5投标及合同评审程序.docx

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5投标及合同评审程序

受控状态：

受控文件编号：

QB/XXXXX-CX05

工程项目投标及合同

评审程序

依据：

GB/T50430-2007、ISO9001:

2008、ISO14001:

2004、GB/T28001-2009标准

版次：

D/0

中铁xxxxx局集团有限公司

文件修改记录表

序号

修改页数

题目

版次

修改日期

修改人

中铁xxxxx局集团有限公司企业标准

工程项目投标及合同评审程序

QB/XXXXX-CX05

1目的

为了充分识别顾客对产品（工程项目）有关的要求和期望，确保集团公司有能力满足顾客要求，提供符合合同与设计规范要求的产品（工程），有效规避风险，实现对顾客的承诺，维护集团公司合法权益和利益，特制定本程序。

2范围

本程序适用于集团公司/公司在工程项目投标和合同实现过程中，对产品（工程）要求的评审。

3引用标准

GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》

GB/T19001-2008idtISO9001∶2008《质量管理体系要求》

GB/T24001-2004idtISO14001∶2004《环境管理体系要求及使用指南》

GB/T28001-2009《职业健康安全管理体系规范》

4职责

4.1市场部、铁路市场部负责本程序的制定、修改及完善；负责组织对顾客要求（招标文件）的评审；负责组织编制项目投标文件；负责建设工程施工承包合同的签订。

4.2凡用集团公司资质投标的项目，以集团公司为主投标和签订合同的，由市场部或铁路市场部负责组织评审；若委托由各公司为主投标和签订合同则由各公司开发部门负责组织评审。

4.3凡用子公司资质参加投标的项目，由子公司开发部门负责组织评审工作。

4.4各部门职责

4.4.1市场部、铁路市场部负责所属范围的投标评审；组织集团公司相关部门进行工程承包合同评审及合同内容审查。

4.4.2合同部：

负责合同文本中计量规则、变更程序、调价索赔、竣工结算等条款的评审。

4.4.3物资部：

负责合同文本中材料采购、供应、质量等条款的评审。

4.4.4设备部：

负责合同文本中材设备采购、供应、质量等条款的评审。

4.4.5工程部：

负责合同文本中施工组织设计、设计变更、施工现场管理、工期、竣工验收、保修等条款的评审。

4.4.6技术中心：

负责合同文本中试验检测、重大施工技术方案、技术创新等条款的评审。

4.4.7安质部:

负责合同文本中工程质量要求、施工安全和文明施工要求、环境保护要求等条款的评审。

4.4.8财务部：

负责合同文本中工程预付款、支付条款、履约担保、保函等与财务相关部分的评审。

4.4.9法务部：

负责合同文本中合同条款的合法性、合规性、严密性、完整性的评审。

4.4.10项目部：

项目部主要人员参与项目投标全过程，熟悉项目情况。

5工作程序

5.1评审原则

5.1.1对每项投标工程，在递交投标书之前均应进行投标评审，在签订合同之前均应进行合同评审。

5.1.2对不进行投标而直接签订合同的工程项目，仅进行合同评审。

5.1.3对不具备签订合同条件就要求组织施工的，如上级主管部门、政府部门指定和因其它特殊要求需要施工的工程项目，可不进行合同评审，但应保存经分管领导批准的有关资料或记录。

5.2投标评审

5.2.1以集团公司为主所投铁路一级交易市场工程项目，由铁路市场部负责组织标书编制人员进行评审（若项目复杂或认为有必要时，可邀请相关部门参加），整理评审记录，经分管领导审批后由铁路市场部保存。

其他铁路项目由所投公司负责评审，并保存评审记录。

5.2.2市场部以集团公司资质投标的路外项目，由市场部负责组织标书编制人员参加评审（若项目复杂或认为有必要时，可邀请相关部门参加），做好投标项目评审记录（一般项目经集团公司市场部部长审批后留市场部保存；重大项目经集团公司分管领导审批后留市场部保存）。

