二级单位都要按照制度中关于监测与测量的项目、场所（地点）、测量周期或频次、测量设备、测量方法或依据的标准、实施测量的部门或人员等规定，按计划实施此项工作，及时发现实际或潜在的不符合，进行原因分析，并采取纠正或预防措施。
各单位、部门执行。
（2）对系统运行过程中发现的各种问题要根据系统文件有关不符合纠正和预防措施的规定进行整改，并跟踪验证其效果，并做好记录。
对目标、指标及管理方案完成情况进行监控，如果目标、指标和管理方案不能按时完成，或者时间进度、投资等定得不合理，则应交管理评审时修改，同时对文件中相应的内容进行修改；
各单位、部门执行。
（3）在安全标准化系统试运行两个月左右，开展一次完整的涉及管理系统所有部门的内部审核。
内审中发现的不符合要有追踪，采取整改措施并予以记录，负责整改部门的职责要与制度中的一致；
安全部组织内部审核。
（4）内部审核结束并且所开出的不符合项全部有效整改完毕后，开展一次管理评审。
重点检查安全生产方针、目标、指标和管理方案，系统的有效性、充分性和适宜性，以及内审中尚待解决的问题；
企管部组织管理评审。
（5）试运行满三个月，并且完成了内审和管理评审工作，可向认证机构正式提交认证审核申请书，启动外部认证审核。
2.9完成试运行工作报告
内审和管理评审工作完成之后，外部认证之前，安全部提交试运行工作报告。
报告的主要内容应包括：
a）安全生产目标、指标的评价情况；
b）系统文件的评价情况；
c）纠正和预防措施的评价情况；
d）法律法规的符合情况；
e）内审情况的评价；
f）系统的改进意见。
安全部组织外部认证审核。
3试运行的注意事项
安全标准化系统文件的发布标志着系统的“创建”工作已经完成，系统进入试运行阶段，系统的“保持”工作开始了。
“保持”的含义是按照文件的规定去做——把文件规定落实，并在试运行中通过监控机制实现持续改进。
3.1抓好培训工作
文件发布之后的第一项工作是抓好系统文件的培训，特别是制度文件和作业文件的培训。
应按照培训制度的要求，对全体员工进行针对性的培训。
不同层次和岗位的培训内容应是不同的，如凡是标准化要求全体员工了解和参与的，例如对安全生产方针的培训，都应培训到位，经得起审核；
不同的系统文件（管理手册、制度文件、作业文件、目标管理方案等）的应用范围不同，企业各层次、各职能部门、各种管理人员和各类员工需要深入理解与其相关的文件内容，相关的职责、风险、控制要求，认真落实文件的规定。
在培训中应保持相应的记录。
在培训之前下发了《安全标准化系统工作一览表》，其中列出了各单位涉及的系统要素、系统文件、需做的工作以及需完成的相关记录。
人力资源部组织试运行之前的集中矿级培训。
各单位拟定本单位的学习计划，开展本单位的培训工作。
3.2做好绩效测量与评价工作
各单位、部门的领导和工作人员要按《绩效测量和评价管理制度》的要求和其他相关制度文件、作业文件的要求，做好绩效测量和评价工作。
组织一级和各二级单位都要按照制度中关于监测与测量的项目、场所（地点）、测量周期或频次、测量设备、测量方法或依据的标准、实施测量的部门或人员等规定，按计划实施此项工作，及时发现实际或潜在的不符合，进行原因分析，并采取纠正或预防措施。
测量和评价格式所含信息的充分性和格式适用性在文件编写阶段就要解决好。
某些企业在这方面存在的主要问题，一是不在格式中列出要检查的具体项目，而是笼统地说明检查内容，“存在问题”一栏空白，发现什么写什么，这样格式不规范，也不能保证检查工作覆盖所有应覆盖的内容；二是设计的格式脱离企业在实际或惯例，因而操作性差。
3.3做好记录填写和管理工作
按照《记录管理程序》及其相关制度文件、作业文件的要求，填写好记录，并做好记录管理工作，是十分重要的。
记录反映系统绩效的证据，记录的可追溯性可以使人们发现实际或潜在的不符合，以便采取纠正和预防措施。
3.4避免“两张皮”现象
各部门、各单位必须将安全标准化系统工作与已有的各项实际工作相结合，避免“两张皮”现象。
每个人尤其是管理人员应明白：
日常工作必须执行系统文件的要求。
“两张皮”现象的表现有二：
