企业内部控制指引4社会责任Word下载.docx
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部门
安全生产管理职责
安全部
1．在安全管理委员会的领导下，严格按照国家安全技术规定、规程和标准，组织编制生产现场的安全技术措施方案
2．编制适合本公司实际情况的安全生产技术规程，具有一定的针对性
3．对生产现场的设施、设备进行技术鉴定，并负责安全设施的技术改造和提高
4．组织开展安全月等活动，对现场人员进行安全教育与考核
5．负责在具有不安全因素的生产区域和有关设施、设备上悬挂安全警示标志
6．组织公司内部安全工作会议，协助和督促有关部门对查出的事故隐患进行整改
7．负责各类事故的记录、汇总、统计及上报工作，进行事故的调查处理与工伤鉴定工作
8．推广先进的安全技术和管理方法，对安全生产中的贡献者和事故责任者提出奖惩意见
设备部
1．制定所有机械设备的安全技术操作规程和管理制度
2．对各类机械、设备、仪器配备完善的安全防护设施和保险装置
3．负责对所有设备进行检查、维修、保养、添置，确保机械设备的安全运转
4．参加调查处理与设备有关的安全事故，并作出技术鉴定和整改意见
物料部
1．提供生产现场中所需安全保障设备的相关部件与物料
2．对物料安全性能指标是否符合标准具有监督责任
3．保障物料收发与存储安全
财务部
1．按照安全生产设施需要，审批安全设施的经费预算
2．落实专项资金账户，保障生产安全需求
3．负责安全生产奖罚款的收付工作，保证奖罚兑现
第3章生产安全培训
第8条新进员工安全培训
1.对于新员工、临时工、实习人员,必须先进行所在部门、车间、班组三级安全生产教育,并且经过考核合格后,方可上岗。
2.在采用新的生产方法、添设新的技术设备、制造新的产品或调换工人工作的时候,必须对工人进行操作规程和新工作岗位的安全教育。
3.生产部的安全培训工作由人力资源部组织、安全部执行,各车间及班组的安全培训工作由各车间、班组负责。
第9条特殊工种人员安全培训
1.对于操作压力容器设备、电气设备等的特殊工种人员,车辆驾驶人员，工作中容易接触到易燃易爆物体的人员,必须进行专业安全操作技能培训,经有关部门考核取得合格操作证后,才能准其独立操作,严禁无证人员操作。
2.对于特殊工种的在岗人员,必须进行经常性的安全教育。
第10条培训反馈
培训工作结束两周内,安全部应通过座谈和问卷调查的形式与员工进行交流,掌握安全培训取得的实际效果,并收集员工关于安全改进的建议。
第4章安全生产操作管理
第11条禁止安排无上岗证的人员上岗,严禁私自开动机械设备,生产人员应严格按照作业指导书进行操作。
第12条设备操作人员应严格按规定的操作程序来进行机械操作。
第13条机械开启后,设备操作人员应集中精神操作和检查出来的产品,确保人员安全和产品合格。
第14条设备操作人员应严格遵守安全用电规范进行操作,各种电气设备和电路不得超过安全负荷电量。
第15条进行危险物料作业时,须严格按照操作规程进行操作,并做好安全防范工作。
第16条接触或使用对人体有害的化学物品的部门或个人,要采取必要的安全防范措施。
第17条对使用易燃易爆物料的部门,必须做好安全防范工作,随时进行物品检查,严格执行有关注意事项。
第18条各生产车间负责人应坚守岗位,加强检查和巡查,确保生产车间安全。
第19条各级安全管理人员应向每一位员工贯彻安全防范工作的重要性,经常提醒员工注意和参加企业培训,提高员工的安全意识。
第5章劳动场地安全管理
第20条劳动场所的布局要合理,保持清洁、整齐。
对于有毒、有害的作业,必须配备防护设施。
第21条生产用房、建筑物必须坚固、安全,通道平坦、顺畅,要有足够的光线。
为生产所设的走台、升降口等危险处所必须有安全设施和明显的安全警示标志。
第22条有高温、低温、潮湿、雷电、静电等危险的劳动场所,必须采取相应的有效防护措施。
