2017年安全绩效评估自评估报告.docx
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中粮（东莞）粮油工业有限公司
质量安全绩效评自评估报告
一、评估总体情况
1、企业概况
中粮（东莞）粮油工业有限公司成立于2014年9月，坐落于“全国粮油物流加工第一镇”——东莞麻涌镇，紧靠广州港务局新沙港，毗邻广州经济开发区。
中粮广东粮油产业园项目是中粮集团有限公司在麻涌镇投资建设的集油料压榨、油脂精炼、大米加工、啤麦加工、面粉加工、淀粉糖加工、饲料加工以及粮油产品贸易为一体的全产业链粮油加工园区。
公司以诚信服务、方便客户为宗旨，秉持“安全、优质、责任、创新”的质量方针，实行科学的管理和适应市场要求的运作模式，与集团公司进出口业务结合形成了贸易、生产、存储、中转一条龙服务体系，努力发挥设施完备和油船直接靠港卸货、损耗低、费用少、速度快的优势，可按客户要求提供租罐、报关报检、接货、储存、发货等系列化服务
2、检查组概况
自评检查组分为A、B两组（A组负责人：
安全环保部组员：
采购部、综合管理部、生产部；B组负责人：
研发中心组员：
工程部、物流部、大米部）对公司项目建设及产品的生产和服务涉及的有关部门、场所和活动进行自评估。
3、评估过程（需附照片）
电子文档
评审会议
制度文件
二、总体评分情况
（一）总体得分分析
主要问题分析和建议：
依据《中粮集团质量安全绩效评估表》，广东产业园区自评绩效等级5.8级。
评估指标总分21613，公司适用分值20953，实际得分12229.5分，得分率为58.23%，一级指标最高得分率在76%，最低得分率在39%，平均得分率58.37%。
领导力得分率最高，离不开公司领导的高度重视，结果与改进得分最低主要为项目建设期，该项目管理条款尚未实施，总体得分率较低为建设项目期相关公司尚未开展，建议开展质量、职业安全、环保体系建设工作。
（二）一级要素指标得分情况
1、风险评估:
序号
二级指标
三级指标数量
评分要点数量
评分细则数量
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
1.1
愿景与价值观
1
4
5
30
30
20
67%
1.2
方针
1
4
15
40
40
32
80%
1.3
目标
3
6
17
61
61
10
16%
1.4
策略
6
15
23
105
105
70
67%
1.5
利益相关方管理
2
3
6
30
30
25
83%
1.6
生产经营过程
4
5
18
82
82
67
82%
1.7
质量安全风险
6
8
35
225
225
194
86%
1.8
责任
3
16
16
132
132
108
82%
1.9
管理承诺
8
35
40
316
316
245
78%
小计
34
96
175
1021
1021
771
76%
2.策划与行政管理
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
2.1
质量与安全工作策划
3
5
16
150
150
25
17%
2.2
产品设计和开发
4
19
52
345
345
241
70%
2.3
新品投放质量安全管理
1
3
3
60
60
0
0%
2.4
生产运营流程控制
5
20
29
301
301
226
75%
2.5
纠正和预防措施的跟踪
2
3
7
110
110
90
82%
2.6
管理文件与资料
2
5
13
73
73
43
59%
2.7
记录
1
2
10
50
50
45
90%
小计
18
57
130
1089
1089
670
62%
3.风险评估
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
3.1
风险评估总体要求
1
12
40
258
258
187
72%
3.2
食品质量安全风险评估
2
13
64
615
615
440
72%
3.3
职业安全健康风险评估
3
3
28
580
580
447
77%
3.4
环境因素风险评估
2
10
28
215
215
65
30%
小计
8
38
160
1668
1668
1139
68%
4.人力资源
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
4.1
质量与安全纳入人力资源管理
1
13
36
120
120
54.5
45%
4.2
招聘
2
7
7
70
70
40
57%
4.3
个人质量与安全绩效考核和奖惩
1
9
16
135
135
105
78%
4.4
离职体检
1
2
2
10
10
0
0%
4.5
组织变更管理
2
7
7
105
105
45
43%
小计
7
38
68
440
440
244.5
56%
5.合规性保证
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
5.1
法律法规的识别和转化
5
16
57
