文学概论.docx
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文学概论
文学理论的性质和形态
一、文学理论的学科归属
文学理论属于文艺学五个分支中的一个重要分支。
其它四个分支是文学批评、文学史、文学理论史、文学批评史。
关于"文艺学"的概念与分支，有的教材与本教材不同，一般认为是三个，即文学史，文学理论和文学批评。
我倾向于文艺学有三个分支学科。
二、文学理论的研究对象和任务
文学理论是系统地研究各种文学现象，阐述其中共性规律和基本原理的科学。
它的对象是关于文学的基本原理、概念范畴以及相关的科学方法等的阐释和研究。
从历史上看，不论是东方还是西方，对文学艺术现象的说明和解释早在人类社会的远古时代就已萌生。
近、现代意义上的文学理论，是在数千年研究经验和成果积累的基础上形成的。
文学理论的任务有四个方面：
第一，文学本质论，主要揭示文学的本质。
第二，文学创作论，主要揭示文学创作的过程、创作方法与规律，文学创作技巧等。
第三，作品构成论，主要研究文学作品的构成方式。
第四，文学接受论，主要研究文学接受的过程和规律。
包括文学与读者的关系，文学的鉴赏与批评等。
三、文学理论应有的品格
一是具有实践性。
实践性指文学理论从文学活动实践中来，又要指导文学实践并接受实践的检验。
二是有具体的价值取向。
文学虽然主要是个体活动，但背后隐含普遍的社会价值，具有意识形态性。
第二节
文学理论的形态
一、文学理论形态多样性的依据
文学理论与其他社会人文科学的必然联系、以及从不同视角研究文学活动的过程，产生了文学理论的多种形态。
文学理论的形态随着社会和文学自身的发展而不断发展和丰富。
二、文学理论的形态
文学理论的基本形态有文学哲学、文学社会学、文学心理学、文学符号学、文学价值学、文学信息学、文学文化学等七种。
文学哲学，是从哲学角度对文学的阐述和解释。
它的特点是从哲学的高度对文学是什么作出总体解释。
文学社会学，是从社会和历史的角度研究文学与社会整体关系的新兴的交叉学科。
属于文艺社会学的一个分支。
它的基本特征为对文学与社会作多维研究，从而阐明文的发生、发展及其变化更新的基本规律。
文学心理学。
从心理学角度研究文学现象及其规律的学科。
是介于文学学与心理学之间的边缘交叉学科。
它着力探讨文学活动中作为主体的人的心理结构，可以更深入地揭示人类文学活动的内在规律，揭示人类作为文学创作主体与鉴赏主体的心理奥秘，从而提高文学创作主体和文学鉴赏主体的审美心理素质，具有重要意义。
文学信息学，是以信息的文学加工，文学信息的形态，文学信息的功能，文学信息的传播、处理和利用等为研究对象的一门新兴边缘学科。
文学价值学，是对文学进行价值论研究的理论。
价值是客体对于主体的有用性，是一种效用关系。
文学价值论把文学视为主体为了满足特殊需要而有目的的创造精神价值的活动。
文学文化学是从文化的角度对文学研究的理论。
文学文化学是一个综合各种理论、方法，从各个具体不同视角宏观研究文学，从广度与深度对文学研究的理论。
文学符号学是在符号学理论的基础上出现的，是运用符号理论对文化的研究。
文学接受学则突破传统的文艺批评模式，将视角探入文学阐释学、接受美学、作者与读者之间的交流活动的特征和规律。
这些现象说明，文学理论的形态是多样的。
三、需要掌握的基本概念
文艺学，文学活动，文学理论，文学批评，文学史等概念。
第二章
马克思主义文学理论与当代文学理论建设
一、学习目的
重点掌握马克思主义文学理论的形成过程和基本特征；熟悉并思考中国当代文学理论建设的关键问题。
二、学习内容