第23条库房要定期进行通风、降温、降湿,以保持库内温、湿度达到规定的标准。
库房内应装置烟雾报警器,照明灯具要装置防爆设备。
第24条凡新建、改建、扩建、迁建生产场地以及技术改造工程的,都必须安排劳动保护设施的建设,并要与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。
第25条工程建设主管部门在组织工程设计和竣工验收时,应提出劳动保护设施的设计方案、完成情况和质量评价报告,经安全部审查验收并签字后方可施工、投产。
第6章生产设备安全管理
第26条设备日常检修和维护
1.生产设备和仪器要正确使用、经常维护、定期检修,不符合安全要求的陈旧设备,应有计划地更新和改造。
2.各种压力容器设备要定期检修维护,认真配合国家劳动部门实施年检,操作人员要认真记录工作日志。
压力容器上的主要安全部件要定期送到国家指定部门进行校验。
第27条设备放置的位置要求
1.设备放置位置应安全可靠,并保证操作人员的头、手臂、腿脚具有符合心理需求和生理需求的活动空间。
2.设备的工作位置应保证操作人员的安全。
平台和通道必须防滑,必要时设置踏板和栏杆。
第28条设备安全防护装置
1.危险设备应该安装设备安全防护装置,凡易造成伤害事故的设备运动部件均应封闭或屏蔽,或采取其他避免操作人员接触的防护措施。
2.以设备操作人员所站立平面为基准,高度在2米以内的各种传动装置必须设置防护装置,高度在2米以上的物料传输装置和带传动装置应设置防护装置。
3.设备应有处理和防护尘、毒、烟雾、闪光、辐射等有害物质的装置,在使用过程中有害物质不得超过标准。
4.生产设备应装有防止意外启动而造成危险的保护装置。
第29条电气设备和线路应符合国家相关安全规定。
1.电气设备应有可熔保险和漏电保护,绝缘必须良好,并有可靠的接地或接零保护措施。
2.有易燃易爆危险品的工作场所应配备防爆型电气设备。
3.潮湿场所和移动式的电气设备应采用安全电压。
4.电气设备必须符合相应防护等级的安全技术要求。
第30条引进国外设备时,对国内不能配套的安全附件,必须同时引进,引进的安全附件必须符合我国制定的相关安全法规要求。
第7章动火作业管理
第31条设置明显的禁火区域,严禁在禁火区域动火,需动火作业时,需在指定场所进行。
第32条为了保障员工的人身财产安全,动火作业必须规范化,需要动用明火时,由动火作业操作人员向安全管理人员提出动火作业申请,并在安全人员的现场监控下开展操作。
第33条一级动火,即动火中可能发生一般火灾的,须由操作人员提出申请,经车间安全管理人员审批。
第34条二级动火,即动火中可能发生重大火灾事故的,须由操作人员提出申请,经车间安全管理人员审批,并报安全部管理人员审批。
第35条三级动火,即动火中可能发生特大火灾事故的,须由操作人员提出申请,经车间安全管理人员、安全部管理人员、安全委员会逐级审批,并报公安部门备案。
第36条有下列情形之一的,不得进行动火作业。
1.动火申请没有被批准。
2.防火、灭火措施没有落实。
3.周围易燃杂物尚未清除。
4.附近难以移动的易燃结构未采取安全防范措施。
5.盛装过油类等易燃液体的容器,管道未洗刷干净,或未排净残存液体。
6.储存过受热膨胀、易燃、易爆物品的车间、仓库和其他场所,未排除易燃易爆危险。
7.未配备相应的灭火器材。
8.动火作业现场无安全负责人。
9.动火作业过程中发现有不安全苗头。
第8章职业健康安全管理
第37条安全部贯彻执行本公司总经办签发的职业健康安全体系文件,并在日常工作过程中持续改进职业健康安全体系,降低职业健康安全危害。
第38条安全部负责根据工作性质和劳动条件,为员工配备或发放劳动保护用品。
发放标准按照《企业职工防护用品发放标准》执行,并结合公司实际情况由人力资源部制定,各生产车间必须指导员工正确使用劳动保护用品,并随时检查员工使用情况。
