下半年福建省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题Word格式文档下载.docx

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C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

5.以下关于证券投资基金的正确表述是__。

A．证券投资基金主要投资于证券市场

B．证券投资基金是一种股票

C．私募证券投资基金可以向社会公开发行

D．证券投资是一种获取固定收益的证券

6.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

B．发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力

C．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请

7.__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

A．麦考莱久期

B．基点价格值

C．价格变动收益率值

D．修正久期

8.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A．账面价值

B．清算价值

C．内在价值

D．票面价值

9.证券交易所必须限定__。

A．上市公司数量

B．证券公司数量

C．交易席位数量

D．证券交易数额

10.营业部提供的信息与咨询服务不包括__。

A．向投资者推荐业绩优良的股票

B．简单介绍技术分析软件使用方法

C．向投资者提示人市风险及防范措施

D．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

11.基金资产的所有人为__。

A．基金管理人

D．基金托管人

C．基金份额持有人

D．基金销售机构

12.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。

A．无条件出售给发行人的1张美式卖权

B．无条件向发行人购买的1张美式买权

C．无条件出售给发行人的1张美式买权

D．无条件向发行人购买的1张美式卖权

13.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。

A．2500

B．25000

C．500

D．5000

14.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

15.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，__经营，履行对客户的诚信义务。

A．审慎

B．诚信

C．依法

D．独立

16.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。

A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正

C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产

D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

17.目前我国货币市场能够投资的金融工具有__。

A．股票

B．可转换债券

C．流通受限的证券

D．期限在1年以内的中央银行票据

18.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。

A．互换

B．期货

C．期权

D．远期

19.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__内不得转让。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年

20.在美国发行的外国债券叫做__。

A．扬基债券

B．武士债券

C．熊猫债券

D．欧洲债券

21.关于拟发行上市公司改组治理规范的具体要求，下列说法错误的是__。

A．拟发行上市公司须以出让方式取得土地使用权，不得通过租赁方式取得土地使用权

B．拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务

C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系

D．拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用

22.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B．小额交易

C．协议转让

D．上市开放式基金等的申购与赎回

23.中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按__级进行分类。

A．一

B．二

C．三

D．五

24.证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管人

25.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，__经营，履行对客户的诚信义务。

26.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有__。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

27.耐用品制造业属于__。

A．增长型行业

B．周期型行业

C．防守型行业

D．衰退型行业

28.2005年4月27日，__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。

A．财政部

B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证监会

29.下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。

A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券

B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行

C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额

D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

30.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。

A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币

B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币

D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币

31.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。

A．指数基金

B．认股权证基金

C．交易所交易基金

D．上市开放式基金

32.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。

A．16.5

B．17.5

C．20.5

D．25.5

33.技术分析适用于__

A．短期的行情预测

B．周期相对比较长的证券价格预测

C．相对成熟的证券市场

D．适用于预测精确度要求不高的领域

34.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是__

A．成交量

B．时间

C．比例一

D．形态

35.目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

36.证券营业部专用基金的提取应当__。

A．先用后提，量出为入

B．先用后进，量入为出

C．先提后用，量出为入

D．先提后用，量入为出

37.《中华人民共和国证券法》于__正式实施。

A．1998年7月

B．1999年7月

C．1999年10月

D．2000年1月

38.公开披露的基金信息不包括（）。

A．基金招募说明书

B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告

C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

39.__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。

A．单项

B．部分

C．多项

D．整体

40.如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁

B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者比前者低

C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

41.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。

A．交易附属协议书

B．债权回购成交通知单

C．回购交收合同

D．交易系统生成的成交单

42.某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。

A．1000万

B．4920万

C．4980万

D．500万

43.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。

A．融入资金、享有债券质权

B．融入资金、出质债券

C．融出资金、出质债券

D．融出资金、享有债券质权

44.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司

C．基金管理人

D．证券监管机构

45.下列关于地方政府债券的论述，正确的是__。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

46.基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性

B．服务性

C．持续性

D．适用性

47.附有交换条款的债券是指__。

A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

48.股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。

A．现值理论

B．预期理论

C．合理收益理论

D．流动性理论

49.我国过去开放式基金是通过__进行基金份额的申购和赎回。

A．证券交易所交易系统

B．证券交易所上市交易

C．金融机构柜台

D．基金管理人及代销机构

50.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（）。

B．3%

C．5%

D．10%