天天基金公募基金发行动态月报.docx
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天天基金公募基金发行动态月报
权益基金主打新经济，货基发行降温
报告摘要：
2014年7月共有29只基金发行，单月发行个数较上月略有上升，但募集规模与前几个月相比大幅下滑。
7月发行基金募集总份额56.26亿份，有8只基金获得认购，单只基金平均募集份额为7.03亿份。
从新发行基金的结构上看，此前遇冷的债券型基金发行回暖，不管是数量还是募集规模均有所上升。
29只新基金类型中，股票型、混合型和货币型基金各6只、债券型基金7只、保本型和QDII基金各2只。
从新发行基金的细分类型上看，股票型和偏股混合型基金依然主打新经济主题。
如汇添富移动互联股票、前海开源新经济混合、宝盈科技30混合，与传统产业相比，新经济通常被赋予互联网、高科技、经济转型等内涵，被认为是经济未来的发展方向。
债券型基金方面，清一色全部为纯债型，包括一只创新型产品招商可转债分级债券。
此外，由于央行微调流动性，当前资金面比较宽松，货币基金收益率逐渐下行，基金公司对其的发行热情也随之降温。
根据证监会信息公示，简易程序中，继长盛基金发行了高端装备制造业主题基金之后，工银瑞信、鹏华和银华基金也相继上报了同类型产品，其中工银瑞信的高端制造行业股票型基金已于2014年7月11日被证监会审核通过。
常规程序中，7月华宝兴业的量化对冲策略混合型发起式基金、汇添富的绝对收益策略定期开放混合型发起式基金、富国的中证移动互联网指数分级基金纷纷获批，将于近期发行。
而近期上报的基金中，鹏华的两只指数分级基金（中证国防指数分级和中证传媒指数分级）值得关注。
一、基金市场规模变化
截止2014年7月31日，基金市场总共有1736只基金，资产净值36243.84亿元。
7月基金数量增加15只，资产净值增加107.79亿元。
其中股票型基金654只，资产净值10055.34亿元，在全部基金资产净值中占比27.75%；混合型基金299只，资产净值5271.65亿元，在全部基金资产净值中占比14.55%；债券型基金480只，资产净值3521.80亿元，在全部基金资产净值中占比9.72%；货币型基金136只，资产净值15873.30亿元，在全部基金资产净值中占比43.80%；QDII型基金85只，资产净值533.76亿元，在全部基金资产净值中占比1.47%。
（数据来源：
Choice数据）
二、7月新基金发行概况
1、新基金发行规模情况
2014年7月共有29只基金发行，单月发行个数较上月略有上升，但募集规模与前几个月相比大幅下滑。
7月发行基金募集总份额56.26亿份，有8只基金获得认购，单只基金平均募集份额为7.03亿份。
（数据来源：
Choice数据）
2、新基金发行结构情况
从新发行基金的结构上看，此前遇冷的债券型基金发行回暖，不管是数量还是募集规模均有所上升。
29只新基金类型中，股票型、混合型和货币型基金各6只、债券型基金7只、保本型和QDII基金各2只。
从募集份额来看，股票型基金暂未募得资金；混合型基金募集份额8.56亿份，占7月总募集份额的15.22%；债券型基金募集份额36.46亿份，占7月总募集份额的64.80%；货币型基金募集份额11.24亿份，占7月总募集份额的19.98%。
（数据来源：
Choice数据）
3、新发行基金明细
从新发行基金的细分类型上看，股票型和偏股混合型基金依然主打新经济主题。
如汇添富移动互联股票、前海开源新经济混合、宝盈科技30混合，与传统产业相比，新经济通常被赋予互联网、高科技、经济转型等内涵，被认为是经济未来的发展方向。
债券型基金方面，清一色全部为纯债型，包括一只创新型产品招商可转债分级债券。
此外，由于央行微调流动性，当前资金面比较宽松，货币基金收益率逐渐下行，基金公司对其的发行热情也随之降温。
表格1:
7月新发行基金明细情况
代码
名称
认购起始日期
认购截止日期
有效认购金额（亿元）
投资类型
000319
泰达淘利债券A
2014-07-14
2014-08-01
长期纯债型基金
000320
泰达淘利债券B
2014-07-14
2014-08-01
长期纯债型基金
000489
光大保德信岁末红利纯债A
2014-07-21
2014-08-08
长期纯债型基金
000490
光大保德信岁末红利纯债C
