精选天津市企业档案工作评估暂行办法资料.docx
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精选天津市企业档案工作评估暂行办法资料
关于印发《天津市企业档案工作评估暂行办法》的通知
津档〔2005〕31号
各区、县档案局,市级机关团体，企、事业单位档案部门：
为了推动企业档案工作，依据《天津市档案管理条例》和《天津市〈企业档案管理规定〉实施细则》，市档案局制定了《天津市企业档案工作评估暂行办法》，现予印发施行。
二OO五年十一月二日
注：
附件2到表格下载区打印
天津市企业档案工作评估暂行办法
第一条为了加强企业档案工作，进一步提高全市企业档案工作整体水平，促进档案信息资源建设及有效利用，更好地为企业发展和天津经济建设服务，根据《档案法》、《天津市档案管理条例》、《天津市企业档案管理实施细则》，制定本暂行办法。
第二条本办法适用于天津市各类企业。
中央驻津企业单位可参照执行。
第三条企业档案工作评估是由企业提出申请，经市档案局按照《天津市企业档案工作评估标准（试行）》（以下简称《评估标准》，见附件1），依据评估程序,认定企业档案工作管理水平的活动。
第四条企业档案工作评估，坚持企业自愿的原则。
第五条企业档案工作评估采取要素评估法。
在《评估标准》中，评估要素共58条，标有☆标记的评估要素为关键要素，共计36条；未标☆标记的评估要素为一般要素，共计22条。
第六条企业档案工作评估认证分为三个等级：
“AAA级”、“AA级”、“A级”。
AAA级关键要素=32条，一般要素≥19条
AA级关键要素=32条，一般要素≥16条
A级关键要素=32条，一般要素≥14条
凡属于档案移交市档案馆、列入全市档案统计范围的企业和控股集团公司关键要素须达到36条。
第七条市档案局评估工作的职责是：
1、负责制定、修订评估工作标准、程序；
2、受理评估申请，办理相关手续；
3、负责组织评估小组；
4、对评估工作实行监督指导；
5、颁发评估证书；
6、组织培训评估人员。
第八条企业档案工作评估人员应具备的条件：
1、正确理解、掌握并贯彻执行国家和本市有关档案工作的法律、法规及规范标准。
2、具有企业档案工作实际经验；
3、具备档案专业或相关专业中级以上专业技术职称；
4、具有综合评价能力，工作认真负责，坚持原则，主持公道。
第九条企业档案工作评估人员的产生，由市、区县档案局和系统（行业）推荐，参加市档案局组织培训、测试并取得评估证书后方可承担评估工作。
市档案局建立企业档案工作评估人员数据库。
第十条评估小组应对出具的评估报告负责。
评估人员对被评估企业的档案内容负有保密的责任。
第十一条区县档案局和系统（行业）档案部门依据《评估标准》，对企业开展档案业务指导工作。
第十二条 企业提出评估申请应具备条件：
1、企业档案管理制度健全；
2、档案业务基础建设基本达到规范化、标准化要求；
3、档案实体与信息实现安全管理；
4、档案信息开发与利用有效为企业发展提供服务。
第十三条企业档案工作评估分为申请、评估、发证三个环节。
（一）申请。
企业应对照《评估标准》，在自检的基础上，提出相应等级的评估申请。
申请材料（一式四份）包括：
1、书面申请；
2、自检报告；
3、天津市企业档案工作评估申请登记表（见附件2）。
申请材料直接报市档案局或通过系统（行业）、集团公司、区县档案局转报。
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（二）评估。
市档案局接到企业档案工作评估申请后，组织评估小组进行评估。
评估组一般由3－5人组成，由市档案局从企业评估人员数据库中抽取。
具体评估程序：
TheMei佷笟Bi勬簮Cong″垝 1、申请企业介绍本单位概况和对照《评估标准》标准的自检情况；
2、评估小组对照《评估标准》，逐项评估，综合评议，做出评估结论；
3、评估小组向申请企业反馈评估情况，宣布评估结论。
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（三）发证。
市档案局在审查评估结论和申报材料后，签署认定意见，颁发评估等级证书。
第十四条复验
TheLiang炴満鎵KuasprinklesMa愯緭 企业档案工作评估各等级有效期限为三年。
