2015年营销合规手册.doc

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2015年营销合规手册

---与医疗卫生专业人士和/或政府官员的互动交流

前言

合规经营、廉洁从业是企业持续健康发展的根基所在，合规经营不仅仅是整个公司的大事，也是我们每一名员工的责任。

我希望各位同事能够进一步把思想统一到合规经营这一企业发展大计上来，倍加珍惜当前公司来之不易的成绩，倍加珍惜公司长期经营取得的市场地位和良好声誉，倍加珍惜公司再展宏图、再创辉煌的美好前景，从严要求、合规经营、立足长远，切实把合规经营落到实处，为公司开创未来、基业长青奠定坚实基础。

我们已修订了第一稿合规管理制度及相关管理办法，涵盖了反贿赂反腐败、礼品、会议、餐饮和娱乐、咨询与服务方面，指导您如何在遵守反腐败法律的前提下开展公司的业务，帮助您在与医疗卫生专业人士和/或政府官员交往过程中应对贿赂和腐败风险。

希望各位全面树立正确的世界观、人生观、价值观，围绕“廉洁从业、合规经营、健康发展”这一主题，从深入开展学习，加强教育引导，规范经营管理，崇尚廉洁文化，遵从职业操守、强化合规意识，严格各项管理，为公司跨越发展，保证安全运营提供坚强有力保障——摘自《佘鲁林总经理在集团“合规经营、廉洁从业、健康发展”大教育大讨论活动动员会议上的讲话》

目录

第一章营销合规管理制度

第一节总则………………………………………………………………………………5

第二节合规职责.............................................................................................................................5-6

第三节合规保障………………………………………………………………………6-7

第四节合规管理………………………………………………………………………7-8

第五节合规体系………………………………………………………………………8-9

第六节合规文化...........................................................................................................................9-10

第二章营销反贿赂反腐败合规管理办法

第一节总则.......................................................................................................................................11

第二节政策和流程…………………………………………………………………11-12

第三节范围…………………………………………………………………………12-13

第四节程序…………………………………………………………………………13-14

第三章营销餐饮和娱乐合规管理办法

第一节总则.......................................................................................................................................15

第二节范围.......................................................................................................................................15

第三节要求…………………………………………………………………………15-16

第四节标准…………………………………………………………………………16-17

第五节禁止.......................................................................................................................................17

第四章营销礼品合规管理办法

第一节总则......................................................................................................................................18

第二节分类……………………………………………………………………………18

第三节要求……………………………………………………………………………18

第四节允许…………………………………………………………………………19-20

第五节禁止…………………………………………………………………………20-21

第五章营销会议合规管理办法

第一节总则……………………………………………………………………………22

第二节会议/活动定义、分类和要求.................................................................................22-26

第三节会议地点的选择……………………………………………………………26-27

第四节会议费用的管理................................................................................................................27

第五节会议的允许和禁止…………………………………………………………27-28

第六节会议的其他要求...........................................................................................................28-29

第六章营销咨询与服务合规管理办法

第一节总则……………………………………………………………………………30

第二节范围.......................................................................................................................................30

第三节要求.................................................................................................................................30-31

第四节原则.................................................................................................................................31-32

第五节标准…………………………………………………………………………32-35

第六节禁止..................................................................................................................................35-36

第七章营销员工行为准则

第一节总则……………………………………………………………………………37

第二节营销员工........................................................................................................................37-39

第三节专题研讨会、学术会议及其他交流活动…………………………………39-41

第四节宣传…………………………………………………………………………41-42

第五节监督…………………………………………………………………………42-43

第六节罚则......................................................................................................................................44

第八章合规道德帮助热线...........................................................................................................................45

第九章营销合规承诺..............................................................................................................................46-47

第一章营销合规管理制度

第一节总则

第一条为提高国药控股分销中心有限公司（以下简称公司）合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。

第二条本制度适用于所有公司员工及经销营销品种的经销商团队与医疗卫生专业人士和/或政府官员的互动交流活动。

第三条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。

第四条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第五条合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。

第二节合规职责

第六条公司总经理是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。

第七条总经理对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。

合规负责人由公司总经理兼任。

第八条合规管理部应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经总经理审批，建立健全合规风险管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。

第九条合规管理部主管公司合规管理工作，负责推动合规管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理提交合规报告。