340
340
232
68%
5.2
外部授权与许可
3
6
45
383
383
301
79%
5.3
行业标准的识别与转化
5
10
15
180
180
70
39%
5.4
向政府和上级单位报告
1
3
3
30
30
20
67%
5.5
合规性评估
3
5
26
140
140
0
0%
小计
17
40
146
1073
1073
623
58%
6.建设项目和变更管理
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
6.1
项目策划
6
12
43
285
285
192
67%
6.2
项目控制
6
15
36
330
330
235
71%
6.3
项目关闭
3
3
11
110
110
0
0%
6.4
变更管理
5
11
33
500
415
255
61%
小计
20
41
123
1225
1140
682
60%
7.培训和能力
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
7.1
培训管理
3
3
10
52
52
36
69%
7.2
培训需求分析
3
5
13
134
134
78
58%
7.3
教师能力
2
2
4
35
35
0
0%
7.4
培训实施
7
9
19
225
225
159
71%
7.5
管理层上岗培训
3
3
7
120
120
30
25%
7.6
入职培训
5
5
16
90
90
62
69%
7.7
岗前培训
5
5
12
130
130
70
54%
7.8
持证上岗
4
10
24
150
150
120
80%
7.9
培训评估
3
3
10
80
80
57
71%
小计
35
45
115
1016
1016
612
60%
8.沟通和促进
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
8.1
沟通
3
4
5
55
55
25
45%
8.2
协调会议
3
7
16
90
90
68
76%
8.3
车间/班组会议
5
8
22
132
132
82
62%
8.4
安全委员会和质量分析会
5
13
24
190
188
160
85%
8.5
指导
5
12
20
155
155
93
60%
8.6
奖励和惩罚
5
11
11
175
175
163
93%
8.7
促进活动
7
14
18
125
125
61
49%
8.8
工余信息
3
3
3
45
45
25
56%
8.9
向利益相关方报告
4
4
8
65
65
30
46%
小计
40
76
127
1032
1030
707
69%
9.风险控制
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
9.1
食品安全风险控制
12
61
223
726
726
584
80%
9.2
职业病危害风险控制
9
33
48
677
677
395
58%
9.3
安全风险控制
6
31
72
945
945
747
79%
9.4
安全保卫/社会安全风险控制
4
12
14
174
174
89
51%
9.5
环保风险控制
5
9
37
185
165
45
27%
9.6
原物料和产品控制
10
20
22
220
220
159
72%
9.7
生产流程风险控制
15
36
41
191
191
76
40%
9.8
作业许可
4
4
33
332
332
302
91%
9.9
标志与标识
3
3
6
75
75
12
16%
9.10
个人劳动防护用品
11
13
33
365
365
120
33%
小计
79
222
529
3890
3870
2529
65%
10.设施/设备管理
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
10.1
设施/设备的基本信息管理
4
6
34
109
109
58
53%
10.2
设施/设备选择
5
9
19
124
124
106
85%
10.3
设施/设备安装和验收
3
9
14
111
111
93
84%
10.4
设施/设备的运行管理
3
9
10
95
95
75
79%
10.5
维护保养策划
9
33
40
230
230
65
28%
10.6
维护保养实施
6
6
9
160
160
65
41%
10.7
维护保养评审
4
4
12
100
100
30
30%
10.8
作业区域和建/构筑物检查和评估
3
3
8
76
76
36
47%
10.9
设备使用前的检查
9
9
29
160
0
0
#DIV/0!
10.10
特种设备管理
4
4
16
162
162
108
67%
10.11
安全防护装置和移动式工具
4
4
21
240
240
0
0%
10.12
监视和测量设备
4
4
32
229
229
0
0%
10.13
暂存、转让、报废
4
4
4
80
0
0
#DIV/0!
