新制度经济学课后名词解释Word文档下载推荐.docx
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（1）对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面也有利他主义的一面
（2）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出
（3）从完全理性到不完全理性的行为假设
7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系？
A新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架坚持偏好、技术、禀赋三大结构坚持完全竞争的工具性假设。
B引入交易成本范畴拓展新古典经济学的分析框架。
C运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析以效率为标准解释制度产生的原因及其变迁根据。
概括为：
新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用而是一种修正、有发展的运用。
威廉姆森指出：
“新制度经济学家认为他们正在做的乃是对常规分析的补充而不是对它的取代”。
8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？
差别：
价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别
创新：
分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新
关系：
新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领有着各不同的硬核和保护带他们之间不存在“修正”关系。
虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。
第二章交易费用理论
一、名词解释
交易：
交易是人类经济活动的基本单位是制度经济学的最小单位。
交易不是“交货”意义上的“物品的交换”而是以财产权利为对象是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系是人与人之间的关系。
作为人类经济活动的基本单位本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则实质上是人类交易关系的三个基本特征。
交易费用：
交易费用就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。
交易费用的外延由市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用三类构成或者由制度交易费用和给定制度条件下交易的费用两类构成。
（管理型交易费用：
即组织内部的交易费用。
包括1、设立、维持或改变组织设计的费用；
2、组织运行的费用。
政治型交易费用：
即集体行动提供公共物品所产生的费用。
包括1、设立、维持和改变一个体制中的正式与非正式政治组织的费用；
2、政体运行的费用。
）
制度交易费用：
略
资产专用型：
资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。
它与沉入成本概念有关。
”
二、单选
CBACCBA
简答
康芒斯对交易的论述有哪些内容？
把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。
他认为经济关系的本质是交易他定义了交易的内涵分析了交易活动的具体类型和形式。
交易的类型：
买卖的交易即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。
管理的交易是一种以财富的生产为目的的交易。
限额的交易也是一种上级对下级的关系在限额的交易里上级是一个集体的上级。
决定交易费用的因素
威廉姆森的分析
威廉姆森是从资源的“转移”在有形的意义上发生的角度来理解交易的这种转移意义上的交易既发生在市场间也发生在企业内。
威廉姆森认为交易费用主要包括两种即合同签订之前的事前交易费用和签订合同之后的事后交易费用。
对于交易费用的决定因素威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来进行分析的。
在威廉姆森看来对交易成本起决定作用的六种因素并不具有相同的重要性。
他特别强调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用其中又以机会主义最为根本
诺思的分析
诺思认为交易费用包括市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用。
诺思并没有对这三种交易费用的决定因素进行全面的分析而主要是分析了市场型交易费用的决定因素。
对市场型交易费用的决定因素诺思主要从商品的多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析。
区分交易费用上升的因素与决定因素
威廉姆斯和诺思对交易费用的决定因素的分析其实只能说明交易费用上升的原因并不能说明交易费用的产生。
即使假设交易者具有完全理性没有机会主义行为也没有不确定性商品和劳务的属性单一交易是简单的人格化交易人们为完成交易仍然需要付出代价。
要揭示交易费用的产生原因需要在认识到交易具有稀缺性的基础上从交易主体、交易环境和交易客体三个方面及其相互关系上来说明。
首先交易主体因素。
其次交易环境因素。
最后交易客体因素。
有关交易费用产生原因和决定因素的既有研究仍然存在一定的不足。