到期复验，不申请复验的自动取消等级资格。
需复验的企业应向市档案局提出申请，复验程序可适当简化，坚持实用有效、科学合理原则。
复验合格的，办理相应手续。
为保证企业档案评估工作与原企业档案目标管理工作的衔接，按原《企业档案目标管理标准》认定期限已满的企业，可自愿申请按《评估标准》进行评估（原企业档案目标管理市级企业对应为A级，原企业档案目标管理国家二级企业对应为AA级，原企业档案目标管理国家一级企业对应为AAA级）。
第十五条对获得企业档案工作评估等级的企业，实行企业档案执法检查免检，并将在企业信用信息系统中记入该企业良好信息。
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天津档案网定期公布获得企业档案工作评估等级和已过期限的企业名录。
第十六条企业如对评估结果有异议，市档案局可责成评估组重新组织认定。
第十七条市档案局自收到企业档案工作评估申请材料起10个工作日内完成评估。
发证工作在评估工作结束后10个工作日内完成。
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第十八条市档案局应依据《评估标准》对评估合格的企业进行跟踪检查。
企业档案工作下滑，达不到评估时所具备的条件，市档案局将撤销其评估等级资格并予公布。
第十九条本办法由市档案局解释。
自发布之日起实施。
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The鐢indigo瓙鍟嗗姟FeiHun粺 附件1：
《天津市企业档案工作评估标准》（试行）
附件2：
《天津市企业档案工作评估申报登记表》
The鎵Ku媴Cen夊姟
Geng$the悊鍘熷垯附件1：
天津市企业档案工作评估标准（试行）
评估项目
评估要素
评估依据
AAA级
AA级
A级
一、企业档案工作法务管理
☆1、认真贯彻执行《档案法》、《天津市档案管理条例》。
同AAA级
同AAA级
1.学习、贯彻《档案法》的活动记录资料2.近3年内无违法事件
☆2、建立健全企业档案管理制度并认真执行。
同AAA级
同AAA级
制度应包括：
平时立卷制度；档案管理制度（收集、整理、保管、鉴定、利用、统计）；库房管理制度；技术文件修改补充制度；归档范围和保管期限表（并能根据企业工作实际及时补充完善）；三同时、三纳入、三参加等制度
3、企业档案管理制度列入企业管理制度体系之中。
同AAA级
同AAA级
企业管理制度
☆4、明确企业领导分管档案工作。
同AAA级
同AAA级
分管领导岗位职责
☆5、明确负责档案工作的责任部门，建立综合档案室（或档案馆、档案信息中心），并具有管理、指导、监督职责。
明确负责档案工作的责任部门，建立了与企业发展相适应的档案管理部门，并具有管理、指导、监督职责。
同AA级
1.企业岗位说明书2.档案岗位工作职责
☆6、集中统一（或统一领导，相对集中）管理各门类、载体档案。
同AAA级
同AAA级
业务档案设分室的企业档案管理制度中要有明确管理、监控规定，接受档案总室管理、监控
☆7、建立了企业档案管理网络。
企业集团（公司）还要建立全集团的档案管理网络。
同AAA级
同AAA级
1.企业（与集团）档案管理网络人员名单2.专兼职档案人员工作职责
☆8、企业集团（公司）依法对全资、控股企业的档案管理，实施有效监控，能够充分行使指导职能。
同AAA级
同AAA级
开展档案业务指导活动的文件
☆9、文件的形成、归档工作纳入各部门文件处理人员工作职责，并作为考核内容之一。
同AAA级
同AAA级
1.企业岗位说明书或工作标准2.考核记录
10、建立文件材料归档责任追究制度，对不按要求归档的，追究部门和当事人的责任。
同AAA级
同AAA级
1.文件材料归档责任追究制度2.考核、记录情况
☆11、配备专（兼）职档案人员
同AAA级
同AAA级
1.企业岗位设置2.档案数量
12、档案人员定期接受档案业务培训。
同AAA级
同AAA级
档案人员专业培训证书
13、档案人员具备中级及以上专业技术职务或大专以上学识水平。
档案人员具备专业技术职务或大专学识水平。
档案人员具备初级及以上专业技术职务或中专学识水平。