小计
62
104
248
1876
1636
636
39%
11.承包商管理、采购与物流管理
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
11.1
承包商管理
8
42
49
815
815
551
68%
11.2
种植管理
4
14
20
140
0
0
0
11.3
养殖管理
7
32
52
331
0
0
0
11.4
采购管理
11
34
50
473
473
308
65%
11.5
仓储/物流管理
12
27
51
564
514
298
58%
小计
42
149
222
2323
1802
1157
64%
12.应急管理
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
12.1
应急需求分析
4
5
25
159
159
120
75%
12.2
应急准备
10
25
79
472
472
227
48%
12.3
应急响应
12
21
59
565
565
350
62%
12.4
后期处置
6
6
11
135
135
82
61%
12.5
应急保障
5
7
80
271
271
62
23%
小计
37
64
254
1602
1602
841
52%
13.事故/事件的报告和调查处理
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
13.1
事故/事件报告与通报
5
9
31
110
110
98
89%
13.2
事故/事件调查分析
6
6
26
254
254
196
77%
13.3
经验总结
2
2
5
56
56
0
0%
13.4
事故/事件调查的参与
6
6
10
70
70
20
29%
13.5
事故/事件的处罚
1
1
3
15
15
15
100%
13.6
未遂事件和不符合标准状况的管理
11
11
21
150
150
110
73%
13.7
抱怨管理
2
2
14
28
28
0
0%
13.8
工余事件
2
2
3
15
15
0
0%
13.9
跟踪措施
8
8
23
170
170
30
18%
13.10
事故/事件调查报告的验证
2
2
11
60
60
0
0%
13.11
事故/事件统计分析
10
11
32
168
168
106
63%
小计
55
60
179
1096
1096
575
52%
14.风险监视和测量
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
14.1
监视和测量的基本要求
6
11
11
99
99
72
73%
14.2
职业病危害因素监视和测量
5
5
24
118
118
98
83%
14.3
安全风险监视和测量
5
5
14
90
90
24
27%
14.4
安全保卫/社会安全风险监控
3
3
5
20
20
9
45%
14.5
节能减排监测
5
11
21
110
110
60
55%
14.6
产品的监视和测量
8
12
23
318
318
234
74%
14.7
隐患排查
3
3
10
75
75
75
100%
14.8
员工满意度调查
3
6
9
77
77
0
0%
14.9
行为观察
7
7
16
102
102
0
0%
14.10
任务观察
9
9
25
106
106
0
0%
14.11
食品安全控制措施的确认和验证
12
16
37
258
258
44
17%
14.12
绩效内部评估/审核
7
11
32
175
175
45
26%
14.13
顾客满意
4
7
16
139
139
18
13%
14.14
监视和测量的纠正和预防
3
3
6
60
60
0
0%
小计
80
109
249
1747
1955
853
44%
15.结果与改进
序号
二级指标
三级指标
评分要点
评分细则
设计分值
适用分值
实际得分
得分比例
15.1
结果评审
5
8
9
240
240
105
44%
15.2
绩效评审
6
11
26
275
275
85
31%
小计
11
19
35
515
515
190
37%
三、企业改进建议
1、整理质量与安全管理绩效评估体系评估表，将各项指标细化到各单位，明确需提供的证据，统一下发，各单位根据下发的评估表与本单位实际工作进行对标及改进，确保各项工作满足质量与安全管理绩效评估体系要求。
2、吸收借鉴同行业企业体系推进的不足，强化培训力度，让员工、中层以上人员了解掌握体系要求，了解与质量和食品安全有关的法律法规要求及与产品有关的企业、行业、国家标准，顾客的期望，强化食品安全意识。
更要注重如何将培训与实际工作中存在的问题相联系，切实利用好管理工具，加强基础管理工作。
附表：
安全绩效评估工作发现隐患清单
中粮（东莞）粮油工业有限公司
二〇一七年八月二十八日
附表：
安全绩效评估工作发现隐患清单
序号
编码
问题点
存在问题的区域、部门
问题点描述
整改建议
证据（照片、图片、记录等）
1