第一节
马克思主义文学理论的诞生和发展
一、马克思主义文学思想的主要理论来源
马克思主义文学理论是由马克思、恩格斯创立的，它是在吸收德国古典哲学和美学合理因素的基础上，以历史唯物主义和辩证唯物主义为理论依据，在文学批评实践中形成的文学理论。
马克思主义文学理论是马克思主义整体中的有机组成部分。
马克思主义文学理论的思想来源是德国古典哲学和美学。
德国古典哲学是西方哲学发展的高峰，也是集大成时期。
其代表人物是康德、黑格尔等。
马克思主义文学理论主要吸收了康德哲学中关于主体的能动作用和形式对内容的反作用的观点，黑格尔美学理论中的历史感和辩证法，费尔巴哈的唯物主义。
二、马克思主义文学理论的革命性转换
马克思主义文学理论是在对唯心主义和机械唯物主义的斗争中，既批判继承德国古典哲学、美学的"合理的内核"，又对其进行了彻底的改造和革命性的转换基础上所创立的文学理论体系。
马克思、恩格斯充分认识到康德、黑格尔的唯心主义跟费尔巴哈的机械唯物主义之间都有其合理的成分，到也存在着深刻矛盾。
为创立新的文学理论必须进行革命性的转换。
经过转换奠定了马克思主义文学理论的基石（主要理论基础）。
它的理论基石主要有三点：
文学艺术是人的本质力量的对象化；文学作为意识形态是社会存在的反映；文学艺术是一种艺术生产。
1、文学艺术是人的本质力量的对象化
什么是人的本质力量
人的本质力量的对象化是在认识世界、改造世界的实践活动中形成和发展起来的，是在人类遵循客观规律和主观目的的进行自由创造的活动中表现出来的。
它是人类社会生活中的能动因素，是促进人类进步、推动历史前进的求真向善的积极力量。
凡是人们在创造性的活动中显示出来的聪明／智慧／才能，在追求新生活中所显示出来的理想、情感、愿望，都是人的本质力量的具体体现。
（《美学基本原理》）
对象化的意思
黑格尔在《美学》第1卷（38-39P）中说：
"人有一种冲动，要在直接呈现于他面前的外在事物之中实现他自己，而且要在这实践过程中认识他自己。
人通过改变外在事物来达到这个目的，在这些外在事物上面刻下他自己内心生活的烙印，而且发见他自己的性格在这些外在事物中复现了。
"
"一个小男孩把石头抛在河水里，以惊奇的神色去看水中所出现的圆圈。
觉得这是一个作品，在这作品中他看出他自己活动的结果。
"
2、文学艺术作为意识形态是社会存在的反映
文学是一种社会意识形态，是马克思主义对文学的总的界说和规定P17。
3、文学艺术是一种艺术生产
小结：
马克思主义文学理论的基本特征：
1、其理论根基是历史唯物主义和辩证唯物主义。
P13
2、关于文学的本质的观点，认为文学是人的本质力量的对象化；文学是上层建筑中的一种社会意识形态，文学作为意识形态，既具有一般社会意识形态的共同性质、共同规律，又有其特殊本质、特殊规律（如它的情感性、审美性等）。
3、主张文学的哲学基础是反映论，并由此出发理解文学的特征和其他问题。
4、马克思主义文学理论的主要构成部分有文学起源论（主要是文学起源于劳动的观点）、现实主义创作论（典型环境中的典型性格）、文学历史发展论（如文学随生活的发展而发展）、文学批评论（历史的和美学的批评方法）等。
5、马克思主义文学理论的经典理论家除马克思、恩格斯外，还有列宁、普列汉诺夫、毛泽东等。
第二节
中国当代的文学理论建设
这一节主要探讨建设有中国特色的当代文学理论应注意的重要问题：
第一，以马克思主义理论为指导，用马克思主义的世界观和方法论解决文学实践中提出的新问题；
第二，必须以中国特有的历史文化和现实经验作为土壤去培植马克思主义文学理论，批判地继承中国古典文论的精华，在新的基点上进行综合，使马克思主义的普遍真理与文学实践相结合；
