XX公司科技项目管理系统项目建议书.doc

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中铝公司科技项目管理系统项目建议书

XX公司科技项目管理系统

项目建议书

北京XXXX信息技术有限责任公司

XXXX年XX月

目录

1 项目概述 4

2 系统设计原则 5

3 系统需求分析 7

3.1 科技项目管理流程 7

3.2 科技项目资金管理要求 13

3.3 其他科技管理要求 14

4 系统功能设计 15

4.1 科技项目管理系统 16

4.1.1 科技项目立项子系统 16

4.1.2 科技项目实施与管理子系统 20

4.1.3 科技项目鉴定和验收子系统 21

4.2 科技项目动态监控子系统 21

4.3 科技成果管理系统 22

4.4 科技人才库管理系统 23

4.5 协同工作支持系统 24

4.6 系统管理模块 24

4.7 知识产权管理系统 25

4.8 其他 26

5 系统开发体系和环境 27

5.1 系统开发体系结构 27

5.2 系统运行和开发环境 28

6 项目实施管理与计划 31

6.1 项目实施阶段 31

6.2 项目实施进度 32

6.3 项目验收标准 34

6.4 项目实施队伍 35

7 技术支持与服务 36

8、项目经费 38

8 公司介绍 40

1项目概述

“XX公司科技项目管理系统”的建立，主要目的在于利用计算机网络手段逐步实现XX公司以科技项目管理为核心的科技研发管理现代化，提高整体科技管理水平，降低科技管理成本，提高科技项目管理工作效率。

系统应覆盖科技项目计划和指南、企业科技项目申报、科技项目评审、项目审核和批准、项目任务书的签定、项目执行资金管理、项目验收和鉴定、科技成果管理等科技项目管理的全过程，同时系统应逐步包括科技人员管理、科技专利管理、科技论文论著管理、科技信息管理、对外科技合作、科研条件建设、科技人员交流等全面的科技管理内容。

XX公司的有关领导对此项目非常重视，作为XX公司整个企业信息化的一部分，XX公司科技项目管理系统既要适应目前XX公司的科技管理实际，符合企业整体信息化的总体要求，又要考虑到企业的长久发展和业务流程优化，在系统设计上应具有良好的先进性、实用性和实用性。

北京XXXX信息技术有限公司非常荣幸有机会能参与XX公司科技项目管理系统的项目建议，根据我们从事科技项目管理等信息系统建设的经验，结合对XX公司科技管理系统需求的初步理解，我们提出本项目建议书，内容包括：

项目概述、系统需求、系统功能、系统体系结构、系统开发流程、技术服务等，我们对此项目非常重视，愿意与XX公司的有关人员一道，把XX公司科技项目管理系统建设好。

2系统设计原则

XX公司科技项目管理系统的设计，既要考虑到现有XX公司的科技管理现状，又要考虑到XX公司业务流程和组织结构的变化，以及科技管理业务的不断发展。

在整个系统的设计上应把握以下的设计原则：

1、实用性

系统能够适应目前的XX公司科技管理模式，符合科技项目管理人员和科技项目承担单位的基本业务流程，在解决科技项目管理的基本要求基础上，充分利用网络系统的技术优势，一定程度上优化手工的工作流程，提高科技项目管理的效率。

2、先进性

系统采用Oracle/SQLserver等先进的数据库系统，集中数据管理，分布使用；采用先进的多层软件体系结构，采用基于组件的软件技术，保证系统在体系结构和性能上的高效；系统可采用集团公司和下属企业的两层应用模式，分别拥有不同的管理内容和权限，两层系统之间能够方便地进行数据的复制、共享和传递。

3、易用性

在用户界面的设计上，充分利用Internet/Intranet系统的最新技术，系统采用基于Web的浏览器用户界面，用户只需简单的培训，即可很好地使用该软件系统；系统实现集中管理和维护，远程用户方便访问，降低系统维护和管理成本。

同时，应充分考虑目前科技管理人员的工作流程和习惯，方便系统的推广使用。

4、灵活性

系统能够对科技项目管理中各种要素（如项目流程等）进行灵活的定制和修改，同时提供基于数据库的与其他业务系统的专用系统接口，方便与XX公司其他系统的进行数据交换和资源共享。