各公司以集团公司资质投标的路外项目由公司负责组织标书编制人员参加评审，经公司主管领导审批，投标项目评审记录由公司自存，并上报集团公司市场部。

5.2.3以子公司资质投标的工程由公司分管领导主持，由公司开发部门负责评审并保存投标项目评审记录。

5.3合同评审

5.3.1以集团公司资质中标并签订合同的铁路一级交易市场工程项目，由铁路市场部组织集团公司相关部门进行评审，整理评审资料，经分管领导审批后保存评审记录；分子公司以集团公司资质所投的铁路项目，由所投单位负责合同评审，并将评审记录上报集团公司铁路市场部组织相关部门进行审查，经集团公司分管领导审批后保存评审记录。

5.3.2市场部以集团公司资质中标并签订合同的路外工程，由市场部组织集团公司相关部门进行评审，并整理评审记录，经集团公司分管领导审批后保存评审记录；各公司以集团公司资质中标并签订合同的路外工程，由公司组织相关部门进行评审，并整理评审资料，经公司分管领导审批后报集团公司市场部，经集团公司市场部、法律事务部审查，集团公司分管领导审批后，由市场部保存评审记录。

5.3.3工程在实施过程中的合同变更和补充协议的评审，由项目实施单位（包括集团公司所设置的工程项目指挥部和受委托组织工程实施的子分公司）预算合同部门负责组织同级相关部门评审，整理评审资料，经项目实施单位分管签署审批意见后，上报集团公司原合同评审管理部门审查登记，保存评审记录。

