证券从业考试《基础知识》客观题习题5.docx
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证券从业考试《基础知识》客观题习题5
2009年证券从业考试《基础知识》客观题习题(5)
801.证券投资基金的特点
证券投资基金分散风险的主要途径有()。
(不定项选择题)
1.A:
投资资产多样化[对]
2.B:
基金管理人专业化[对]
3.C:
基金持有人参与决策[错]
4.D:
通过降低基金投资最低限额广纳资金[错]
802.股票的定义与性质
股票应载明的事项主要有()。
(不定项选择题)
1.A:
公司名称[对]
2.B:
公司性质[错]
3.C:
股票种类[对]
4.D:
股票编号[对]
803.股票的定义与性质
股票是一种()。
(不定项选择题)
1.A:
有价证券[对]
2.B:
设权证券[错]
3.C:
证权证券[对]
4.D:
要式证券[对]
804.股票的定义与性质
股票的收益来源于()。
(不定项选择题)
1.A:
股份公司[对]
2.B:
大股东[错]
3.C:
债权人[错]
4.D:
股票流通[对]
805.股票的定义与性质
股票具有()等特征。
(不定项选择题)
1.A:
收益性[对]
2.B:
风险性[对]
3.C:
安全性[错]
4.D:
参与性[对]
806.股票的特征和分类
股票具有以下特征()。
(不定项选择题)
1.A:
收益性[对]
2.B:
永久性[对]
3.C:
参与性[对]
4.D:
债权性[错]
807.股票的特征和分类
一般地说,股票具有以下特征()。
(不定项选择题)
1.A:
收益性[对]
2.B:
永久性[对]
3.C:
流动性[对]
4.D:
风险性[对]
808.股票的特征和分类
股票按不同的标准和方法可以分为()。
(不定项选择题)
1.A:
普通股票和优先股票[对]
2.B:
记名股票和不记名股票[对]
3.C:
优质股票和劣质股票[错]
4.D:
有面额股票和无面额股票[对]
809.记名股票与不记名股票
下列股票种类中转让相对简便和容易的是()。
(不定项选择题)
1.A:
记名股票[错]
2.B:
不记名股票[对]
3.C:
流通股票[对]
4.D:
非流通股票[错]
810.记名股票与不记名股票
记名股票具有()等特点。
(不定项选择题)
1.A:
股东权利归属于记名股东[对]
2.B:
认购股票的款项必须一次缴足[错]
3.C:
转让相对复杂[对]
4.D:
便于挂失[对]
811.记名股票与不记名股票
不记名股票也称无记名股票,()是它的特点。
(不定项选择题)
1.A:
股东权利归属股票的持有者[对]
2.B:
认购股票时要求缴足股款[对]
3.C:
转让相对复杂[错]
4.D:
安全性较差[对]
812.记名股票与不记名股票
我国《公司法》规定,股份有限公司向()发行的股票,应当为记名股票。
(不定项选择题)
1.A:
发起人[对]
2.B:
国家授权投资的机构[对]
3.C:
法人[对]
4.D:
社会公众[错]
813.有面额股票与无面额股票
无面额股票具有()等特点。
(不定项选择题)
1.A:
发行或转让价格较灵活[对]
2.B:
发行价格不灵活[错]
3.C:
便于股票分割[对]
4.D:
不便于股票分割[错]
814.有面额股票与无面额股票
有面额股票的特点是()。
(不定项选择题)
1.A:
可以明确表示每一股所代表的股权比例[对]
2.B:
发行和转让价格灵活[错]
3.C:
为股票发行价格的确定提供依据[对]
4.D:
便于股票分割[错]
815.有面额股票与无面额股票
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票,这一记载的金额也称为()。
(不定项选择题)
1.A:
票面金额[对]
2.B:
票面价值[对]
3.C:
股票面值[对]
4.D:
票面份额[错]
816.证券公司内部控制的主要内容?
D?