5、完备性

系统能覆盖项目管理的全部阶段，管理项目从立项起的全部活动、文档等记录。

以项目申请和执行管理为核心，提高管理效率。

系统应具备良好的智能查询和统计报表功能。

6、可靠性

系统具备良好的数据和系统备份/恢复机制，在各种意外情况下，保证系统的高可靠性运行，系统采用用户权限认证等安全手段，保证系统和数据的安全性。

7、可扩展性

系统应充分考虑XX公司的科技业务的发展和变化，方便系统的不断扩充和完善。

能够和XX公司的其他企业应用系统进行数据共享访问，避免信息孤岛的出现。

3系统需求分析

根据我们的初步需求了解，作为一个股份集团公司，中国铝业公司的科技项目管理系统有其独特的特点,作为集团公司的科技管理部门（研发中心总部），负责的主要业务包括：

科技项目（课题）管理、科技成果管理、科技人员管理、知识产权管理、科技行业动态管理、科技论文/论著管理、科技信息管理、对外技术合作管理、科研条件建设管理等内容，同时作为整个科技管理的下一层次，作为下属企业和院所也担负一定的科研管理任务，如一般科技项目的日常管理等。

3.1科技项目管理流程

XX公司科技项目管理包括项目立项、项目实施与管理、项目鉴定与验收三个节段。

3.1.1.1立项阶段流程描述

作为科技管理的核心，科技项目管理在立项阶段主要包括申请、审批和签约三个基本程序。

①根据公司的发展战略、发展目标和中长期规划，研发中心组织国内外专家研究制定公司近期需要开展的科技研发项目领域指南，据此组织项目的申请立项工作；

②申请项目要提供经所在分公司和郑州研究院签署审查意见的项目建议书和与项目建议书内容有关的证明材料；

③研发中心总部和研究部组织公司内专家对项目建议书进行初步讨论、咨询后，对符合条件并通过初审的项目，确定重点项目和一般项目；

④公司重点项目需要编写项目可行性研究报告，研发中心总部和研究部组织有关专家进行项目可行性研究报告的论证和评估工作；

⑤公司一般项目不再编写可行性研究报告，但需根据初评过程中提出的意见，补充相关材料；

⑥研发中心总部会同公司有关部门对通过专家论证的重点项目和完善后的一般项目进行审核，形成公司年度科技项目计划草案，报公司总裁办公会审定后下达；

⑦列入公司科技项目计划的重点项目，由各分公司和郑州研究院与研发中心总部签订项目计划任务书。

列入公司科技项目计划的一般项目，由各分公司和郑州研究院与研发中心总部签订包括所有项目在内总的计划任务书。

项目立项阶段的主要流程参见下图：

3.1.1.2科技计划项目实施与管理。

①列入公司科技项目计划的重点项目由研发中心总部负责管理，由各分公司及郑州研究院负责实施；列入公司科技项目计划的一般项目，由研发中心总部授权各分公司及郑州研究院全权负责实施和管理；

②公司研发中心总部对项目的管理包括：

a、编制公司每月科技项目经费计划和每月经费使用效果分析；

b、审查项目年度执行情况，项目完成后的总结报告和项目经费的使用情况；

c、组织或委托组织专家进行项目定期检查和评估；

d、组织协调并处理项目执行过程中出现的问题；

③各分公司及郑州研究院对项目的实施与管理包括：

a、编制本单位每月科技项目经费计划和每月经费使用效果分析；

b、负责重点项目的实施和一般项目的实施与管理；

c、受研发中心委托协调开展项目执行情况的检查、评估；

d、向研发中心报告项目实施中难以协调的问题；

④项目如需要进行调整时，项目承担单位要提出调整意见，经公司研发中心总部报请主管领导批准后执行。

科技项目实施和管理流程图如下：

流程图中主要描述了重点项目的管理过程，一般项目的管理流程和重点项目类似，但管理职能由各分公司和郑州研究院承担。

结题管理和下面描述的科技计划项目鉴定与验收是衔接的。

3.1.1.3科技计划项目鉴定与验收

①项目完成后，具有书面总结报告、经费总决算报告、投资效益报告且有有效的查新证明，即可通过各分公司和郑州研究院向研发中心总部申请项目的鉴定。

鉴定由公司研发中心总部统一组织，并按国家有关部门规定进行；

②公司科技项目计划中重点项目的验收，由研发中心总部负责；公司科技项目计划中一般项目的验收，由各分公司技术中心和郑州研究院负责；

③项目验收时，项目承担单位和项目负责人应提出齐全的验收文件和资料；

④项目验收后，项目承担单位需将验收文件、资料和验收意见整理形成验收报告，报送研发中心登记留存。

科技项目鉴定管理的流程图如下：

科技项目的验收管理流程图如下：

3.2科技项目资金管理要求

科技项目管理在研发阶段，重点在于项目的资金管理和实施监控，主要工作包括：

（1）每个项目每个月要上报项目的上月的资金使用情况和下月的资金使用预算。

（2）每个项目要有半年项目总结，和全年资金使用情况。

（3）每个项目都有年度资金分摊计划，提供资金报警功能。

（4）对于每个项目的资金使用情况，能方便显示每月情况百分比。

（5）方便显示每个项目的资金不同支出。

（6）对项目进行资金使用效果分析。

1、管理过程包括：

建立科技项目经费计划、项目及经费执行情况的报告和检查制度。

各分公司及郑州研究院于每月25日前编制本单位下一个月科技项目经费计划、每月5日前编报上一个月经费使用情况及效果分析；当年7月10日前上报项目的年中执行情况及经费的使用情况及效果分析，次年1月10日前上报项目的年度执行情况及经费的使用情况及效果分析；