第十条各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。

第十一条各部门应严格执行公司的合规管理制度，管理本部门的合规风险，并对本部门的合规风险负直接责任。

第十二条每位员工要有合规风险管理意识和技能，准确识别、评估、控制和报告本岗位的合规风险，对自身行为的合规性负责。

第三节合规保障

第十三条合规管理应与公司合规风险管理战略和公司组织结构相适应。

公司管理层应确保合规管理人员在职责范围内能够独立履行工作职责。

第十四条合规管理人员应利用公司的管理信息系统、数据集中系统或其他业务支持系统，设计合规风险监测指标，提高管理合规风险的技术水平。

需要开发新系统时，按有关程序办理。

第十五条合规管理人员履行职责，可从各部门获取必要的信息，相关部门在提供信息方面必须予以密切合作。

第十六条对可能违反公司合规管理制度的事项，合规管理岗人员经合规负责人批准后可独立进行调查；经授权后也可委托其他机构进行调查。

第十七条对经调查发现的重大违规行为，合规管理岗人员可直接向总经理报告。

第十八条各部门应为合规管理人员独立、尽职地开展调查、检查、督查等工作提供支持，积极配合，并对合规管理人员履职行为给予公正、客观的评价。

禁止对合规管理人员进行打击报复。

第四节合规管理

第十九条合规管理流程包括对合规风险的识别、评估、监控与报告，以及合规考核与合规问责。

合规管理岗人员应拟定合规审查、检查、报告、问责的具体细则并组织实施。

第二十条公司要建立有效的内部考核评价制度，定期考核评价各部门管理合规风险的能力和效果。

在业务经营合规性评价上发挥合规管理岗的职责作用。

第二十一条公司的合规考核与统一的绩效考核评价原则相协调,体现鼓励合规和约束违规的稳健经营原则，把合规经营成果纳入业绩考评体系，正确处理业务发展与合规经营的关系。

第二十二条公司对违规责任人的认定、处理过程和结果，以及所采取的纠正违规行为的措施，要符合公司章程和有关管理规定，体现公司对合规的价值理念和行为准则。

第二十三条合规管理人员、各业务部门、职能部门对于发现的合规问题应及时处理。

对隐瞒问题者，一经发现或核实，将按照公司制度或监管机构要求给予处罚，追究责任。

对责任人主动报告违规行为和减少风险隐患的，可酌情减轻或免除处罚。

对员工据实举报违规问题、减少风险损失或有其他合规贡献者，给予表彰奖励。

第五节合规体系

第二十四条合规管理岗与各部门相互联系、相互合作。

合规管理岗应协助、督促各部门管理自身的合规风险，并为其业务发展、产品创新及规范管理等提供合规性审核支持。

第二十五条每月月末各部门应按合规管理要求向合规管理人员报告合规风险情况，接受合规性检查、督导，完成合规风险识别、评估、监控、检查和报告等工作。

部门突发的有违反合规管理的情况，应以临时报告的形式向合规管理人员报送。

对合规意见应认真落实，有效整改，及时反馈。

第二十六条风险控制岗负责具体业务经营风险管理，对业务经营事前、事中、事后实施全过程的风险监控和管理。

合规管理岗应建立与风险控制岗各尽其责、相互协同的业务合作、联系机制。

第二十七条合规管理岗与人力资源管理岗在促进员工行为合规、纠正违规等方面互相支持、共同促进。

合规管理岗、人力资源管理岗应在合规管理事务方面建立密切合作机制。

第二十八条公司财务、会计、自有资金的内部控制由财务部门负责。

作为资金管理部门，应严密监控关键风险监控指标，并切实履行合规风险报告义务。

第二十九条信息技术岗负责信息技术系统的风险管理、应急准备，应切实履行风险防范与合规报告义务。

第三十条公司要建立有效的合规风险管理机制，实现内部合规管理与外部监管之间的良性互动关系。

第六节合规文化

第三十一条公司将合规文化作为公司合规管理制度和企业文化的重要组成部分进行规范和培育。

第三十二条合规是全体员工的行为准则。

公司倡导并努力践行“纪律创造品牌、责任铸造结果、流程内控风险、合规保障信誉”的风险管理理念。

总经理、经理层带头遵循，全员自觉执行，并随社会和谐、行业进步、公司持续发展而不断创新，发扬光大。

第三十三条合规作为公司经营管理、业务创新的基本要求和风险管理的重要组成部分，应渗透到各项业务过程、各个操作环节，覆盖所有部门、岗位和员工。