档案人员职称证书
14、企业档案工作经费能保证档案工作发展需要。
企业档案工作经费能保证档案工作正常开展。
同AA级
1.提供近3年经费投入情况2.实地考察
二、企业档案流程控制管理
☆15、企业档案工作纳入企业工作计划、纳入企业管理流程、纳入质量管理及考核。
同AAA级
同AAA级
1.年度或专项工作计划2.企业检查、考核工作记录
☆16、坚持平时立卷制度，实行文件处理部门立卷制度。
同AAA级
坚持平时立卷制度。
1.平时立卷制度2.抽查部门平时立卷情况
☆17、业务部门文件处理人员了解企业年度重点工作，及时做好档案收集、归档工作。
同AAA级
业务部门文件处理人员协助档案部门做好重点工作的档案收集、归档工作。
近3年企业重点工作归档率达到100%
☆18、档案部门对企业重点工作和重大活动中形成的档案进行跟踪指导、监控，及时归档。
对出现的问题能够及时提出解决措施。
档案部门对企业重点工作和重大活动中形成的档案进行跟踪指导、监控，及时归档。
档案部门对重点工作和重大活动中形成的档案能及时归档。
1.重点工作及时归档情况2.及时补充归档范围
☆19、档案部门能及时对科研成果、产品试制、基建或技改项目等归档文件材料进行指导、监督。
同AAA级
同AAA级
1.指导工作记录2.已完成各项目档案归档率达到100%3.抽查在建科研、产品、建设项目文件材料收集工作是否与项目同步
☆20、档案部门参加科研成果、产品试制、基建或技改项目及其他项目的鉴定验收，并签属验收意见。
同AAA级
同AAA级
1.科研、产品、项目鉴定验收意见2.重大项目要接受主管部门（区县档案局）直至市档案局的指导与验收
21、各类档案移交手续完备。
同AAA级
同AAA级
1.移交手续2.移交目录
三、企业档案质量管理
22、制定《企业档案分类方案》，档案实体档号标识与分类方案一致。
同AAA级
同AAA级
1.企业职能2.《企业档案分类方案》类目设置科学、系统，覆盖企业各职能产生的各门类、载体档案3.抽查档案
☆23、制定《归档范围和保管期限表》。
同AAA级
同AAA级
1.档案归档范围保管期限划分准确2.抽查档案
☆24、列入归档范围的各门类档案全部归档。
同AAA级
同AAA级
各门类档案归档率均达到100％
☆25、列入归档范围的各种载体的档案全部归档。
纸质文件、主要特殊载体档案的归档。
同AA级
各种载体归档情况
☆26、案卷质量符合国家及档案行业标准。
同AAA级
同AAA级
1.文件归类准确2.档号编制正确3.排列合理，装订整齐4.封面、目录、备考填写规范
27、建立档案检索工具。
同AAA级
同AAA级
1.检索工具规范2.覆盖各门类档案
28、各类档案排列有序，符合国家和档案行业标准要求。
同AAA级
同AAA级
1.柜架排列规范2.档案排列规范3.编制档案存放索引
29、建立了企业档案鉴定工作小组。
对保管期已满的档案及时进行鉴定，档案鉴定程序符合要求，结果准确。
同AAA级
同AAA级
1.企业鉴定工作组成员名单与职责2.鉴定报告
30、对应销毁的档案，编制了销毁清册，销毁审批手续完备。
同AAA级
同AAA级
1.销毁审批手续2.销毁清册
☆31、属于进馆范围的档案，依法按时、保质向档案馆移交。
同AAA级
同AAA级
向档案馆移交手续与清册
32、建立了企业档案统计制度。
档案统计项目齐全，数据准确。
同AAA级
同AAA级
统计报表、台帐
☆33、列入市统计范围的企业报送及时。
同AAA级
同AAA级
统计报送情况
☆34、档案室（馆）保管的各全宗档案均编制全宗介绍。
重要全宗编制了全宗介绍。
编制了本企业的全宗介绍。
全宗介绍内容全面、翔实，符合规范要求
35、各全宗档案均建立全宗卷。
重要全宗建立了全宗卷。
本企业的全宗建立了全宗卷。
全宗介绍、立卷说明、鉴定报告、交接凭证等及时归卷
☆36、档案的查准率、查全率达100％。
查准、查全率达95％。
查准、查全率达90％以上。
现场抽查调卷（30分钟10卷）
☆37、涉密档案保管合理。
涉密档案借阅手续完备。
同AAA级
同AAA级
1.保密制度2.借阅登记
☆38、对在企业局域网中运行的档案信息采取相应的加密措施或使用权限。
同AAA级
同AAA级
1.有关管理制度2.上机检查3.无泄密事故