2、科技研发项目经费包括研发费用和资本性开支两大部分。

研究与开发项目以研发费用投入为主，产业化项目以资本性开支为主。

3、经费支付范围包括：

设备购置费、能源及材料费、分析检测费、试验外协费、人工费、资料、印刷费、租赁费、差旅费、鉴定、验收费、管理费、其他费用；

4、设备购置费中凡是能形成国定资产的资金均列入资本性支出，不能形成国定资产的资金均列入研发费用。

能源材料费、分析检测费、试验外协费、人员费、资料、印刷费、租赁费、差旅费、鉴定费、验收费、管理费和其他费用均列入费用支出。

3.3其他科技管理要求

作为其它的科技管理内容，如：

科技成果管理、科技人员管理、知识产权管理、科技行业动态管理、科技论文/论著管理、科技信息管理、对外技术合作管理、科研条件建设管理等内容，这些系统的业务流程相对简单，但业务的管理模式在不断变化，系统的需求属于不断深化和发展的过程。

4系统功能设计

XX公司科技项目管理系统是一个面向科技项目管理者、科技项目申请者和科技领导者的信息化管理软件系统，目的在于高效管理XX公司科技项目的立项、计划、申请、审核、执行和成果推广管理等全过程活动，内容覆盖科技管理相关的所有活动和归档文档记录。

该系统应能够实时反映科技项目任意时刻的工作状态，记录完整的科技项目执行过程，方便项目管理人员和项目承担人员之间的计划调度和沟通交流，为科技项目管理提供支持服务，降低项目管理成本，提高项目管理效率。

XX公司科技项目管理系统，在充分考虑系统的设计目标、基本系统需求和系统设计原则基础上，建议系统包括科技项目管理系统、科技成果管理系统、科技人才库管理系统、对外技术合作管理系统、知识产权管理系统、科技知识管理系统、科研设备管理系统、协同工作支持系统和系统管理模块等功能子系统，功能划分如下图：

由于对于XX整个科技管理系统的需求还未进行完整的需求分析，现在提供的功能设计只能是基本的，更为详细和准确的系统功能设计和各种表单要等系统需求分析完成后确立。

4.1科技项目管理系统

作为科技管理系统的核心，科技项目管理子系统包括：

科技项目发布子系统、科技项目申报子系统、科技项目研发过程管理子系统、项目查询子系统、项目统计分析子系统等内容。

系统功能划分如下图：

4.1.1科技项目立项子系统

科技项目立项子系统的功能模块包括：

科技项目发布，科技项目申报，科技项目评审。

4.1.1.1科技项目发布子系统

科技项目发布子系统，主要采用基于Internet/intranet的web信息发布，方便发布下列信息：

nXX公司的科技项目计划的下达

n科技项目的申报指南

n各种科技项目模版

n有关科技项目信息等内容

此模块可集成于XX公司的企业网站中，拥有良好用户管理权限，方便下属企业院所的项目查询。

4.1.1.2科技项目申报子系统

下属企业申报用户可以采用基于互联网的科技项目申报子系统，方便地在网上直接进行项目申报工作，考虑到企业不同的网络条件，项目申报采取网上在线传送电子数据和离线填写相结合的办法。

在线申报主要分为两次提交申报材料的过程，第一次下属各企业或研究院根据研发中心发布的年度“项目申报指南”，填写“项目建议书”；第二次，对于通过初审的项目，重点项目需要提交“项目可行性研究报告”，一般性项目填写“项目信息表格”。

有关功能说明如下：

（1）授权申报用户可在线完成项目申请的填报和提交，也可将项目申请的相关文档下载后离线填报和提交相关的数据文件，项目申请书可以通过在线申请和离线文档上报相结合来完成。