D业务控制
证券公司对分支机构的防范重点是()。
(不定项选择题)
1.A:
操作市场[错]
2.B:
越权经营[对]
3.C:
预算失控[对]
4.D:
道德风险[对]
817.证券公司内部控制的主要内容?
D?
D业务控制
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。
(不定项选择题)
1.A:
法律风险[对]
2.B:
财务风险[对]
3.C:
经营风险[错]
4.D:
道德风险[对]
818.证券公司内部控制的主要内容?
D?
D业务控制
证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。
(不定项选择题)
1.A:
挪用客户交易结算资金[对]
2.B:
其他客户资产[对]
3.C:
决策失误[错]
4.D:
结算风险[对]
819.证券公司内部控制的主要内容?
D?
D管理控制
证券公司应按照相关()的规定,结合实际情况,建立健全证券公司的会计核算办法。
(不定项选择题)
1.A:
会计师[错]
2.B:
会计准则[对]
3.C:
会计制度[对]
4.D:
财务制度[错]
820.证券公司内部控制的主要内容?
D?
D管理控制
财务管理内部控制要求,证券公司应建立、健全()制度。
(不定项选择题)
1.A:
财务管理制度[对]
2.B:
信息系统管理制度[错]
3.C:
会计核算制度[错]
4.D:
资金计划控制制度[对]
821.证券公司内部控制的主要内容?
D?
D管理控制
证券公司应当强化对分支机构()等关键岗位人员的垂直管理。
(不定项选择题)
1.A:
咨询[错]
2.B:
负责人[对]
3.C:
电脑[对]
4.D:
财务[对]
822.综合类证券公司
根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。
(不定项选择题)
1.A:
注册资本最低限额为人民币5亿元[对]
2.B:
有固定的经营场所和合格的交易设施[对]
3.C:
主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格[对]
4.D:
有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系[对]
823.综合类证券公司
证券经营机构的业务包括()。
(不定项选择题)
1.A:
证券承销、经纪和自营[对]
2.B:
兼并收购[对]
3.C:
经纪管理[对]
4.D:
咨询服务[对]
824.综合类证券公司
综合类证券公司可以从事的业务有()。
(不定项选择题)
1.A:
证券发行[对]
2.B:
证券经纪[对]
3.C:
证券贷款[错]
4.D:
资产管理[对]
825.系统风险
政策性风险的产生源于()。
(不定项选择题)
1.D:
市场供求的变化[错]
2.C:
经济周期的变动[错]
3.A:
政策的改变[对]
4.B:
新法规的出台[对]
826.基金持有人
基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
(不定项选择题)
1.A:
基金扩募[对]
2.B:
出具业绩报告[错]
3.C:
更换基金管理人[对]
4.D:
更换基金托管人[对]
827.基金持有人
基金持有人的义务包括()等。
(不定项选择题)
1.C:
承担基金亏损或终止的有限责任[对]
2.D:
在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额[对]
3.A:
遵守基金契约[对]
4.B:
缴纳基金认购款项及规定的费用[对]
828.基金持有人
我国《基金法》规定,基金持有人享有()等权利。
(不定项选择题)
1.B:
分享基金财产收益[对]
2.C:
依法转让或申请赎回其持有的基金份额[对]
3.D:
参与分配清算后的剩余基金财产[对]
4.A:
依照规定要求召开基金持有人大会[对]
829.基金管理人
根据《基金法》规定,基金管理人的职责包括()等。
(不定项选择题)
1.A:
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资[对]
2.B:
及时向基金持有人分配收益[对]
3.C:
召集基金持有人大会[对]
4.D:
编制中期和年度基金报告[对]
830.基金管理人
根据《基金法》规定,基金管理人应具备的条件包括()。
(不定项选择题)
1.B:
取得基金从业资格的人员达到法定人数[对]
2.C:
有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度[对]