每一种交易都有其不同于其它交易的特殊性这种特殊性决定了不能把市场型交易费用的决定因素完全套用到其它交易类型的分析上。
有关管理型交易、政治型交易和制度交易的交易费用决定因素的深入研究仍然是亟待解决的课题。
第四章产权理论
产权：
产权的直接内容是人对财产的一种行为权利而这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的相互认可的关系。
这就是产权的本质特征。
产权清晰：
所谓产权清晰指的是不同产权主体之间产权权属关系的清晰。
即不同产权主体之间有清晰的产权界限存在可以分清楚谁对某项财产拥有产权以及拥有何种形式的产权和拥有多大份额的产权。
产权残缺：
产权残缺是指对一种物品、资产或资源的控制权与收益权相分离的现象。
ACBDADB
产权的权利构成包含哪些基本因素？
对产权权利构成的基本因素也存在不同的观点。
这里主要包括“三要素说”和“四要素说”。
张五常和埃格特森坚持产权权利构成的“三要素说”。
他们认为产权权利主要由使用权、收入享受权和自由转让权三种权利构成。
张五常：
私有产权是一种结构主要是由三种权利组合的即私人使用权、收入享受权和自由转让权。
私有产权中所有权不重要。
①私人的使用权是指有权私人使用但可以不私用。
重点是有权决定由谁使用和怎样使用。
另外一个重点是这使用权的范围一定是有约束、有限制的。
没有用途的约束或上限他人的权利不能受到保障私有产权就不能在社会中成立了。
②有私人使用权的资产必须有私有的收入权或租值否则在竞争下资产的使用会有非私产或公共产的效果出现租值消散（rentdissipation）。
③有私人使用权与收入权不一定有私人转让权。
埃格特森：
第一是使用一项资产的权利——使用者权利即规定某个人对资产的潜在使用是合法的包括改变甚或销毁这项资产的权利。
第二是从资产中获取收入以及与他人订立契约的权利。
第三是永久转让有关资产所有权的权利即让渡或出卖一种资产。
国内学者：
对产权权利构成的基本因素国内学者大多坚持“四要素说”即认为除了上述三种权利外所有权也是产权权利构成的重要因素。
如黄少安和刘诗白等就持这种观点。
当然即使是产权权利构成的“四要素说”也存在差别。
如黄少安认为构成产权权利的四要素是所有权、占有权、支配权、使用权而刘诗白则认为构成产权权利的四要素是所有权、占有权、收益权和处置权。
如何认识产权的激励与约束功能？
产权的内容包括权能和利益两个方面任何一个主体有了属于他的产权不仅意味着他有权做什么而且界定了他得到了相应的利益或者有了获取相应利益的稳定的依据或条件。
这样其行为就有利益刺激或激励。
有效的激励就是充分调动主体的积极性使其行为的收益或收益预期与其活动的数量和质量或者说与其努力程度一致。
产权的激励功能就是保证这种基本一致。
界定了产权就能使产权主体为了自己的相应利益而努力行使产权权能。
确定产权并不是单纯地赋予权力、承担责任而是责、权、利一体的确定。
现代公司的经理们为什么有努力从事经营管理的积极性因为他掌握经营权股东们将经营性产权分解出来委托给他了这种产权使他有管理公司的权力和责任同时也有收益。
经营权的行使状态即经营绩效的好坏与他自己的效用密切相关。
假设公司经理没有经营性产权或者说只有管理的权力却没有相应的利益或利益预期他就不可能积极地为公司经营而努力至少这种努力不会持久。
所以产权的界定可以起到稳定而长久的激励作用。
约束和激励对于经济活动主体来说可以说是相互联系的两个方面的力量。
甚至从某种意义上说约束也是一种反面的激励。
当然约束和激励虽然都是作用于主体的力却是两种不同的力作用方式和方向都有所不同。
激励对主体来说是一种诱致性、吸引性的力调动其某方面的积极性鼓励他做什么或做得更多更好。
而约束却是一种逆向的、限制性的力是抑制其某方面的积极性阻止或限制他做什么或者使之不要做过头。
如何认识产权安排效率比较的标准及影响产权安排效率的因素？
在西方经济学中对效率进行评价主要有两个标准：
一个是作为资源配置效率评价标准的帕雷托最优另一个是作为微观企业生产效率评价标准的投入产出比。
产权安排的效率就是产权制度安排成本与其效用或收益的比。
由于产权安排总是作为一套约束和保护个人行为的规则而存在其作用或效用就每个人来说都一样——使自己的交易行为受到保护、认可和约束。
故可以说产权安排的效率矛盾的效用一方是既定的那么效率评价就可以从成本方面进行而成本正是可以计量和比较的。
特定产权安排的成本一般由两大类组成：
一是制度本身的成本。
一项产权制度能够存在并运转必须对产权进行必要的界定、划分、保护、监督要一定的规则和机构作为保证。
为此所花费的成本就构成制度本身的成本。
二是在特定产权安排下人们从事经济活动即交易所花费的成本。
影响产权安排成本的因素也就是影响产权安排效率的因素降低产权安排的成本也就是提高产权安排的效率。
第一通过划分产权明确不同产权主体的权利、责任边界使权利与责任对称从而建立起有效的激励和约束机制减少交易成本。
第二适时地排解产权纠纷重新界定产权使外部性（收益和损害）内在化从而减少外在成本。
第三建立有效的产权制度使产权边界清晰主体定位明确产权交易的客体和主体都规范化和显性化交易环境的透明化增加从而降低交易信息费用。
第四赋予产权制度的开放性使不同的制度之间可以转化从而使人们能比较自如地选择交易成本较低的交易方式。
显然产权安排效率比较的直接标准是交易费用的高低。
但由于产权安排的交易费用无法直接观测我们可以通过观察影响交易费用高低的因素来判断一种产权安排的效率。
一般来说产权界定清晰、激励约束强、外部性较好地内部化、产权能够自由转让的产权安排往往交易费用更低从而也是更有效的产权安排。
为什么私有产权是最有效的？
公共产权的低效率表现在哪些方面？
首先产权的交易是否自由。
在这方面私有产权的优势非常明显：
由于产权属于唯一的经济主体产权的让渡取决于所有者的独立决策交易的复杂性相对较小。
其次产权的激励约束作用大小。
在私有产权下产权主体明确保证了产权主体排他性地获得行使产权的收益有利于激励产权主体以最高的效率来使用其产权。