（2）系统支持不同的数据输入方式，如通过电子邮件提交的数据文件或存储于软盘或CDROM等存储介质中提交的数据文件。

系统在收到用户的申请后，将发给用户确认信息。

（3）申报功能包括填写新的申报项目、修改项目内容、浏览项目内容、删除项目、查看审批结果、修改用户信息等功能。

（4）做为申报项目的填写，一个完整的项目包含多个方面内容的录入，保持和实际使用的书面格式一致。

（5）对于尚未提交或提交后主管人员还没有审批的项目都可以随时进行内容上的修改，而已经有审批结果的项目不能修改。

一般地，对于提交后还没有审批的项目是根据主管人员的意见进行修改的。

（6）对于还没有正式提交的项目，申报用户可以随时删除该项目，一旦删除就无法再恢复，用户只能再次重新录入（新的）该项目。

对于已经提交的项目，用户不能对其进行删除操作。

（7）项目申报采用用户身份认证和申报密码认证双重保密方式，用户在申报项目中，需要系统提供的申报密码，密码由项目管理员统一管理，每个密码只能使用一次，并作为修改申报内容的验证依据。

4.1.1.3科技项目评审管理

项目评审可以分阶段进行评审，上一阶段的评审结果作为下一阶段评审的初始项目，每个阶段的评审都包括：

项目分组，邀请专家，专家评审结果录入，评审结果统计，上报评审结果（或者向下一阶段评审提交初始评审项目信息）。

可以灵活的对申报项目进行分组（根据申报项目的分类、申报单位等）进行评审，也可以根据需要在评审的不同阶段吸收新的项目加入到评审中。

根据和用户初步沟通，评审暂定为两阶段，首先对申报项目进行初审，初审合格的项目划分重点和一般性项目，然后再进行复审，重点项目要审核申报单位二次提交的项目可行性研究报告。

n项目分组

根据项目的专业分类、申报单位等信息对项目进行分组。

n邀请专家

邀请专家，其中需要调用专家系统的选择专家模块，根据项目的专业以及专家的专业进行智能专家选择。

n专家评审结果录入

1.由项目管理人员将评审结果直接录入系统。

2.同时根据专家姓名和项目名称自动更新专家库。

n评审结果统计

根据专家评审结果，系统自动对项目进行评审统计，对项目进行评审分数排队，并由项目管理员决定通过此阶段评审的项目。

n上报评审结果

系统生成用户需要的标准的上报材料，上报上级机关进行审批，并可以将审批结果录入系统。

（对于中间阶段的评审，为下一阶段评审提交评审初始项目信息。

）

n项目审核

组织有关人员（财务部、投资部）对项目进行审核，系统录入审核结果。

n项目报批

通过审核的项目报企业领导审批，系统可采用网络方式进行审批管理。

n签定任务书

对于批准立项的项目，与下属企业/院所签定项目任务书，系统对项目任务书进行同意文档管理。

4.1.2科技项目实施与管理子系统

科技项目管理在研发阶段，重点在于项目的资金管理和实施监控，系统主要功能包括：

资金使用和研发工作情况的月报月检，年度审核，专家定期审核。

1）项目资金月报：

项目每个月要上报项目的上月的资金使用情况和下月的资金使用计划。

项目管理人员根据资金计划制定总的科技项目拨款计划。

2）项目年度总结：

研发项目当年7月10日前上报项目的年中执行情况及经费的使用情况及效果分析，次年1月10日前上报项目的年度执行情况及经费的使用情况及效果分析执行情况及经费的使用情况及效果分析