1.1．1-4
总经理或者副总经理是否广泛宣传和沟通质量与安全的愿景和价值观？
安全环保部、研发中心
无与利益相关方（承包商、供应商、承租方、OEM加工商、股东）的参与、沟通记录情况
举办相关方利益座谈会议
2
1.2.1-2
质量与安全方针内容的完整性和针对性，以及沟通的充分性？
安全环保部、研发中心
质量与安全方针未体现客户等其他要求
完善质量与安全方针
3
1.2.1-4
员工理解质量与安全方针
安全环保部、研发中心
部分员工对公司愿景和质量方针不知道、不理解
加强公司愿景和质量方针宣传和教育
4
1.3.1-1
质量与安全目标的可测量性和完整性？
安全环保部、研发中心
质量与安全目标无安全生产、职业健康、节能减排管理内容；未进行细化分解。
完善质量与安全目标
5
1.3.2-1
企业是否制定了质量与安全目标的实施方案？
安全环保部、研发中心
未对目标制定了具体的实施方案
制定质量与安全目标的实施方案
6
1.3.2-2
企业是否制定了质量与安全目标的实施方案？
安全环保部、研发中心
实施方案的可操作性不强
完善质量与安全目标的实施方案
7
1.3.2-3
企业是否制定了质量与安全目标的实施方案？
安全环保部、研发中心
实施方案未经总经理批准
总经理审核批准实施方案
8
1.4.2-3
质量与安全专业人员的配备与发展策略？
综合管理部
未建立质量与安全专业人员职业发展通道，无相关方案
建立质量与安全专业人员职业发展通道及方案
9
1.4.3-2
企业是否实施了使用承包商的策略
安全环保部、研发中心、综合管理部
相关制度未体现承包商质量安全一票否决制
修订相关制度
10
1.4.3-4
企业是否实施了使用承包商的策略
综合管理部
未建立与战略承包商实现共同成长、共享成果的机制
建立相关机制
11
1.4.6-1
企业是否组织安排质量与安全标杆比对工作？
安全环保部研发中心
未开展质量安全标杆比对工作
制定、实施质量安全标杆比对工作计划
12
1.5.2-1
企业是否明确了关键利益相关方获取和通报的信息和方法？
安全环保部研发中心
质量与安全信息对关键利益相关方（消费者/客户）的传递不足
加强宣传，定期举行座谈
13
1.6.1-1
企业是否确定了生产经营流程并制定了相关规章制度？
业务部
未建立销售/售后服务流程
制定、发布、实施销售/售后服务流程
14
1.6.3-1
企业是否定期评审和修订规章制度和操作规程？
安全环保部、研发中心、综合管理部
未形成评审总结报告
定期评审，并形成总结报告，依据报告修订、发布制度
15
1.7.4-1
企业是否确定了质量与安全重大风险
研发中心
未形成书面质量与安全风险清单
收集、汇总、评估质量与安全风险并形成
16
1.7.5-1
企业是否就质量与安全风险与相关人员进行沟通
安全环保部研发中心
质量与安全风险沟通的范围不全面，未包括政府机构、外部应急资源提供单位、居民和公众、客户等其他人员
加强对质量与安全风险的信息交流、传递
17
1.7.6-1
是否定期或发生重大变更时，重新评估质量与安全风险?
研发中心
未定期对风险进行再评估
定期进行风险的再评估
18
1.8.2-7
企业是否根据风险水平建立健全了质量与安全监督管理机构并配备了合格的专业人员？
研发中心
工会委员/员工代表质量安全的责任与权利不明确
深化目标责任制
19
1.8.2-8
企业是否根据风险水平建立健全了质量与安全监督管理机构并配备了合格的专业人员？
各部门
关键岗位人员质量安全的权利与义务不明确
深化目标责任制
20
1.9.5-1
总经理是否定期表扬质量与安全表现突出的个人或者团队，并推广好的实践？
安全环保部研发中心
未建立完整的质量与安全相关奖励制度、标准和方法
制定、发布质量与安全相关奖励制度、标准和方法
21
1.9.7-5
总经理/分管副总经理是否在企业内推动质量与安全文化建设？
安全环保部研发中心
未建立基层人员的反馈意见的反馈与妥善处理流程
建立、发布基层人员的反馈意见的反馈与妥善处理流程
22
1.9.7-6
总经理/分管副总经理是否在企业内推动质量与安全文化建设？
安全环保部研发中心
无制度文件明确规定了越级上报的情况
制定越级上报流程规定
23
2.1.1
企业定期修订和更新质量与安全工作计划、有效沟通和监督实施
研发中心
建设期未制定制度
制定沟通制度
24
2.2.1－1
产品设计前的市场调查
研发中心
产品设计前未开展市场调查，预先、全面、准确掌握客户对产品适用性的需要
开展市场调查，预先、全面、准确掌握客户对产品适用性的需要
25
2.2.1－2
客户需要在设计方案中转化
研发中心
产品设计中缺乏对客户的需要转化的设计方案，以确保满足客户直接或者潜在的要求
转化的设计方案
26
2.2.1－3
设计时收集并综合分析产品食品安全标准，确保达标
研发中心
设计时收集并综合分析产品食品安全标准，没有建立收集标准的目录，没有分析报告
收集并综合分析产品食品安全标准，没有建立收集标准的目录
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