第三，必须具有当代性，体现时代精神。
三、需要掌握的基本概念
马克思主义文学理论，中国特色的文学理论，文学理论的当代性。
第三章
文学作为活动
一、学习目的
重点掌握文学活动与生活活动的关系；文学活动的四种理论视角及各自的理论依据；文学起源诸种观点和"劳动说"；文学发展的诸种原因。
二、学习内容
第一节
文学活动及其构成
文学四要素
文学活动是人从事的文学创作、阅读、批评等活动的总称。
古今中外对人类的文学活动都进行过层次或因素分析。
美国现代文艺理论家布拉姆斯的广为流传的文学"四要素"理论就比较值得我们重视。
文学活动由四个要素和环节构成的观点，就源于美国当代文艺理论家艾布拉姆斯《镜与灯》一书。
艾布拉姆斯说：
每一件艺术品总要涉及四个要点，几乎所有的力求周密的理论总会在大体上对这四个要素加以区别，使人一目了然。
第一要素是作品。
即艺术作品本身，由于作品是人为的产品，所以第二个共同要素便是生产者，即艺术家。
第三，一般认为作品总得有一个直接或间接导源于现实事物的主题----总会涉及表现、反映某种客观状况或者与此有关的东西。
这第三个要素便可以认为是由人物和行动、思想和情感、物质和事件或者超越感觉的本质所构成，常常用"自然"这个通用的词来表示。
我们却不妨换用一个含义更广的中性词--世界。
最后个要素是欣赏者，即所众、观众、读者。
作品为他们而写，或至少会引起他们的关注。
吸收他的观点，现在，一般文学理论关于文学活动的看法，认为有四要素：
一、世界。
指文学活动所反映的社会生活或社会现实。
人类的生活世界是文学活动产生、形成和发展的客观基础，它不仅是作品的反映对象，也是作者和读者的基本生存环境。
文学反映的世界包括物质世界和精神世界。
有人称为"外世界"和"内世界"。
二、作者。
指文学生产的主体，他不但是写作作品的人，更是把自己对世界的独特审美体验通过作品传达给读者的主体。
三、作品。
文学作品是文学创造成果的标志和外化形态，它使文学创造凝聚为话语体系形式。
文学作品是整个文学活动的焦点。
它既是作者本质力量对象化的显现，也是读者接受的对象。
四、读者。
指文学接受者，文本只有在读者接受的过程中才是真正意义上的作品。
读者是文学活动的又一基本因素。
文学活动三过程：
体验----创作------接受。
第二节
文学活动作为人类活动的性质
一、人类生活活动的性质
人类活动是多种多样的，其中就有文学活动。
换句话说，文学是以活动的方式而存在的。
生活活动是以生产活动为基础的人类生存、繁衍和发展活动的总称。
生活活动是人类特有的存在方式，是人类特有的有意识的生命活动。
二、人类生活活动的美学意义：
（一）生活活动特性导致人与对象的诗意情感关系。
（二）生活活动特性导致人的自觉能动的文学创造。
（三）生活活动特性成为人的本质力量的确证。
三、文学活动在人类生活活动中的位置
马克思认为人脑对世界的掌握方式有四种：
用理论方式掌握世界的精神活动，可称为理论性或认识性的精神活动；
用宗教方式掌握世界的精神活动，可称为宗教性或幻想性的精神活动；
用实践----精神方式掌握世界的精神活动，可称为伦理性和意志性的精神活动；
用艺术方式掌握世界的精神活动，可称为审美性和情感性的精神活动。
文学属于审美精神活动的范围。
第三节
文学活动的发生和发展
一、文学活动的原始发生
关于文学发生和起源问题，在理论界存在不同观点。
主要的学说有：
巫术仪式发生说
宗教发生说。
虽然宗教与巫术有很大的区别，但在关于文学起源问题上，这两者的思路是基本一致的。
游戏发生说
摹仿说 。