第39条安全部负责防暑降温、防冻、防噪音、防粉尘工作,进行经常性的卫生监测,对超过国家安全卫生标准的作业点,应进行技术改造或采取卫生防护措施,不断改善劳动条件。
第40条对车间班组的一线员工每年定期进行体检。
对确诊为职业病的患者,应立
即上报人力资源部,由人力资源部上报总经办并视情况调整其工作岗位,同时作出治疗或疗养的决定。
第41条禁止安排女员工在怀孕期、哺乳期从事影响胎儿、婴儿健康的有毒、有害工作。
特殊工种员工应发放一定数额的安全补贴。
第9章安全生产检查与整改
第42条安全部须定期组织生产安全检查,以了解生产车间的安全管理情况,及时发现不安全的生产环境、操作行为和潜在的职业危害。
第43条安全部组织全公司的检查,每年不少于4次,每季度保证1次;
各车间每月不少于4次,每周保证1次;
各生产班组应实行班前班后检查制度;
特殊工种和设备的操作者应每天进行检查。
检查时要认真做好记录和总结。
第44条检查过程中发现安全隐患时,安全部必须对问题进行分析,研究解决方法,
要求各车间班组及时整改。
要对安全隐患单位的整改情况及时进行跟踪,直至符合整改要求为止。
第45条安全生产整改所需费用经安全委员会审批后,在技改经费项目下列支。
第10章奖励与处罚
第46条对认真执行公司颁布的各项安全生产制度、在防止事故发生和职业病危害过程中做出贡献的集体和个人,有下列情况之一的,给予适当奖励。
1.对安全生产的合理化建议被采纳,且有明显效果的。
2.制止违章指挥、违章作业且避免事故发生的。
3.及时发现或消除重大事故隐患,避免重大事故发生的。
4.对安全事故抢险救灾有功的。
5.积极参加公司、部门组织的各种形式的安全生产活动,被评为先进集体或个人的。
6.被评为省、市、局、总公司的安全生产积极分子受到表彰和奖励的。
7.在消防、安全工作和其他方面做出特殊贡献的。
第47条奖励程序
1.安全生产先进个人由生产车间负责人汇总材料上报生产部经理审核后报公司安全部通过。
2.先进集体由生产部提出意见,报安全部审核,由总经理审批通过。
第48条对有下列情形之一的,应予以不同程度的惩罚。
1.事故责任者。
2.违章指挥或强令员工冒险作业导致事故发生的。
3.违章违纪,情节严重,性质恶劣的。
4.破坏或伪造事故现场隐瞒或谎报事故的。
5.事故发生后,不采取措施,导致事故扩大或重复发生的。
6.对坚持原则、认真维护各项安全生产工作制度的人员进行打击报复的。
7.其他各种违反安全生产规章制度造成严重后果的。
8.对提出的整改意见有条件整改但拖延整改的责任人。
9.擅自挪用消防器材、损坏消防器材的。
第49条惩罚类型
1.经济处罚。
根据危害程度、损失情况和责任大小,可采用罚款100~1000元、赔偿损失的3%~50%、降低工资、扣除奖金等措施。
2.行政处罚。
根据危害程度、损失情况、责任大小可对其采用警告、辞退警告、降职、降级、留用察看、辞退、开除等处罚措施。
3.性质特别严重、情节恶劣,触犯刑律者,追究其法律责任。
第50条处罚程序
1.经济处罚由安全部经理提出,报总经理批准后执行。
2.行政处罚由行政部提出,参照公司有关规定报有关领导批准后执行。
第11章附则
第51条本制度由公司安全委员会负责制定与解释。
第52条本制度自公布之日起执行。
本公司以前制定的有关制度、规定等如与本制度有冲突,按本制度执行。
4．3．5日常安全检查办法
日常安全检查是企业加强生产安全过程控制的重要手段，企业应就该项工作的内容、具体形式、具体要求等给出具体规定。
下面是某公司制定的日常安全检查办法，供读者参考。
日常安全检查办法
为了规范本公司的安全生产检查工作,加强生产安全过程控制,及时发现和排除生产安全事故隐患,特制定本办法。
第2条适用范围
本办法适用于公司各项安全生产检查工作。