四、企业档案安全管理
☆39、档案库房、办公两分开。
有独立的档案库房
同AA级
库房有预留空间有条件的应三分开
☆40、档案库房符合十防（防火、防盗、防光、防潮、防干燥、防高温、防虫、防尘、防磁、防有害气体）要求。
凡新建档案库房符合《档案馆建筑设计规范》的要求。
同AAA级
同AAA级
1.配有灭火器材、防盗设施，配备消毒机、温湿度测试仪、去湿机、空调器、吸尘机等设备，配有窗帘、防虫鼠药等物品2.档案无霉变、褪色、虫蛀、鼠咬现象3.近3年无安全事故
☆41、库房温湿度监控。
同AAA级
同AAA级
1.近3年库房温湿度记录2.监控措施记录
42、档案箱柜采用符合标准的密集架或档案箱柜。
同AAA级
同AAA级
1.实地考察2.有预留箱柜
43、档案库房配有存放磁性载体档案的设备。
同AAA级
同AAA级
实地考察
☆44、档案均使用无酸卷皮，案卷外观符合国家标准要求。
2001年以后的档案均使用无酸卷皮，案卷外观符合国家标准要求。
同AA级
实地检测
☆45、企业集团在企业重组改制过程中，能按规定及时解决档案的归属与流向问题。
同AAA级
在企业重组改制过程中，能按有关规定及时解决档案的归属与流向问题。
转制企业档案的归属与流向符合《天津市企业档案管理实施细则》规定
46、企业集团档案部门对所属转制企业档案底数清楚，对档案归属提出具体方案。
同AAA级
同AAA级
1.提供企业名单2.已企业转制名册及档案流向记录
47、企业集团对接收的企业档案全宗提供符合要求的保管条件，建立检索工具。
同AAA级
能妥善保管接收企业的档案。
1.实地考察2.无保管条件的可转档案馆代保管
五、企业档案信息管理
48、档案管理现代化管理水平与企业现代化管理水平同步。
档案管理现代化管理水平适应企业现代化管理水平。
档案管理现代化工作纳入企业现代化建设之中。
实地考察
☆49、企业档案信息化与企业业务信息系统（如企业资源计划、客户管理、计算机辅助设计/工艺/制造、产品数据管理、计算机集成制造系统、办公自动化系统）相衔接。
企业档案信息化与企业重要业务信息系统（生产经营管理、财务管理、客户服务管理等）相衔接。
整合企业档案信息资源，为企业生产经营管理、财务管理、客户服务管理等方面提供档案服务。
档案管理软件能满足种类电子数据的存储、检索和管理的需要
☆50、档案部门配备了计算机、扫描仪等必备设备。
档案部门配备了计算机等设备。
同AA级
实地考察
51、档案数据库结构符合《文书档案目录数据库结构与数据交换格式》要求。
同AAA级
档案管理软件能满足各类电子数据（设计、生产、经营、财务等）的存储、检索、管理。
上机检查
☆52、档案文件级目录录入达到100%。
档案文件级录入90％以上。
档案文件级录入达到70％。
上机检查
☆53、在企业局域网上实现电子文件的收集、整理、归档查阅。
实现电子目录查询。
同AA级
上机检查
54、对重要的、利用率高的档案材料进行了原文数字化转换达80％以上。
对重要的、利用率高的档案材料进行了原文数字化转换达40％。
对重要的、利用率高的档案材料进行了原文数字化转换达20％。
1.重要提供档案目录2.考察档案数字化情况
☆55、采用多种方式主动服务，建立企业利用档案信息反馈登记，定期汇总做出需求分析。
同AAA级
采用多种方式主动服务，建立企业利用档案信息反馈登记。
1.档案利用登记2.档案反馈记录3.档案利用需求分析
56、收集并编辑档案利用实例。
同AAA级
同AA级
1.档案利用实例2.典型实例积极推荐到市档案局
☆57、编辑反映企业经济发展、企业形象、商誉等具有实用价值的档案信息及编研材料6种以上。
编辑反映企业经济发展、企业形象、商誉等具有实用价值的档案信息及编研材料4种以上。
编辑反映企业经济发展，具有实用价值的档案信息及编研产品3种以上。
1.编研材料内容详实，体例规范、对企业工作具有查考价值2.基建、技改项目简介，产品简介，专题介绍，企业年鉴，组织沿革、大事记等
58、建立企业档案展室，配合企业文化建设，利用制作档案宣传品或在企业网站发布档案工作信息。
建立企业档案陈列室、荣誉室，配合企业文化建设，开展了企业档案展示和宣传。
配合企业文化建设，开展了企业档案展示。
考察档案展示、宣传内容及形式
升级会员 