根据马克思主义的观点，文学发生的根本原因是劳动，即"劳动说"。
二、文学活动的发展
文学伴随生产劳动产生而产生、发展而发展，但文学发展的进程有特殊情况，就是它的发展同经济发展并不总是同步的。
对此马克思指出这是物质生产与精神生产发展的"不平衡关系"。
一种情况是某些文艺类型只能兴盛在生产发展相对低级的阶段，随着生产力的发展，它的繁荣阶段就过去了；
另一种情况是艺术生产与物质生产的发展水平并不是呈正比例的，经济落后的国家和地区可能在文学艺术上反而领先。
以生产劳动为中心的经济活动，是推动文学发展的终极原因。
但终极原因并不是唯一原因。
三、需要掌握的基本概念
生活活动，人的本质力量的确证，文学活动的"四个要素"，文学本体论，文学起源的劳动说，物质生产与文学生产在发展上的"不平衡关系"等概念。
第四章文学活动的审美意识
形态性质
一、学习目的
重点掌握对文学的一般意识形态性质的理解；对文学的审美意识形态性质的理解；结合作品理解话语蕴藉。
二、学习内容
第一节
文学概念辨析
一、"文学"概念
文学有广义、狭义和折衷义三中不同概念的区分。
二、文学作为文化
中外历史上，文学曾被作为一般文化形态看待，即使现在，文学仍作为文化的构成部分和特殊方式，文学与文化具有密切关系。
文学作为文化的意义（参考自学考试《文学概论）：
1、揭示人的生存境遇和状况。
生命过程的艺术解释。
2、追问人的生存意义。
3、沟通人与人、人与自然之间的关系。
4、憧憬人类的未来。
（P53）
三、文学作为审美
文学不同于一般文化形态，文学具有特殊的审美性质（参见本章第四节）。
文学是人的一种审美活动
文学审美活动的特点
1、文学审美活动具有广阔的包容性
2、文学审美活动具有思想的深刻性
四、文学作为惯例。
这是讲文学的折衷义，是约定俗成的文学定义。
第二节
文学的一般意识形态性质
一、文学在社会结构中的位置
文学属于意识形态，但它是特殊的意识形态，即审美意识形态。
它以其特殊的审美性质而拥有相对的独立自主性，与一般意识形态相比，文学与上层建筑和经济基础保持更远的距离。
二、文学与话语
话语，是人与人之间通过语言而从事沟通的具体行为或活动，即一定的说话人与受话人之间在特定语境中通过本文而展开的沟通活动。
话语包含五个因素：
即说话人，受话人，本文（或文本），沟通，语境。
三、文学与社会
文学是一种社会性话语活动。
它不是单纯的个人话语行为，而是人与人之间的话语沟通活动；这种话语活动是社会的产物；它或隐或显地代表着超个人的阶层、阶级、民族或人民的利益。
文学话语的发展与变化最终取决于社会的发展与变化。
四、文学与反映
文学作为社会性话语，归根结底是对现实的反映的产物。
文学反映包括受动性和能动性。
第三节
文学的审美意识形态性质
文学具有审美和意识形态双重性质。
文学的一般意识形态性质是其普遍性质，而文学的审美意识形态性质才是其特殊性质。
文学的审美意识形态，是审美与意识形态的复杂组合形式。
审美意识形态性的内涵
文学的性质不是单一的，而是复杂的
一、文学既是无功利的，也是功利的
二、文学既是形象的，也是理性的
三、文学是情感的，也是认识的
四、文学即有集团倾向性、又有共性
此外，还有：
文学既有集团倾向性又有人类共同性，文学须假定性又须真实性
第四节
文学是显现在话语蕴藉中的
审美意识形态
一、话语蕴藉
蕴藉指文学作品中那种意义含蓄有余、蓄积深厚的状况。
文学的话语蕴藉，有两层意思：
1、整个文学活动带有话语蕴藉性质。
2、被创造出来供阅读的特定语言性"本文"带有话语蕴藉性质。
二、文学的定义
文学是显现在话语蕴藉中的审美意识形态。
