供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告.docx
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供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告
供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告
供应商审核标准
1、定义
本标准为公司对供应商的统一标准，确保对供应商的审核评估客观、公正、科学、合理。
2、目的
指导公司内审核员的审核工作，确保审核工作的顺利进行。
3、范围
本标准适用全部公司的供应商。
4、评估标准
审核记分以380分记，分六个等级：
分数
等级
高于90%
优异
80～90%
极好
70～79%
好
60～69%
一般，可以接受
50～59%
差（处于边缘）
低于50%
危险的（不符合）
根据得分推出结论：
70%以上
批准成为公司的供应商
60～69%
批准成为公司的供应商，但是需要完成审核过程中提出的改进措施以提高审核分数，将于12个月内再次审核
50～59%
暂时批准成为公司的供应商，必须完成审核过程中提出的改进措施，达到6个月后的再次审核分数达到60%以上
50%以下
不能批准成为公司的供应商，不允许供货
注：
供应商如涉及重大食品安全问题，审核员可立即终止审核。
5、评估依据
质量和食品安全ISO9001:
2000和HACCP
法律法规要求国家标准、行业标准、企业标准、相关标准与法律法规
6、附件供应商审核报告（在相对应分值的评分栏内用“√”做标记，如该项为零分则用“×”做标记）。
供应商审核得分
供应商名称：
审核项目
满分
实际得分
备注
1
管理体系
资源管理
15
管理职责
15
文件、记录控制和标准化管理
15
法律责任
10
2
产品实现
原辅料及包材的管理
15
生产过程的管理
30
生产设备/设施管理
10
标签与标识的管理
15
3
食品安全
良好操作规范（GMP）
45
卫生标准操作程序（SSOP）
25
过敏原和GMO管理
15
产品回收（召回）
10
HACCP体系
20
4
质量管理
计量工作
15
不合格品的管理
20
测量、分析与改进
20
顾客抱怨处理
20
管理体系的运行与维护
10
5
产品交付
物料的存储
15
物料的装卸
15
物料的运输
10
物料的防护
15
供应商综合得分：
供应商评定级别：
供应商代表：
供应商审核评分表
1.0管理体系要求
1.1资源管理
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
1.1.1企业能够保证资源的合理分配，并具备可持续发展能力。
1.1.2企业拥有良好的基础设施和人才储备。
1.1.3企业能够持续提供质量和卫生安全管理所必须的资源。
1.2管理职责
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
1.2.1企业有良好的组织结构，并合理分工、职责明确、流程清晰。
1.2.2企业最高管理者直接领导或关注质量和食品安全管理工作。
1.2.3企业设立专职的部门或机构负责质量和食品安全管理。
1.3文件、记录控制和标准化管理
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
1.3.1企业的文件和记录应清晰且易于识别和管理。
1.3.2企业应保证文件和记录得到定期的确认。
1.3.3企业的文件应保持一致，文件的有效性应得到定期测评。
1.4法律责任
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
1.4.1企业应具备预防风险的能力，一切活动严格依法办事。
1.4.2企业应保护长盈的商业秘密和产权。
供应商审核评分表
2.0产品实现
2.1原辅料及包材的管理
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
2.1.1企业使用的原辅料和包材供应商应经过评估且得到批准。
2.1.2企业的原辅料和包材应有检验标准和检验方法，并严格遵照执行。
2.1.3企业的原辅料和包材应得到良好的储存和防护，防止交叉污染并对其使用期限有监测。
2.2生产过程的管理
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
2.2.1企业应制定工艺流程图并确定关键参数使其得到有效控制。
以上应定期确认。
2.2.2企业应保证生产过程清洁卫生，没有污染隐患。
2.2.3企业应保证生产用监视测量装置的准确性，是否定期进行校准。
2.2.4企业应保证过程物料得到有效的测量与控制。
2.2.5企业应制定措施对加工过程的物料进行防护。
2.2.6企业是否有实验室并进行全面的管理。
2.3生产设备/设施管理
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
2.3.1企业应保证所使用生产设备和设施的适应性和食品安全性。
2.3.2企业应保证生产设备和设施的良好运行，并得到维护。
2.4标签与标识的管理
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
2.4.1企业应保证物料加工过程标识的可识别与可追溯性。
2.4.2企业应保证产品使用标签的唯一性与准确性，防止被盗用。
2.4.3企业应保证产品标签内容的完整性。
供应商审核评分表
3.0产品安全
3.1良好操作规范（GMP）
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
3.1.1企业应保证生产环境的清洁与卫生，对厂区进行卫生管理。
3.1.2企业是否有关于卫生、健康和安全相关的书面的培训制度，保证生产人员得到良好的培训与教育，并验证其有效性。