3.D:
主要股东注册资本不低于5亿元人民币[错]
4.A:
注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本[对]
831.基金管理人
通常情况下,设立基金管理公司的必要条件不包括()。
(不定项选择题)
1.A:
有专门的基金托管部[对]
2.B:
有一定数额的资本金[错]
3.C:
有合格的基金管理专业人才[错]
4.D:
有安全、高效的资金清算能力[对]
832.基金管理人
我国《基金法》规定,有()情形之一的,基金管理人职责终止。
(不定项选择题)
1.A:
被依法取消基金管理资格[对]
2.B:
被基金持有人大会解任[对]
3.C:
依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产[对]
4.D:
基金合同约定的其他情形[对]
833.基金管理人
基金管理人的主要职责是()。
(不定项选择题)
1.A:
保管基金财产[错]
2.B:
管理基金资产[对]
3.C:
发起设立基金[对]
4.D:
及时向基金持有人分配收益[对]
834.基金管理人
基金管理人的义务包括()等。
(不定项选择题)
1.A:
遵守基金契约[对]
2.B:
接受基金托管人的监督[对]
3.C:
委托第三人管理和运用基金资产[错]
4.D:
召集基金份额持有人大会[对]
835.基金托管人
我国《基金法》规定,有()情形之一的,基金托管人职责终止。
(不定项选择题)
1.A:
被依法取消基金托管资格[对]
2.B:
被基金份额持有人大会解任[对]
3.C:
依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产[对]
4.D:
基金合同约定的其他情形[对]
836.基金托管人
基金托管人是专门()的机构。
(不定项选择题)
1.A:
帮助基金管理人投资[错]
2.B:
监督基金管理人[对]
3.C:
保管基金资产[对]
4.D:
管理基金资产[错]
837.基金托管人
根据我国《基金法》的规定,基金托管人的职责是()。
(不定项选择题)
1.A:
安全保管基金财产[对]
2.B:
对基金财务会计报告出具意见[对]
3.C:
计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值[错]
4.D:
按照规定召集基金份额持有人大会[对]
838.基金托管人
基金托管人的权利主要有()。
(不定项选择题)
1.A:
依法持有并保管基金资产[对]
2.B:
获得基金托管费[对]
3.C:
对基金管理情况进行监督[对]
4.D:
运用基金资产[错]
839.基金托管人
我国规定,基金托管人需要具备的主要条件是()。
(不定项选择题)
1.A:
设有专门的基金托管部门[对]
2.B:
净资产和资本充足率符合有关规定[对]
3.C:
有安全高效的清算、交割系统[对]
4.D:
具备安全保管基金财产的条件[对]
840.基金当事人之间的关系
一般说来,证券投资基金当事人之间的关系包括()。
(不定项选择题)
1.A:
持有人和管理人之间的关系[对]
2.B:
管理人和托管人之间的关系[对]
3.C:
持有人和托管人之间的关系[对]
4.D:
持有人、管理人、托管人与证券监督机构之间的关系[错]
841.基金当事人之间的关系
基金托管人的义务包括()等。
(不定项选择题)
1.A:
不得将基金资产转与第三人托管[对]
2.B:
接受基金管理人的监督[对]
3.C:
对基金管理人计算的基金资产净值及基金单位资产净值进行复核、审查[对]
4.D:
按照法律、法规和基金契约规定,严格履行信息披露及报告义务,在基金信息公开披露前应保守基金商业秘密[对]
842.基金当事人之间的关系
基金管理人的权利包括()等。
(不定项选择题)
1.A:
管理和运用基金资产[对]
2.B:
获得基金管理人报酬[对]
3.C:
代表基金持有人行使股东或债权人权利[对]
4.D:
召集基金持有人大会[对]
843.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
证券投资基金根据投资目标划分,可以分为()。
(不定项选择题)
1.A:
成长型基金[对]
2.B:
效益型基金[错]
3.C:
收入型基金[对]
4.D:
平衡型基金[对]
844.证券投资基金的作用
有()情形之一的,应当召开基金持有人大会。
(不定项选择题)
1.A:
延长基金合同期限[对]
2.B:
更换基金管理人[对]
3.C:
提前终止基金[对]
4.D:
转换基金运作方式[对]
845.证券投资基金的作用
证券投资基金具有()等作用。
(不定项选择题)