三、需要掌握的基本概念
广义文学，狭义文学，折中义文学，一般意识形态性质，审美意识形态性质，话语，话语蕴藉，文学等概念。
第五章
社会主义时期的文学活动
一、学习目的
通过本章学习，重点掌握社会主义时期文学活动的基本属性、价值取向和基本规律。
二、学习内容
第一节
社会主义时期文学活动的基本属性
社会主义文学活动的基本属性，概括起来主要有两点：
一是社会主义的意识形态性。
具体含义是，第一，马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论是我国社会主义文学活动的指导思想；第二，共产党的领导地位；第三，维护和巩固社会主义经济基础的功利性。
一是社会主义的意识形态性。
具体含义是，第一，马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论是我国社会主义文学活动的指导思想；第二，共产党的领导地位；第三，维护和巩固社会主义经济基础的功利性。
二是社会主义文学活动的主导性、层次性、多样性。
社会主义文学活动的主导部分和主导方面，必须具有鲜明的社会主义意识形态性，但并不排斥其它有益无害的文学活动。
社会主义文学活动不应是单调划一的，而应是主导性、层次性和多样性的统一。
第二节
社会主义时期文学活动的价值取向
一、社会主义时期文学活动的主要价值取向
满足最广泛的人民群众日益增长的审美需要，提高人民的鉴赏能力和审美水平，丰富人民的精神生活，这是社会主义时期文学活动主要的价值取向。
二、雅与俗的统一
社会主义文学追求高雅与通俗的统一，普及与提高的统一。
三、按照"美的规律"创造艺术珍品
四、作家、艺术家与新时代的人民群众相结合
第三节
社会主义时期文学活动的发展
一、继承与革新
二、借鉴与创造
三、百花齐放，推陈出新，发展社会主义民族新文学
三、需要掌握的基本概念
百花齐放、百家争鸣，推陈出新，主导性与多样性。
第六章
文学创造作为特殊的
精神生产
一、学习目的
重点掌握文学创造作为一种特殊的精神生产与科学、宗教等的本质区别；文学创作是一种更加自由、更富于个性的创作；文学话语作为一种"话语"与日常话语、科学话语的区别，文学话语是一种创造性语言；社会生活作为文学创造客体的特点。
二、学习内容
第一节
文学创造作为特殊的生产
一、精神生产和物质生产
（一）精神生产和物质生产的内涵和关系
物质生产指的是人类为取得生存所必需的物质资料而进行的对于自然界的物质改造活动。
精神生产指的是人类为了取得精神生活所需要的精神资料而进行的对于自然、社会的观念活动。
文学活动是精神生产活动。
（二）精神生产的特殊性
1、精神生产是在精神领域中观念地改造对象世界并创造新的观念世界的生产。
2、精神生产是以符号为手段创造观念世界的符号活动。
3、精神生产是富于个性的自由创造活动。
二、文学创造与其它精神生产的区别
（一）文学创造与科学、宗教活动的区别
科学反映活动立足于客体，它通过理性思维力求如实地把握世界的客观规律，其成果是人的智力的物化形态，呈现为一定的概念体系。
文学活动则是通过人对世界的情感体验、感受、评价，力求表达主体对世界的主观感受和认识，并将这种感受和认识传达给别人，以满足自己和他人的情感需要，其生产成果，主要体现为人的情绪、情感的物化形态。
文学创作与宗教活动的相似性表现在它们都是对世界的情绪、情感体验，都具有直观性、想象性、幻想性、形象性等特点。
但它们有根本的区别。
文学是建立在对显示世界的真实感受的基础上，以审美情感去体验和发现世界的美，并创造出美的精神世界，让人从中受到美的陶冶，同时，它力图揭示人的丰富性，弘扬人的价值。