一是系统文件之外还存在着一套或一些关于安全管理文件（制度、方法、规程等）；而是文件发布后有些职能部门不按文件运行，而是按照原有的习惯动辄发出红头文件，干扰系统运行。
上述第一个表现应在文件策划阶段解决。
关于红头文件，如果红头文件的内容不及系统文件的内容，就没有必要发布；如果红头文件的内容优于系统文件的内容，那就应该修改系统文件。
如果“两张皮”指的是系统文件编的很好却不落实，行动和文件是两回事，那就超出了正常讨论的范围，企业最高管理者首先应当检讨创建的系统的目的，检讨自己的价值观。
3.5文件修改
系统文件在试运行的过程中总是不可避免地要出现一些问题，实施安全标准化系统监督是保证系统正常运行的必要手段，这一方面要依靠全体员工的积极参与，员工将从实践中出现的偏离标准的现象及改进意见及时反映到有关部门，以便及时采取纠正预防措施。
另一方面通过有组织、有计划的内部审核和管理评审发现和解决。
在系统运行过程中注意发现系统文件的规定与实际工作不相符的问题，如职责不清、文件不明确、文件可操作性不强等，有关部门、单位、人员应记录这些信息，应根据信息交流的规定及时向系统管理部门提出修正意见或建议。
反馈到负责创建的部门和文件起草部门，后者应随时记录、研讨这些问题。
如果存在问题在整体上不影响系统的运行，可只对其中少数较严重的问题立即进行修改，而其余问题可留待适当时候一并进行修改；当问题严重到影响系统整体运行时，应立即修改，甚至换版。
3.6对变化的适应
企业在系统运行期间可能会在内部或外部发生某些变化，如企业所生产的产品、提供的服务的变化，引起工艺、设备、物料、环境和人员的变化；组织结构的变化，如部门、单位的增减或调整；企业的经济类型和管理体制到底变化；法规、标准的变化；科技的进步等。
这些变化会使企业的作业活动、危害、风险程度、风险控制计划、目标管理方案、结构职责、培训工作、运行控制、应急、监测测量等方面发生变化。
无论发生什么变化，组织应按早系统文件中的《变化管理制度》的规定去执行。
当发生的变化足以影响企业的方针的适宜性或系统文件的整体适用性时，应当及时修改方针或系统文件。
3.7搞好内部审核评审
内部审核是检查与确认系统各要素的实施效果是否按照计划有效实现，并对系统的运行是否达到规定的目标所作的系统的、独立的检查和评价。
内部审核可以自我诊断和评审企业安全标准化系统方面所取得的成效，还有哪些需求和不足，因而是进一步改善于系统的强有力的手段。
在外部审核发现不符合项之前便能采取纠正行为，将有乃至于企业实现顺利通过第三方认证的目标，内部审核对任何单位和部门都具有必要性，也是安全标准化的内在要求。
内审是为了评价系统的符合性、有效性、适用性，管理评审是为了评价系统的持续适宜性、充分性和有效性，是系统监控机制的重要内容。
审核的方法、方式、准备、过程、技巧等等应按照《系统内部评价管理制度》执行。
（1）内部审核和第三方认证审核的区别
a）内审比外审话费的时间要多、内容细致得多、采集的样本量大得多；
b）内审员可以而且应当就不符合的纠正和预防向被审核方提出建议，而外审员则不然；
c）内部审核组要向企业各级管理者报送审核结果的信息；而第三方认证审核的审核组主要向其派出机构的技术委员会报送审核结果的信息。
（2）审核检查表的格式
审核检查表的纵标题可以是：
要素，文件，审核内容，审核方法，记录。
“文件”可以写制度文件、作业文件的名称或文件号，或管理手册；“审核内容”可以写文件中的条款号或其他内容。
（3）审核内容和时间的设计
对于从事生产或业务性质的二级但为（非职能部门），审核内容可以分为两块：
要素4.4.6（运行控制）和其他要素。
对于4.4.6，把相关的运行控制制度文件（作业文件“属于”制度文件）分为两类：
一类是密切相关的，从密切相关的文件中多选择一些条款予以审核；
一类是一般相关，从一边相关的文件中少选择一些条款予以审核。
对于其他要素，可分为三类：
一类是重点要素，一般是4.3.1、4.3.3（如涉及）、4.3.4（如涉及）、4.4.2、4.5.1，有时有4.4.7、4.5.2；
一类是不审的要素，一般有4.4.4、4.5.4（假如企业
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