5.3.4以子公司名义中标并签订合同的工程，由公司分管领导主持，公司开发部门组织相关人员参加评审，并整理评审记录，报公司分管领导审批后保存。

5.3.5合同评审时间应安排在合同正式签订前进行。

5.4评审内容

5.4.1投标项目评审主要内容

5.4.1.1外部条件评审

1）业主的资信条件、投资的可靠性；

2）对业主招标文件、项目施工技术、质量、安全、环境、工期要求、履约能力及风险评价；

3）参加投标单位情况分析；

4）项目的社会影响及对进一步开拓市场的推动作用；

5）招标文件的完整性，包括招标书、设计图纸、合同条件等，如有欠缺应提请发包单位补齐。

5.4.1.2主要内部条件的评审

1）施工现场及周围环境；

2）工程发包范围及承包方式，有无业主指定分包商；

3）工期是否过于紧迫，是否有分段竣工交付的要求，工期奖罚的额度；

4）工程款支付：

是否有预付工程款及扣回方法；进度款支付方式，包括付款比例、保留金比例、拖延付款的利息支付等；

5）材料设备供应方式，材料价格是否可以调整等；

6）确保各项活动和产品实现过程符合相关的环境保护法律法规的要求；

7）工程保证金、低价风险金等其他条件。

5.4.2合同评审内容

1）合同主体的真实性、可靠性；

2）合同内容条款的合法性、合规性；

3）合同的特殊性（含工期、质量、安全、物资供应、技术方案等）；

4）合同的经济性（价格、付款方式、变更程序、索赔、竣工结算等）；

5）施工能力是否满足合同要求及合同履行中应注意的问题；

6）合同内容的严密性、完整性；

7）所有与投标不一致的要求或改变合同条件的建议已得到解决。

5.5合同管理

5.5.1合同基础资料的管理按照《中铁xxxxx局集团有限公司合同管理办法》的要求执行。

5.5.2在合同履行前，应根据需要采用合同文本发放、会议、书面交底的方式使得相关部门和人员掌握合同的要求，熟悉合同履行中的注意事项。

5.5.3与外部的沟通

1）市场部、铁路市场部分别负责组织所属范围的工程投标过程中与顾客的沟通。

2）沟通的方式可采用传真、电话、电子邮件等。

5.5.4文件的传递

1）以集团公司名义中标的项目，项目主投单位应及时（签订合同之前）将工程投标过程中的相关文件，如招标文件、质疑文件、答疑文件（或补遗书）、投标文件等进行整理归档。

2）合同签订后，由市场部、铁路市场部将合同副本分发给相关部门，并将合同正本及涉及合同执行的其他重要文件交办公室予以保存。

5.5.5合同交底

1）在合同执行的过程中，应根据具体需要向各相关管理层次进行合同交底。

通过组织相关人员学习合同条款，熟悉合同中的主要内容、规定和要求。

2）按照合同的性质：

以集团公司资质签订的施工承包合同由市场部、铁路市场部组织实施有针对性的合同管理。

5.5.6合同变更的管理

1）合同的变更以书面形式进行签认，并作为合同的组成部分。

合同变更的信息由合同实施单位及时形成记录并传递集团公司相关部门。

2）合同变更按照主体分为发包方、设计方、施工方提出的变更，对于以上三类变更进行分类管理。

3）在合同履约的过程中，实施单位应随时收集合同变更信息，并报市场部、铁路市场部审核签订。

5.5.7合同履约情况的分析和记录

1）合同履约情况的信息来源于各部门，集团公司工程部是合同履行情况的归口管理部门。

2）合同跟踪的主要内容包括：

－工程项目质量、进度和成本的执行情况；

－建筑材料。

构配件、设备等的质量以及施工安装质量是否符合要求；

－施工进度是否符合规定的工期；

－工程的成本是否有增减；

3）对跟踪中的问题采取有力的处理措施

对发现的合同履行出现的偏差，首先对原因进行分析，其因素包括：

自然环境、市场环境、法律法规环境的变化等，分析与处理的结果由归口管理部门汇总记录。

6相关文件

6.1《中铁xxxxx局集团有限公司经营开发工作管理办法》（中铁xxxxx经〔2007〕57号）

6.2《中铁xxxxx局集团有限公司合同管理办法》（中铁xxxxx法〔2009〕286号）

7附件：

7.1投标项目评审记录表

7.2工程合同评审记录表

7.3工程合同变更评审记录表

投标项目评审记录表

单位（部门）：

编号：

Q/E/O-CX05-　　　　

工程名称

招标单位或业主

工程概况（地点、结构、层数、跨度、高度等）

评审项目

是否符合

业主资信情况

施工现场及周围环境

工程发包范围及承包方式；有无业主指定分包商

工期、质量

工程款支付

材料设备供应方式，价格是否可以调整等

工程报价及计价取费依据

施工方案是否满足招标文件

保证金、保函等其他条件

签

字

栏

开发部门负责人：

年月日

分管开发的领导：

年月日

注：

本表由以集团公司资质投标的主投单位（部门）填制。

工程合同评审记录表

单位（部门）：

编号：

Q/E/O-CX05-

工程名称

业主（甲方）名称

承包范围及承包方式：

合同价款

要求达到质量目标

评审内容

责任部门

评审结论（是否有能力满足）

真实性、可靠性、完整性

市场部

材料供应

物资部

设备供应

设备部

安全文明施工及成品、环境保护、质量与验收

安质部

施工组织设计、设计变更、工期、竣工验收、保修

工程部

计量规则、变更程序、调价索赔、竣工结算

合同部

试验检测、专利技术、特殊工艺和合理化建议

技术中心

工程预付款与支付、履约担保、保函

财务部

合同严密性、合法性、合规性

法务部

分管领导审查：

年月日

工程合同变更评审记录表

单位（部门）：

编号：

Q/E/O-CX05-

工程名称

业主

工程概况（地点、规模、结构、层数、跨度、高度等）

合同变更主要内容

责任部门

评审结论（是否有能力满足）

责任部门

评审结论（是否有能力满足）

工程部

技术中心

安质部

物资部

财务部

设备部

合同部

法务部

开发部

分管领导意见：

年月日

注：

本表责任部门由合同变更内容涉及的相关部门填写。