1.A:
为中小投资者拓宽投资渠道[对]
2.B:
有利于证券市场国际化[对]
3.C:
有利于证券市场的稳定和发展[对]
4.D:
完善投资者结构[对]
846.证券投资基金的作用
基金之所以能够起到稳定证券市场的作用,主要是因为基金管理人()。
(不定项选择题)
1.A:
投资经验比较丰富[对]
2.B:
信息资料相对齐备[对]
3.C:
投资行为相对理性[对]
4.D:
责任心相对较强[错]
847.金融期货价格及影响因素
在金融期货交易中,限仓的形式有()。
(不定项选择题)
1.A:
根据保证金数量规定迟早限额[对]
2.B:
根据不同的会员规定不同的持仓量[对]
3.C:
根据不同的经济环境规定不同的持仓量[错]
4.D:
根据不同的客户规定不同的持仓量[对]
848.金融期货价格及影响因素
影响期货价格的因素有()。
(不定项选择题)
1.A:
现货价格[对]
2.B:
要求的收益率或贴现率[对]
3.C:
时间长短[对]
4.D:
现货金融工具的付息情况[对]
849.金融期货价格及影响因素
决定金融期货理论价格的主要因素是()。
(不定项选择题)
1.A:
现货金融工具的收益率[对]
2.B:
融资利率[对]
3.C:
持有现货金融工具的时间[对]
4.D:
货币的时间价值[错]
850.《证券法》总则
《中国人民共和国证券法》的调整范围涵盖了()。
(不定项选择题)
1.A:
证券发行[对]
2.B:
证券交易[对]
3.C:
证券监管[对]
4.D:
证券犯罪[错]
851.《证券法》总则
根据中华人民共和国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行()。
(不定项选择题)
1.A:
分类管理[错]
2.B:
分类经营[错]
3.C:
分业经营[对]
4.D:
分业管理[对]
852.《证券法》总则
()的发行和交易,适用于我国《证券法》。
(不定项选择题)
1.A:
政府债券[错]
2.B:
股票[对]
3.C:
公司债券[对]
4.D:
国务院认定的其他证券的发行和交易[对]
853.《证券法》总则
根据我国《证券法》规定,证券业与()分业经营、分业管理。
(不定项选择题)
1.A:
银行业[对]
2.B:
信托业[对]
3.C:
保险业[对]
4.D:
基金业[错]
854.《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定
《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。
(不定项选择题)
1.A:
内幕交易[对]
2.B:
操纵市场的行为[对]
3.C:
欺诈行为[对]
4.D:
禁止的其它证券交易行为[对]
855.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定
《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。
(不定项选择题)
1.A:
信息公开的内容[对]
2.B:
信息公开的原则[对]
3.C:
信息公开的方式[对]
4.D:
对信息公开的监督管理等[对]
856.证券交易所的运作系统
证券交易所的交易系统通常由()组成。
(不定项选择题)
1.A:
交易通信网[错]
2.B:
撮合主机[对]
3.C:
通信网络[对]
4.D:
柜台终端[对]
857.证券交易所的运作系统
现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。
(不定项选择题)
1.A:
交易系统[对]
2.B:
结算系统[对]
3.C:
信息系统[错]
4.D:
监察系统[对]
5.E:
考核系统[对]
858.证券交易所的运作系统
证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责,日常监控包括以下方面()。
(不定项选择题)
1.A:
行情监控[对]
2.B:
交易监控[对]
3.C:
证券监控[对]
4.D:
资金监控[对]
859.证券交易原则与交易规则
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。
(不定项选择题)
1.A:
随机竞价[对]
2.B:
连续竞价[错]
3.C:
集合竞价[对]
4.D:
协议定价[错]
860.证券交易原则与交易规则
大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行,申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交介,并经证券交易所确认后成交。