而宗教是以虚无的情感去祈求彼岸世界的幸福，使人忘却现实世界而导向超验的彼岸世界。
（二）文学创造作为特殊的话语生产
文学创造是以话语原料的生产活动。
文学话语明显地突破了语言学用语的语法结构和逻辑要求，强调个人感情色彩和风格，旨在创造新的话语系统，用描写、表现、象征的符号体系，通过语言学用语的变形和一定程度的背离，采用隐喻、暗喻、转喻、暗示、象征等形式来反映外部世界，表达主题的情思，并通过创造性话语系统塑造文学形象。
第二节
文学创造的主客体
一、文学创造的客体
（一）关于文学创造的客体的种种解释：
客体即"自然"说；客体即"情感"说；客体即"原始意象"说。
（二）文学创造的客体是特殊的社会生活。
1、社会生活是文学创造的客体和唯一源泉。
2、作为文学创造客体的社会生活具有特殊性。
文学创造的客体是整体性的社会生活；文学创造的客体是具有审美价值的或是经过审美提炼而具有审美价值的社会生活；文学创造的客体是作家体验过的社会生活。
二、文学创造的主体
（一）关于文学创造的主体的种种解释：
主体即"摹仿者"与"创造者"；主体即"旁观者"与"移情者"；主体即"集体人"。
（二）文学创造的主体是特殊的艺术生产者
（二）文学创造的主体是特殊的艺术生产者
文学创造的主体是存在于艺术生产活动中的艺术生产者，只有处于文学生产活动中并具有主体性的即自由自觉的创造者，才是真正的文学创造主体。
文学创造的主体是美的体验者、评价者和创造者。
文学创造的主体是具体的社会的人，既是具体的个体，又是社会的个体。
三、需要掌握的基本概念
精神生产，艺术生产，文学创造的客体，文学创造的主体。
第七章
文学创造过程
一、学习目的
重点掌握文学创造材料的特征及其来源；艺术发现的心理特征；理智与情感在艺术构思中的作用；作品与意图的冲突。
二、学习内容
第一节
文学创造的发生阶段
一、材料（信息）储备
文学创造材料是储备在作者内心的精神现象，或者说是储备在作家记忆中的表象材料，指作家有生以来从社会生活中有意接受或无意获得的一切生动、丰富但相对粗糙的刺激或信息。
文学作品是作家体验的凝结。
文学创作离不开人生经验和体验。
所以，关于文学创作的材料就不能简单地理解为现实中的素材，而是作家在"世界"中获得的有文学潜质的各种材料和信息。
二、艺术发现
艺术发现是作家在社会生活中积累了一定的生活材料的基础上，依据自己认识生活和评价生活的思想原则和审美取向，对外在事物进行观察和审视时所得到的一种独特感知。
艺术发现的心理特征是：
作家心灵的蓦然领悟；作家独特眼光和非凡观察力的凝合，在习见的事物中独具慧眼地觉察出蕴涵于其中的非凡意蕴；对外在事物的独特把握与个人内心体验的契合。
艺术发现是文学创造发生的契机。
没有艺术发现的所谓创作，只能是简单地记叙或者是对别人艺术经验的重复。
艺术发现，对创作至关重要。
三、创作动机
创作动机是驱使作家投入文学创造活动的内在动力，是或隐或显的意图或意念。
它的产生和运动是作家极为复杂的生理和心理现象在文学创造活动中的表现。
创作动机的动态轨迹是：
它是由需要产生的，在作家心理失衡的情况下形成易感点，遇有外部刺激，便产生出极强的行动力量，并对整个创作过程起支配作用。
创作动机可分为远景动机、近景动机，主导动机、非主导动机、高尚动机、卑下动机、有意识动机、无意识动机等。
第二节
关于文学创造的构思阶段
一、艺术构思及其心理机制
艺术构思指作家以各种心理活动和艺术概括方式，创造意象及其序列的
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