第3条生产安全检查原则
各级各项的安全检查应遵循“谁主管、谁负责”和“分级管理、分线负责”的原则组织进行。
第2章安全检查内容
第4条生产现场作业人员的不安全行为。
第5条生产设备、装置、设施的不安全状况。
第6条原材料、半成品、产品,特别是危险品的不安全状态。
第7条作业环境中不利于安全的各种因素。
第8条安全管理制度的执行情况和事故隐患的整改落实情况。
第9条其他需要检查的项目和内容。
第3章安全检查的基本形式以及责任分工
第10条生产开始前的安全检查
由安全部组织,生产、技术和设备部人员参加,主要检查是否具备安全生产条件,以确保整个公司的安全。
第11条生产过程中的例行检查,具体包括以下四种形式,具体如下图所示。
由安全部组织进行，主要检查设备设施作业环境是否处于安全状态；
物料，特别是危险品是否妥善保管
由生产总监领导负责组织，对本公司所属范围内的安全生产情况进行一次全面的检查
由车间主管负责组织，对本车间的安全生产情况进行一次全面的检查
由车间主管负责组织，做到及时发现问题，及时解决
日查
周查
月查
停工检查
生产过程中的例行检查形式
第12条季度性安全检查
季度性安全检查一般每年进行3~4次,由安全部牵头,生产部、技术部、设备部等有关部门参加,检查内容应根据生产情况和季节特点有所侧重。
第13条节前安全检查
1.每年法定节假日（元旦、春节、清明、五一、端午、中秋、国庆）前,为了确保节假日安全,要做好预防各类事故的工作,各单位自作全面检查,封闭好门窗,安排好值班人员。
2.公司由安全部牵头,生产部、技术部、设备部等有关部门参加,对重点部门、要害岗位进行重点检查。
第14条专业安全检查
专业安全检查主要有四种形式,如下所示。
1.防雷、防静电设施、电器安全检查,由设备部负责组织。
2.防火、防爆检查,由生产部负责组织。
3.生产线停产、投产前安全检查,由安全部组织,生产部、技术部、设备部参与。
4.不定期综合性安全检查。
根据各级有关部门的指示要求,结合本公司安全生产实际情况,由安全部组织生产、技术、设备部以及其他有关部门参加。
综合性安全大检查每年至少进行2次。
第4章安全检查基本要求
第15条安全检查要深入、细致,每次检查都要有明确的目的和要求,检查结果要有记录,记清楚检查部位及发现的主要问题等,各职能部门都要建立专用的安全检查记录本。
第16条将检查出的问题分成三类予以处理,要做到“三定四不准”原则。
能立即解决的,现场解决;
暂时解决不了的,要作出整改计划限期解决,及时向安全部报告。
第17条对于检查提出的整改意见,要在预定期限内进行跟踪复查,并记入检查记录。
第18条对于暂时无法解决的整改问题,所在部门要采取应急措施以确保安全。
第19条对于突出的问题,以及不尽快整改就可能发生事故的重大隐患,要下达整改通知书限期解决。
第20条参加安全检查的人员,除专/兼职的安全、消防和环保人员外,公司经理每年至少参加2次全公司的安全检查;
主管领导每年至少参加4次公司范围内的全面安全检查。
第21条对于认真履行职责、坚持安全检查、及时发现隐患、防止事故发生的有功人员,及时给予表彰奖励;
对于不认真进行检查、弄虚作假、未能发现重大隐患,甚至造成事故的,要从重处罚,必要时追究其刑事责任。
第5章附则
第22条本办法由安全部会同技术部和设备部制定。
第23条本办法经生产总监审核、总经理审批后执行。
4．4企业产品质量控制
4．4．4产品质量检验控制制度
下面是某公司制定的产品质量检验控制制度，供读者参考。
产品质量检验控制制度
第1条目的
为了使质检专员在成品检验工作中有所依据，严格进行成品检验工作，以确保产品质量，提高产品的品牌效益，特制定本制度。
第2条适用范围
本制度适用于本公司的半成品、成品检验以及出货检查等。
第3条成品检验制度的作用
1．明确成品检验作业的各项内容与要求，使繁杂的检验工作不易产生疏漏。