2014-07-21
2014-08-08
长期纯债型基金
000561
南方启元债券A
2014-07-01
2014-07-23
9.51
长期纯债型基金
000562
南方启元债券C
000668
国寿安保尊享债券A
2014-07-02
2014-07-22
13.24
长期纯债型基金
000669
国寿安保尊享债券C
000728
工银目标收益一年定开债券
2014-07-21
2014-08-08
长期纯债型基金
000744
北信瑞丰稳定收益A
2014-07-28
2014-08-22
长期纯债型基金
000745
北信瑞丰稳定收益C
000646
华润元大医疗保健量化股票
2014-07-09
2014-08-12
普通股票型基金
000688
景顺长城研究精选股票
2014-07-21
2014-08-08
普通股票型基金
000697
汇添富移动互联股票
2014-07-28
2014-08-22
普通股票型基金
000711
嘉实医疗保健股票
2014-07-14
2014-08-08
普通股票型基金
000729
建信中小盘先锋股票
2014-07-28
2014-08-15
普通股票型基金
160133
南方天元新产业股票（LOF）
2014-07-17
2014-07-25
0.05
普通股票型基金
000679
招商丰利灵活配置混合基金
2014-07-21
2014-08-08
偏股混合型基金
000689
前海开源新经济混合
2014-07-21
2014-08-15
偏股混合型基金
000690
前海开源大海洋混合
2014-07-07
2014-07-25
6.55
偏股混合型基金
000698
宝盈科技30混合
2014-07-21
2014-08-08
偏股混合型基金
000706
中邮多策略灵活配置混合
2014-07-15
2014-07-21
2.01
偏股混合型基金
519971
长信改革红利混合
2014-07-08
2014-07-31
偏股混合型基金
000685
上投摩根现金管理
2014-07-28
2014-08-13
货币式基金
000709
华安汇财通货币
2014-07-07
2014-07-10
2.52
货币式基金
000721
兴业货币A
2014-07-21
2014-08-01
货币式基金
000722
兴业货币B
000724
大成添利宝货币A
2014-07-21
2014-07-23
4.74
货币式基金
000725
大成添利宝货币B
000726
大成添利宝货币E
000738
中信建投货币
2014-07-21
2014-08-01
货币式基金
620010
金元惠理金元宝货币A
2014-07-14
2014-07-28
3.98
货币式基金
620011
金元惠理金元宝货币B
161719
招商可转债分级债券
2014-07-07
2014-07-25
13.69
混合债券型基金（一级）
150188
招商可转债分级债券A
封闭式
150189
招商可转债分级债券B
封闭式
000749
国金通用鑫安保本
2014-07-31
2014-08-31
保本型基金
519675
银河润利保本混合
2014-07-18
2014-07-31
保本型基金
000614
华安德国30（DAX）ETF联接（QDII）
2014-07-14
2014-08-08
QDII
513030
华安德国30（DAX）ETF（QDII）
2014-07-14
2014-08-01
QDII
数据来源：
Choice数据、天天基金研究中心
4、新基金中的特色产品介绍
（1）宝盈科技30混合（000698）---聚焦科技相关行业，精选30只优质股
宝盈科技30混合型基金，是从节能环保、新一代信息技术、生物技术、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、现代农业技术、现代服务业技术和民生科技等十大科技产业中，精选出30只优质股票。
若以中证TMT指数、中证环保指数、中证医药指数、上证高端装备指数和中证新能源指数代表科技相关行业的表现，可以看到自2013年以来科技相关行业的二级市场整体表现远超A股市场平均水平。
本基金主要采取“自下而上”的选股策略，基于对上市公司成长性和估值水平的综合考量，使用定性与定量相结合的方法精选出30只左右的股票进行集中投资。