第三十四条合规管理应坚持制度化、标准化、长效化，并遵循主动合规原则，维护法律、法规的严肃性和权威性。

第三十五条公司实施合规激励约束，奖罚并重。

鼓励员工合规守法行为，抑制违规违章行为，严惩违法乱纪行为，有效预防、减少违规风险或损失的发生。

第二章营销反贿赂反腐败合规管理办法

第一节总则

第一条为了推进国药控股分销中心有限公司（以下简称公司）反贿赂反腐败合规管理工作，加强企业内控机制，做到诚实守信，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念，结合公司的实际情况，强化制度监督，推进制度反腐，加强对易发多发腐败的重点环节、重点部位岗位人员的监督、管理力度，确保治理商业贿赂承诺制，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体（如客户、供应商等）依法办事，树立企业良好形象，防止各种不正当行为的发生，特制定本管理办法。

第二条本办法适用于所有公司员工及经销营销品种的经销商团队与医疗卫生专业人士和/或政府官员的互动交流活动。

第三条本办法所称贿赂或腐败是指向任何人或实体提供任何酬金或好处，以便获取不正当商业优势的行为。

公司禁止所有形式的贿赂，无论这些贿赂是涉及政府官员还是私营实体或非政府官员的个人，以及是直接提供还是通过第三方提供。

贿赂是一种绝对不可接受的商业做法，公司绝对不容忍贿赂。

第四条公司在市场中的竞争遵纪守法，符合道德规范，公司希望每一名员工以诚信的态度开展公司各方面的业务，而不靠那些可能引起诚信质疑的任何本地习俗或传统。

第二节政策和流程

第五条所有员工必须遵守反贿赂和反腐败有关的本地法律以及公司关于合规管理的保障制度体系，具体包括：

《国药控股股份有限公司企业领导人员廉洁从业实施细则》、《关于党风廉政建设责任制的实施办法》、《国药控股股份有限公司合规经营管理指南》、《国药控股2012合规经营管理指引》、《国药控股合规经营考核实施办法》、《国药控股合规经营考核评分管理细则》、《国药控股合规经营管理“一五”规划》、《关于进一步落实国药控股合规经营管理相关要求的通知》。

此外，公司还遵照FCPA以及全球反腐败法律开展经营和活动，如果遇本地法律和公司政策之间存在实际或明显的不一致或冲突，则要求遵守最严格的标准。

第六条公司对代表进行业务活动的第三方和其他人的行为负有责任。

因此，任何代表公司进行业务活动的顾问、代理或其他第三方，不得从事可能被认定为贿赂的任何行为。

第七条无论是使用公司的资金或上述第三方的个人资金，也无论是直接或通过中间人行事。

严格要求代表公司行事的所有各方遵守公司的道德和诚信标准，并在必要和适当的情况下，遵循公司的各项流程。

第三节范围

第八条政府既是公司产品的监管者也是主要客户，因此，当涉及政府官员时，所有员工必须尤其对贿赂和腐败问题保持敏感。

第九条政府官员举例如下，包括但不限于：

（一）选举或任命的政府官员；

（二）公务员；

（三）政党的干部或雇员；

（四）受雇于军队医院、政府运营或者控制的医院或医疗机构，和在政府特别工作组或委员会中提供服务的医疗卫生专业人士和其他雇员（医生、护士、医院药房药剂师及其他人员、药店药剂师及其他人员等）；

（五）受雇于或代表国际机构的官员、雇员或个人，例如联合国、国际卫生组织、世界贸易组织、国际红十字会、国际货币基金组织、国际刑警组织等；

（六）国家拥有、运营或者控制的企业的雇员（如国有商业公司的雇员等）；

（七）公立学校的行政和教务人员以及其他雇员（如大学教授、研究人员）；

（八）国有媒体、新闻机构、出版社的雇员，包括行政管理人员、记者、编辑、主编、校对等工作人员；

（九）其他符合中国法律定义从事公务的人员。

第十条商业（或私营领域）贿赂包括试图有意影响另一方的行为，以便保证从雇主或主管的商业行为获取不正当优势。

这可以通过在另一方的雇主或主管不知晓的情况下该方给予或同意给予好处来完成。

第四节程序

第十一条任何员工不得直接或间接向医疗卫生专业人士和/或政府官员或者任何其他人以及任何实体（包括私营实体）提供或支付、或者授权提供或支付任何货币或有价物，这些行为：