3.1.3员工在生产区域是否佩戴手饰，所有的东西是否从上衣口袋中取出。
3.1.4是否有单独的区域存放员工的个人物品。
3.1.5员工是否有指定的区域抽烟、吃东西、喝饮料。
3.1.6是否有障碍或规定来限制未经许可的人员接近设备和生产区域。
3.1.7生产储存区域内是否有木制用品，是否得到良好的维护。
3.1.8是否有书面的玻璃防护制度并遵照执行。
3.1.9企业是否有防止污染及二次污染的管理措施并确认有效。
3.2卫生标准操作程序（SSOP）
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
3.2.1企业应保证生产人员的健康，是否定期组织员工进行体检。
3.2..2企业应保证生产人员得到必要的防护，在需要的地方穿着工作服，佩戴防护用品，防止污染物料。
3.2.3在需要的地方是否有洗手池，并建立洗手消毒和卫生设施维护控制程序。
3.2.4生产或储存区域内是否有苍蝇或其它动物。
3.2.5企业应建立虫鼠害、有毒有害化学品的管理措施。
3.3过敏原和GMO管理
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
3.3.1企业应识别全部原辅料的成分，并防止加工过程的污染。
3.3.2企业应明确标识过敏原和GMO成分，包括非有意带入的。
3.3.3企业应制定有效措施进行过敏原和GMO物料的管理。
3.4产品回收（召回）
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
3.4.1企业应指定产品回收程序，防范重大的卫生安全事故发生。
3.4.2企业应定期对其回收能力进行演习，并给予评价。
3.5HACCP体系
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
3.5.1企业是否有有效的HACCP计划。
3.5.2企业的每一个CCP点是否都有书面的包括判断方法、背离情况和纠正措施等内容的判断记录。
3.5.3企业的CCP点是否能够体现微生物（或生物）污染、异物和化学污染的解决措施。
3.5.4当体系显示控制失效时是否实施了纠正措施。
供应商审核评分表
4.0质量管理
4.1计量工作
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
4.1.1企业应保证所使用的监视测量装置的状态得到识别，有记录或标签证明。
4.1.2企业应制定监视测量装置控制措施，保证其准确性。
4.1.3企业应有专职部门负责监视测量装置的管理和维护。
4.2不合格品的管理
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
4.2.1企业应制定不合格品控制措施，包括原辅料、半成品、成品。
4.2.2企业对不合格品的处理应进行必要的评估，制定改进措施。
4.2.3企业对不合格品的处理应严格按照措施执行，并存有记录。
4.2.4现场是否对不合格品进行分区域管理，并标识。
4.3测量、分析与改进
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
4.3.1企业应进行有效的记录，保证企业的运行状态得到测量。
4.3.2企业的测量可包括：
顾客抱怨、满意度、外部审核、内审。
4.3.3企业应运用适宜的统计分析方法对测量的信息进行分析。
4.3.4企业应通过分析，不断改进，提高管理运行水平。
4.4顾客抱怨处理
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
4.4.1是否有文件化的顾客抱怨处理体系。
4.4.2是否对顾客抱怨进行分析。
4.4.3纠正措施是否实施并跟踪验证。
4.4.4如何使上层管理者参与并了解。
4.5管理体系的运行与维护
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
4.5.1企业应制定有效的措施对管理体系进行测评。
4.5.2企业应制定有效的措施保证管理体系的持续、有效的运行。
供应商审核评分表
5.0产品交付
5.1物料的存储
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
5.1.1企业应拥有良好的物料存储条件（温度、湿度）和场地，并与地面、与墙保持了距离。
5.1.2企业应将全部的物料进行编码、标识，明确其状态，并按区域存放。
5.1.3企业对物料的管理应遵循先进先出的原则。
5.2物料的装卸
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
5.2.1企业应拥有良好的装卸设备，并规范其装卸操作。
5.2.2企业在装卸物料时应根据物料的性能采取必要的防护措施。
5.2.3企业应保证整个装卸过程物料的完好。
5.3物料的运输
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
5.3.1企业应保证运输工具符合食品安全要求。
5.3.2企业应保证运输过程的安全、可靠。
5.4物料的防护
审核项目
评分
审核描述
备注
5
4
3
2
1
NA
5.4.1企业应制定物料的防护措施，保证物料的完好。
5.4.2企业采取的措施可包括：
防潮、防撞击、防盗、防污染等。
5.4.3企业应定期对储存、装卸、运输设备进行检测与保养。
评分注意事项：
1、NA项表示当此项不适用于供应商供应货的产品，一律以3分记。
2、审核时发现有连续的不符合，无需要重复给单项记分，记最接近该单项最低分即可。
3、审核时给予不同级别的单项分时，应有客观的审核发现，评分应杜绝主观因素和外界干扰。
公司审核人员签字：
供应商代表签字：
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