（数据来源：
Choice数据）
宝盈基金的股票投研实力雄厚，公司屡获多项权威奖项。
银河证券的数据显示，在参评的70家基金公司中，宝盈基金2014上半年股票投资主动管理能力由2013年排名前8提升至前3名。
基金经理彭敢先生具有12年证券从业经验，擅长“自下而上”挖掘优质成长股。
由其管理的宝盈资源优选股票荣获了2013年中国证券报评出的“三年期股票型金牛基金”称号。
（2）前海开源大海洋混合（000690）——首只海洋战略经济主题基金
我国海域辽阔，海洋资源丰富，开发潜力巨大。
经过多年发展，我国海洋经济取得显著成就，对国民经济和社会发展发挥了积极带动作用。
大力发展海洋经济，进一步提高海洋经济的质量和效益，对于提高国民经济综合竞争力，加快转变经济发展方式具有重大战略意义。
同时，近年来我国与周边国家的海洋领土纠纷日益增长，海洋安全的重要性也日益提升。
在此背景下，与海洋安全相关的国防军工、海洋装备制造、海洋信息安全等行业也有着巨大的发展空间。
本基金所界定的大海洋战略是一个囊括了海洋经济发展、海洋科技进步、海洋环境保护、海上安全保障、国家安全以及海洋相关服务业发展的总体方略。
大海洋战略经济是指在大海洋战略方针政策指导下的相关产业和经济领域，包括国防军工、海洋装备制造、信息安全、海洋运输、海洋油气、海洋生物医药、海水淡化综合利用、海洋新能源开发利用以及旅游等经济领域。
本基金主要通过精选投资与大海洋战略经济相关的优质证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
（数据来源：
Choice数据）
（3）汇添富移动互联股票（000697）——首只移动互联主题基金，三级过滤选股
移动互联指的是移动通信与互联网的结合，它的诞生方便了人们随地随地乃至在移动过程中都能够方便地接入互联网获取信息。
近两年我国移动互联网市场规模持续保持高速增长。
移动互联可应用领域的多样化为其发展注入了无穷的活力，通信设备、可穿戴设备、智能家电、车联网等概念的兴起，极大地拓展了移动终端的范围，为移动互联提供了更为广阔的市场空间。
（数据来源：
Choice数据）
自2012年下半年以来，移动互联主题相关上市公司的整体表现大幅超越大盘指数表现，中证移动互联指数累计收益率高达65.76%，投资回报丰厚。
同时从估值水平上来看，移动互联板块经过了前期的调整之后，如今主题股票整体处于合理的估值区间。
（数据来源：
Choice数据）
本基金结合定量和定性分析，通过构建“初选股票库—备选股票库—核心股票库”三级过滤模型来逐级优选股票，在确定移动互联主题上市公司范畴的基础上，发掘商业模式独特、竞争优势明显，具有长期持续增长模式、估值水平相对合理的优质上市公司进行投资布局。
（4）华安德国30（DAX）ETF联接（000614）——首只欧洲市场指数基金
德国DAX指数是德国最重要的股票指数，是由德意志交易所集团推出的一个蓝筹股指数。
该指数中包含30家主要的德国公司。
DAX指数是全欧洲与英国伦敦金融时报100指数齐名的重要证券指数，也是世界证券市场中的重要指数之一。
从历史数据来看DAX指数在欧洲主要指数中的长期收益水平较高，其在近20年、近10年和近5年的收益率均大幅超越了欧洲市场的另外两个主要指数：
法国CAC指数和英国富时100指数。
（数据来源：
Choice数据）
近五年来，德国经济复苏的速度领先于欧洲其他地区，德国DAX指数也取得了较高的收益率，但目前DAX指数的2014年预计市盈率为14倍，估值水平仍处于较为合理的区间，具备投资价值。
本基金将以德国DAX指数为跟踪标的，是市场上首只欧洲市场指数基金，投资本基金可简便快捷地分享到德国经济创造的财富。
三、审核受理中的基金
根据证监会信息公示，简易程序中，继长盛基金发行了高端装备制造业主题基金之后，工银瑞信、鹏华和银华基金也相继上报了同类型产品，其中工银瑞信的高端制造行业股票型基金已于2014年7月11日被证监会审核通过。
此外，鹏华基金目前处于受理中的养老产业股票基金也值得关注。
表格2:
基金募集申请核准进度公示表（简易程序）
序号
基金管理人
基金托管人
申请事项
受理
决定
申请材料接收日
受理决定或者不予受理决定日
1
上海东方证券资产
招商银行
东方红睿丰灵活配置混合型
2014/4/29
2014-6-23（受理）
2014/7/22
2
富安达
交通银行