第三一种产权安排是否有效率还取决于它是否能为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励。
在私有产权下私产所有者在做出一项行动决策时会考虑未来的收益和成本并选择他认为能使他的私有权利的现期价值最大化的行为方式来做出使用资源的安排；
而且私产所有者为获取收益所产生的成本也只能由他个人来承担因而在其他产权形式下的许多外部性收益在私有产权下能够被最大程度地“内在化”从而产生最有效地利用资源的激励。
首先共有产权的交易比私有产权的交易困难。
共有产权在共有组织成员之间是完全不可分的。
共有产权不具备产权利益的“匿名可转让性”。
共有产权的“共有”特性所派生出的较高的交易费用阻碍了以交易来实现共有产权的最优配置。
其次共有产权在其组织内部不具有排他性带来较大外部性且易产生“搭便车”行为。
第七章制度理论
制度：
制度的完整定义是约束个人与组织行为的规则。
因为不仅个人会受到规则的约束各种具体组织同样会受到规则的约束。
正式制度：
正式制度也叫正式规则它是指人们（包括政府、国家以及其他非政府组织）有意识创造的一系列政策法规或内部规则。
非正式制度：
非正式制度是指人们在长期社会交往过程中逐步形成并得到社会认可的约定成俗、共同恪守的行为准则。
制度效率：
效率一般是指投入与产出或成本与收益之间的对比关系。
新制度经济学家也是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。
制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；
制度收益则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。
制度的效率有两种表示方法：
一种是假定制度所提供的服务或实现的功能为既定则选择费用较低的制度是更有效的制度；
另一种是假定制度选择的费用为给定那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。
制度耦合：
指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起从不同角度来激励与约束人们的行为。
CBACDCA
三、简答题
1、正式制度与非正式制度有哪些联系与区别？
联系：
首先二者是相互生成的。
先有非正式制度而后才形成正式制度；
而正式制度的建立又可形成新的非正式制度。
其次二者的作用是相互依存、相互补充的。
正式制度要靠非正式制度的辅助后者亦需要前者之补充。
区别:
第一就表现形式而言非正式制度规则是无形的而正式制度都有其相应明确的具体存在和表现形式.
第二从实现机制来看非正式的制度不具有外在的强制约束机制而是依靠内心的自省和自觉。
与此相反正式的制度具有外在的强制约束机制凡生活在一定的组织机构内其行为都受到某种正式制度规则的约束。
第三从实施成本来看非正式制度的实行是依靠人们的自觉自愿或社会的风尚和习惯其实施几乎不需要花费多大的社会成本。
而正式制度的制定和执行是一个公共选择的过程不仅需要建立一套专门的组织机构而且需要通过一定的工作程序其运行成本较高。
第四从形成和演变的过程来看非正式制度的建立和形成需要较长的时间而一旦形成就具有较大的稳定性其变化和演进也是一个相对较慢的、渐进的过程。
正式制度的建立虽然需要通过一定的程序但是建立的过程所需时间较短甚至一个决定、一道命令即可完成其变迁也可以在短时间内以激进方式完成。
第五从制度的可移植性来看由于非正式制度内在所具有的传统根性和历史积淀性使它很难在国家或区域之间移植。
正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。
2、制度的功能是什么？
制度的核心功能是什么？
它通过哪些具体功能来实现？
新制度经济学家揭示的制度功能主要有：
降低交易费用、帮助人们形成合理的预期、外部性内在化、提供便利、提供信息、共担风险、激励、抑制人的机会主义行为、减少不确定性和安全等。
制度最核心的功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束。
作为经济人的主体要得到激励与约束可从两方面进行一是降低他进行经济活动的成本二是提高他进行经济活动的收益。
通过这些具体功能来实现:
A通过抑制人的机会主义或提供有效信息降低不确定性和交易费用。
B通过降低不确定性降低交易费用。
C直接降低交易费用。
D通过外部性内部化起到提供激励约束作用。
3、在新制度经济学家看来制度安排的效率主要受哪些因素的影响？
（1）制度的普适性①制度应具有一般性。
②制度应具有确定性。
③制度应当既具有稳定性又具有一定的开放性。
（2）制度设计是否合理
制度安排设计是否合理则主要看其是否体现了信息效率和激励相容。
（3）制度的实施机制。
人们判断一个国家的制度是否有效除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善外更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。
离开了实施机制那么任何制度尤其是正式规则就形同虚设。
（4）其他相关制度安排实现其功能的完善程度.
4、制度效率递减的原因有哪些？
任何制度的产生都是由一定的生产力状况和技术水平或性质决定的随着生产力和技术的进一步发展和进步制度必须做出相应的变化和调整。
否则制度的效率必然会降低。
制度的效率之所以会递减还可以从人们对制度的需求的角度来看。
一项制度的效率如何显然也与制度需求者的接受和适应程度有关。
制度需求者也就是制度的“消费”者。
制度“消费”的过程也一定符合“边际效用递减”律。
就是说新制度产生的新激励水平会随时间的推移逐渐丧失激励的新鲜感。
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