(不定项选择题)
1.A:
收盘后[对]
2.B:
最高和最低[对]
3.C:
收盘前[错]
4.D:
开盘和收盘[错]
861.证券交易原则与交易规则
证券交易通常必须遵守的原则是()。
(不定项选择题)
1.A:
价格优先原则[对]
2.B:
数量优先原则[错]
3.C:
时间优先原则[对]
4.D:
交易总价值优先[错]
862.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1
《公司法》的调整对象为公司的组织与行为,其范围包括()。
(不定项选择题)
1.A:
有限责任公司[对]
2.B:
股份有限公司[对]
3.C:
合伙公司[错]
4.D:
无限责任公司[错]
863.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1
《公司法》对公司治理结构的规范,是通过明确()的权利与职责来实现的。
(不定项选择题)
1.A:
股东会[对]
2.B:
董事会[对]
3.C:
监事会[对]
4.D:
理事会[错]
864.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1
股份有限公司的一般特征包括()。
(不定项选择题)
1.A:
具备独立法人资格[对]
2.B:
以股份筹资方式组建[对]
3.C:
股份投资永久不能转让[错]
4.D:
所有权与经营权分离[错]
865.保证金制度
期货交易的保证金种类有()。
(不定项选择题)
1.A:
交易保证金[错]
2.B:
初始保证金[对]
3.C:
维持保证金[对]
4.D:
追加保证金[错]
866.保证金制度
期货交易的保证金由()缴纳.(不定项选择题)
1.A:
买方[对]
2.B:
卖方[对]
3.C:
经济公司[错]
4.D:
担保公司[错]
867.保证金制度
下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。
(不定项选择题)
1.A:
期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损,所以双方都要缴保证金[对]
2.B:
双方成交时交纳的保证金叫初始保证金[对]
3.C:
保证金帐户必须保持一个最低的水平,称为维持保证金[对]
4.D:
当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平[对]
868.证券市场的发展阶段
证券市场网络化发展的优势表现在()。
(不定项选择题)
1.A:
突破时空限制[对]
2.B:
直观方便[对]
3.C:
降低风险[错]
4.D:
降低成本[对]
869.证券市场的发展阶段
20世纪90年代以来,证券市场的新特征中包括()。
(不定项选择题)
1.A:
证券投资者法人化[对]
2.B:
金融机构混业化[对]
3.C:
证券市场国际化[对]
4.D:
证券市场网络化[对]
870.证券市场的发展阶段
美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理,主要包括()。
(不定项选择题)
1.A:
开放式共同基金[对]
2.B:
封闭式基金[对]
3.C:
私募基金[对]
4.D:
养老基金[对]
871.证券市场发展现状
20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期,主要包括()。
(不定项选择题)
1.A:
巴林银行事件[对]
2.B:
东南亚金融危机[对]
3.C:
英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制[对]
4.D;美国安然公司造假事件[错]
872.证券市场发展现状
20世纪90年代以来,证券市场发展出现以下趋势()。
(不定项选择题)
1.A:
投资证券化[对]
2.B:
投资法人化[对]
3.C:
金融机构混业化[对]
4.D:
证券市场网络化[对]
873.证券市场发展现状
EURONEXT是由()几家交易所合并而成的。
(不定项选择题)
1.A:
阿姆斯特丹交易所[对]
2.B:
伦敦证券交易所[错]
3.C:
布鲁塞尔交易所[对]
4.D:
巴黎交易所[对]
874.证券市场发展现状
()都可能直接引发一国(或地区)甚至多国(或地区)发生金融危机。
(不定项选择题)
1.A:
金融创新[对]
2.B:
汇率波动[对]
3.C:
国际短期资本流动[对]
4.D:
经济发展战略失误[对]
875.中国证券市场对外开放
以下上市公司运用ADRS