新兴成长灵活配置混合型
2014/6/10
2014-6-17（受理）
2014/7/11
3
上银
建设银行
慧增利货币市场基金
2014/6/11
2014-6-17（受理）
2014/7/11
4
东方基金
农业银行
新兴成长混合型
2014/6/12
2014-6-17（受理）
2014/7/15
5
工银瑞信
农业银行
高端制造行业股票型
2014/6/13
2014-6-19（受理）
2014/7/11
6
北信瑞丰
华夏银行
稳定收益债券型
2014/6/13
2014-6-23（受理）
2014/7/15
7
安信
农业银行
现金增利货币市场基金
2014/6/13
2014-6-19（受理）
2014/7/15
8
建信
交通银行
潜力新蓝筹股票型
2014/6/13
2014-6-23（受理）
2014/7/15
9
德邦
民生银行
新动力灵活配置混合型
2014/6/19
2014-6-25（受理）
2014/7/23
10
鹏华
农业银行
先进制造股票型
2014/6/19
2014-6-25（受理）
11
工银瑞信
招商银行
新财富灵活配置混合型
2014/6/19
2014-6-25（受理）
12
东方基金
农业银行
东方添益债券型型
2014/6/18
2014-6-25（受理）
2014/7/18
13
嘉实
农业银行
新兴产业股票型
2014/6/18
2014-6-25（受理）
2014/7/18
14
交银施罗德
中信银行
丰盈收益债券型
2014/6/20
2014-6-27（受理）
2014/7/22
15
汇丰晋信
建设银行
新动力混合型
2014/6/24
2014-6-27（受理）
2014/7/23
16
万家
上海银行
现金宝货币市场基金
2014/6/23
2014-6-27（受理）
17
长城
建设银行
新兴产业股票型
2014/6/23
2014-7-2（受理）
18
红塔红土
光大银行
盛金新动力灵活配置混合型
2014/6/23
2014-7-2（受理）
19
富国
工商银行
研究精选灵活配置混合型
2014/6/27
2014-7-4（受理）
2014/7/25
20
富国
工商银行
收益增强债券型
2014/6/27
2014-7-4（受理）
21
银华
建设银行
高端制造业灵活配置混合型
2014/6/27
2014-7-4（受理）
22
国联安
建设银行
鑫安灵活配置混合型
2014/6/27
2014-7-4（受理）
2014/7/25
23
景顺长城
工商银行
中国回报灵活配置混合型
2014/6/27
2014-7-4（受理）
24
华富
工商银行
智慧城市灵活配置混合型
2014/6/30
2014-7-4（受理）
25
华富
浦发银行
国泰民安灵活配置混合型
2014/7/2
2014-7-7（受理）
26
诺安
江苏银行
聚鑫宝货币市场基金
2014/7/3
2014-7-10（受理）
27
平安大华
平安银行
财富宝货币市场基金
2014/7/3
2014-7-10（受理）
28
国投瑞银
中国银行
信息消费灵活配置混合型
2014/7/7
2014-7-10（受理）
29
国投瑞银
中国银行
岁增利一年期定期开放债券型
2014/7/7
2014-7-15（受理）
30
鹏华
工商银行
养老产业股票型
2014/7/8
2014-7-15（受理）
数据来源：
证监会官方网站、Choice资讯、天天基金研究中心，截止日期：
2014-7-25
注：
实行简易程序审核的产品类型主要包括：
常规股票型、混合型、债券型、指数型、货币基金，常规发起式基金，常规QDII基金及单市场ETF。
简易程序审核期限为20个工作日，以受理日为准。
常规程序中，7月华宝兴业的量化对冲策略混合型发起式基金、汇添富的绝对收益策略定期开放混合型发起式基金、富国的中证移动互联网指数分级基金纷纷获批，将于近期发行。
而近期上报的基金中，鹏华的两只指数分级基金（中证国防指数分级和中证传媒指数分级）值得关注。
表格3:
基金募集申请核准进度公示表（常规程序）
序号
基金管理人
基金托管人
申请事项
受理
决定
申请材料接收日
受理决定或者不予受理决定日
1
交银施罗德
建设银行
汇利分级债券型
2013/12/24
2014-1-2（受理）
2
长城
建设银行
久盈纯债分级债券型
2014/1/24
2014-1-28（受理）