（一）旨在以腐败方式影响接收方在履行工作职责时的判断力；

（二）旨在以腐败方式保证公司的特惠待遇或不正当优势；

（三）旨在对接收方作出使公司不正当受益的决策或行为而表示感谢。

第十二条任何员工不得直接或间接要求或接受任何货币或有价物，这些货币或等价物：

（一）旨在以腐败方式影响员工在履行工作职责时的判断力或行为；

（二）是指某些个人或实体因某员工的决策或其他行为获得不当受益，为向该员工表示感谢而提供。

第十三条公司员工和代表公司行事的第三方，不得从事商业贿赂，并且对任何违反商业贿赂法律的行为承担责任。

商业贿赂的例子包括：

（一）向私营客户的员工给予金钱或礼品，希望该员工影响客户购买公司的产品；

（二）向私营客户的员工提供隐蔽的激励或“提成”，以便不正当地影响他们的行为；

（三）向与公司开展业务或寻求开展业务的个人或实体提供不恰当的礼品或招待、回扣或投资机会，或者自该个人或实体接受不恰当的礼品，招待，回扣或投资机会。

第三章营销餐饮和娱乐合规管理办法

第一节总则

第一条为了推进国药控股分销中心有限公司（以下简称公司）营销部门餐饮和娱乐的合规管理工作，加强党风廉政建设，切实提高公司内部人员的思想认识，增强自觉性，特制定本管理办法。

第二条本办法适用于所有公司员工及经销营销品种的经销商团队与医疗卫生专业人士和/或政府官员的互动交流活动。

第三条本办法所称的“娱乐”是指极少或没有独立的科学医疗卫生政策依据，或者极少或没有与公司的正当业务有关的相关性或价值的休闲活动或其他活动，例如体育活动或其他休闲活动，包括看电影、听音乐、观光旅游或唱卡拉OK。

第二节范围

第四条员工不能直接或间接支持为医疗卫生专业人士和/或政府官员提供娱乐支持活动。

第五条员工可以向医疗卫生专业人士和/或政府官员提供餐饮，前提是要遵循下面的要求和流程。

第三节要求

第六条用餐是活动的次要部分，即该活动的主要目的是公司员工向医疗卫生专业人士和/或政府官员提供医药相关或治疗领域的信息、或就其它学术科研课题进行讨论、或就类似的医疗保健事项或者其他公司业务事项的讨论占据了主要的时间。

除上述所定义的与业务有关的用餐外，单纯的娱乐性用餐予以禁止。

第七条必须与产品教育和培训计划、专业培训或者正当的会议或业务会面有关。

款待活动应限于那些附属于会议或活动主题的餐饮活动。

会议期间的款待相对学术会议的内容必须是第二位的，必须恰到好处和符合场合的。

第八条医疗卫生专业人士和/或政府官员的配偶、合作伙伴、家庭成员或其他客人不能被邀请、也不能参加用餐，除非他们自身符合相应的资格（例如，配偶是致力于相关治疗领域的医疗卫生专业人士）。

第九条必须遵守相关的本地要求，包括告知医疗卫生专业人士和/或政府官员雇主的任何要求。

第十条不得产生不正当的印象，不得为了诱导而提供或给予，以便批准、补贴、处方、采购或推荐产品，以及影响临床试验的结果，或者使其业务活动不当受益。

第十一条互动交流过程中发生的相关餐费需由公司员工获取合法的餐费发票以及餐饮消费清单进行报销。

第四节标准

第十二条金额必须合理

（一）正式用餐按当地标准衡量应是适当水平的和合理的，一类城市每人每餐不能超过400元人民币（包含食物和饮料）、二三类城市每人每餐不能超过300元人民币（包含食物和饮料）；

注：

一类城市：

北京、上海、深圳、广州；二类城市：

除一类城市外的直辖市、经济特区、省会城市；三类城市：

除一、二类以外的城市。

（二）在少数特殊情况下，经公司总经