2．规范成品检验的作业流程，有利于保持产品质量的一致性。
3．确保成品质量检验的客观公正。
4．有利于提高质检专员和生产人员的业务水平。
第2章成品检验规划
第4条明确检验项目
质检专员在实施检验之前，应将需要检验的项目列出，防止在检验过程中漏检。
第5条制定质量标准
质检主管应在实施检验之前明确规定成品检验的质量标准，作为检验时的判断依据。
如质量标准无法用文字进行说明，则用限度样本来表示。
产品尺寸质量标准表样如下所示。
产品尺寸质量标准表
产品编号：
产品名称规格：
产品
尺寸表
说明
尺寸容差
允许
不合格
水准
不合格因素
A级品
B级品
C级品
产品图
原因分析
第6条选择检验方法
质检主管在进行成品检验前,应选择出使用何种检验仪器量规或是以感官检查的方式来检验。
如果某些检验项目本公司不具备检验能力,必须委托其他机构代为检验,也应在成品检验前进行说明。
第7条制订抽样计划
1.质检专员应根据所检验产品的特性,在成品检验前确定采用何种抽样计划表,以保证抽样均匀有效。
2.抽取样本时,必须在群体批中无偏倚地随机抽取,可利用随机取样的方式。
但是,若群体批各成品无法编号,则取样时必须从群体任何部位平均抽取样本。
第8条列明检验结果处理办法
在成品检验之前,质量管理部质检科就应明确成品经过检验后的处置办法。
处置办法应依成品质量管理作业办法有关要点予以确定。
第9条其他事项规划
1.若检验时必须按特定的检验顺序来检验,则必须将检验顺序列明。
2.必要时可将制品的蓝图或者略图附于检验标准中。
3.质检专员应详细记录检验情况,在成品检验规划中应明确记录的事项和保存时间等。
第3章成品检验规范
第10条规范的制定
质量管理部质检主管组织专人进行检验规范的制定工作。
第11条半成品检验规范
1.指定方式
针对每一类产品的每一个制程制定一份最终检验规范,明确该类产品在该制程完成后应检验的项目、内容和方法。
若发现异常,则由异常发现人员依据检验规范通过书面文件
方式予以明确。
2.制定依据
制定的依据应包括国际或者国家相关标准、行业或者协会标准、产品设计要求、质量历史档案、客户质量要求、其他质量和技术文件等。
第12条成品检验规范
1.制定方式
（1）对每一类产品都应制定一份成品检验规定,供最终检验或者出货检验使用,将检验的项目、内容、方法予以明确,有差异部分用标示检验依据文件方式明确。
（2）最终检验允收水准一般应严于或者等于出货检验允收水准,而出货检验允收水准一般等同于客户允收水准。
成品检验的制定依据包括国际或者国家标准,行业或者协会标准,产品设计要求,质量历史档案,客户质量要求和其他质量、技术文件或规范。
第13条免检处理规范
1.对于市面上广泛销售的产品,质量管理部经过多次检验,确定该物品的质量可由生产部提供保证时,可免予实施抽样检查。
2.对于列为“免检”的产品,需在该产品出货单的质检结果一栏中注明“免检”字样。
第4章检验实施及结果处理
第14条检验实施流程
1.为保证成品质量信誉,质量管理部须派质检专员,在产品下线后,抽取样品进行检验,判定产成品是否符合质量要求。
2.质检专员在接到检验通知后应做好质检准备,检查器具是否齐全、器具运转是否正常等。
3.质检专员依据规定的程序、检验规范进行检验;
若需要仪器测试,则按照规定的程序进行办理。
4.质检专员应及时将成品检验结果填入“成品检验报告单”中,并列明不合格的项目。
“成品检验报告单”的样式如下所示。
成品检验报告单
制造批号
产品名称及规格
目标产量
生产日程
月日至月日
检验
检验项目
年月日
抽样数
不合格数
%
检验员意见
日期
检验主管意见
检验主管：
检验员：
5.若检验结果显示产品存在质量问题,则质检专员应在成品检验报告表中列明不合格的项目,同时出具不良品分析表并交相关部门,由业务部与客户沟通,办理批量退
升级会员 