2014/7/23
3
银华
宁波银行
回报灵活配置定期开放混合型发起式基金
2014/2/11
2014-3-5（受理）
4
招商
中国银行
沪深300指数保底多空分级发起式基金
2013/8/23
2014-3-7（受理）
5
海富通
中国银行
阿尔法对冲混合型发起式基金
2014/3/7
2014-3-17（受理）
6
华夏
中国银行
MCSI中国A股交易型开放式指数基金及其联接基金
2014/3/13
2014-3-18（受理）
7
招商基金
中国银行
招商招财通理财债券型
2014/3/13
2014-3-18（受理）
8
汇添富
招商银行
绝对收益策略定期开放混合型发起式基金
2014/3/17
2014-3-21（受理）
2014/7/23
9
东方证券资产
招商银行
东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式
2014/2/11
2014-3-25（受理）
2014/7/23
10
华宝兴业
中国银行
量化对冲策略混合型发起式
2014/3/18
2014-3-27（受理）
2014/7/23
11
上投摩根
建设银行
MSCI中国A股交易型开放式指数基金及其联接基金
2014/3/28
2014-4-3（受理）
12
国开泰富
农业银行
货币市场基金
2014/3/28
2014-4-8（受理）
13
海富通
中国银行
季季通利短期债券型
2014/3/31
2014-4-3（受理）
14
嘉实
中国银行
上证50多空分级发起式货币市场基金
2014/3/31
2014-4-8（受理）
15
国金通用
光大银行
鑫安保本混合型
2014/4/9
2014-4-15（受理）
2014/7/17
16
博时
招商银行
月月盈短期理财债券型
2014/4/10
2014-4-15（受理）
2014/7/23
17
富国
招商证券
中证移动互联网指数分级基金
2014/4/15
2014-4-23（受理）
2014/7/23
18
嘉实
中国银行
趣理财结构化债券型
2014/4/16
2014-4-23（受理）
19
天弘
邮储银行
瑞利分级债券型
2014/4/23
2014-4-24（受理）
20
纽银梅隆西部
兴业银行
中证500等权重指数分级基金
2014/4/28
2014-5-6（受理）
21
新华
农业银行
互联网分级债券型
2014/4/28
2014-5-6（受理）
22
信诚
中国银行
3个月理财债券型
2014/4/29
2014-5-6（受理）
23
国投瑞银
工商银行
中证上游资源产业交易型开放式指数基金
2014/5/13
2014-5-20（受理）
24
国投瑞银
工商银行
中证下游消费与服务产业交易型开放式指数基金
2014/5/13
2014-5-20（受理）
25
诺安
宁波银行
聚财宝发起式货币市场基金
2014/5/15
2014-5-20（受理）
26
嘉实
中国银行
6个月理财债券型
2014/5/26
2014-6-3（受理）
27
招商
民生银行
定期宝六个月理财债券型
2014/5/29
2014-6-6（受理）
28
华泰柏瑞
建设银行
交易型货币市场基金
2014/6/3
2014-6-11（受理）
29
招商基金
中国银行
招利一年期理财债券型
2014/6/4
2014-6-11（受理）
30
南方
建设银行
绝对收益策略混合型发起式
2014/6/6
2014-6-11（受理）
31
中加
广州农商行
纯债分级债券型
2014/5/29
2014-6-11（受理）
32
易方达
工商银行
中证500交易型开放式指数基金及其联接基金
2014/6/9
2014-6-16（受理）
33
银华
农业银行
双月定期理财债券型
2014/6/6
2014-6-16（受理）
34
富国
招商银行
两年期理财债券型
2014/6/12
2014-6-17（受理）
35
新华
工商银行
绝对收益灵活配置混合型发起式
2014/6/11
2014-6-17（受理）
36
民生加银
包商银行
家盈季度定期宝理财债券型
2014/6/13
2014-6-19（受理）
37
民生加银
农业银行
家盈半年定期宝理财债券型
2014/6/
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