3）专家定期审核：

邀请专家对项目的研发进展情况进行评审。

4.1.3科技项目鉴定和验收子系统

需要鉴定的项目，先鉴定后验收。

科技项目鉴定管理的流程图如下：

科技项目的验收管理流程图如下：

4.2科技项目动态监控子系统

在项目的执行过程中，可以根据项目的特定信息（项目研发计划、资金使用情况等）对项目进行动态监控。

动态监控系统包括资金动态监控和项目生命周期监控。

资金动态监控主要指对项目资金的使用情况能够全盘掌握，并在出现某种临界状态（由项目管理员设定）时提醒管理员。

项目生命周期监控主要是指项目研发的不同时期应该完成的任务的实际执行状态的监控，可以用比较形象化的图形、表格方式表示，并通过颜色、声音等效果提示项目管理人员。

根据用户的需求，系统可以提供一定的分析工具，对项目的资金以及项目的研发进度进行分析。

4.3科技成果管理系统

科技成果管理系统与科技项目管理既密切相关，又相对独立，申请单位可以通过网上填报科技成果申请表，并将电子文档作为附件上传到系统。

科技成果管理人员对办理登记的科技成果鉴定申请表进行形式审查，对符合条件的予以批复，鉴定成果获得通过后，应进行成果登记，需填报科技成果登记表。

对鉴定的科技成果信息进行动态发布。

科技成果管理系统主要包括的功能模块包括：

科技成果鉴定子系统的流程如下：

对于申请鉴定的项目，需要在鉴定之后或验收之前采取知识产权保护措施，尔后才能进行项目鉴定或验收，而不需要鉴定的项目可以直接验收。

4.4科技人才库管理系统

科技人才库管理系统主要在于系统管理企业或行业的各种科技人员、专家人员等。

作为对其他子系统的支持，专家子系统对专家的专业、以往领导或参与的项目信息以及以往对各种项目的评审评估结果进行查询统计，为新项目的评审选择适合的专家。

科技人才登记和信息发布子系统，可以提高企业整体人才战略，充分发挥企业整体人才优势，避免人才浪费和人才重复培养。

4.5协同工作支持系统

协同工作支持系统主要目的在于建立一个基于计算机网络的科技人员和科技管理人员之间的协同沟通方法与环境。

作为所有系统用户的交流平台和工具，用户可以通过电子公函向系统中的某个或某一批用户发送信息，也可以将信息发布在电子公告栏，供所有系统用户查看。

系统具备图像、音频等多媒体处理能力，能够根据用户权限提供定制发布信息的位置、保密级以及定时发送等功能。

主要功能模块包括：

4.6系统管理模块

系统管理模块主要由系统管理员使用，在用户管理方面，采用角色的管理机制，系统的功能根据角色的不同进行划分，用户可以承担某个角色并具有此角色具有的功能权限，一个用户可同时被赋予多个角色；在数据管理方面，对系统数据（包括文档）提供多种可选择的备份策略。

以及对历史数据进行导出、导入功能。

在工作日志方面，系统记录每次用户的操作信息，为系统安全策略分析机系统故障恢复服务。

为了增加系统的灵活性和适应性，系统的流程和系统关键数据项都是可配置的。

通过数据初始化模块，系统管理员可以对项目类型、项目的评审流程、专业分类、单位信息、产品信息进行维护，从而使系统在用户需求变化的情况下仍能够通过修改系统的配置而满足用户要求。

4.7知识产权管理系统

知识产权管理分为两部分：

一、松散的，如著作、论文等，公开发表的部分。

主要提供登记、审批和提供查询的功能。

二、专利（发明创造）

1、项目承担单位提出申请，分公司审批，通过提交总部

2、总部审批，通过的将申报材料提交给委托机构。

3、根据委托机构的建议修改申报材料。

4、委托机构将专利申请状态通知总部，总部更改系统中专利申请状态，分公司可以查看自己的申请专利的状态。

5、授予专利权后进入专利库，公司的内部人员可以对专利进行查询。

6、每月系统提供专利申请所处阶段需缴纳费用和专利维持费用的用款月计划。

7、系统提供输入本专业（包括非XX公司）的专利信息，可以自由分类，对专业信息提供多角度查询方式。

4.8其他

其他详细的功能模块，在本项目建议书中，就不详细描述了。

5系统开发体系和环境

5.1系统开发体系结构

根据XX科技项目管理系统业务应用的总体要求，在实现好系统各种功能的同时，还要考虑到与其他各种业务应用系统的互连,因此建议采用基于Internet/Intratnet多层应用架构构造模型系统，其中数据库层采用Oracle或SQLServer数据库，系统发布和交互层采用MicrosoftIIS系统。

用户层采用IE浏览器作为客户端。

XX科技项目管理系统根据使用用户的性质可以分为两种类型，一种是通过INTERNET连接到信息系统（项目申请和承担者），另一种是通过内部网连接系统（项目管理人员及领导者）。

考虑到系统的安全/可靠性问题，我们在软件设计过程中遵循了“系统整体设计”中阐述的原则，将应用分布在两台服务器上。

项目申请和承担者将访问我们放在INTERNET上的服务器，功能模块主要是：

项目发布模块和项目申报模块；而项目管理人员及领导者将访问内部的服务器，主要应用模块有：

项目管理、成果管理、决策支持、信息管理和系统管理等。

数据库采用两套，内部数据库主动复制外部数据库的数据并将内部数据库的数据及时复制到外部数据库。

数据访问是由里向外单项进行的，从而能够最大限度地保证系统的整体安全。

同时，在下属企业/院所，可安装一套经过功能授权的科技项目管理系统，与集团公司的科技项目管理系统实现方便的数据共享、交换和复制等。

在软件设计的过程中，我们充分考虑了系统的扩展性和可维护性。

软件平台及模块化思想是我们设计此软件系统的一个基准点，为未来系统模块的增加、修改工作打下了良好的基础。

无论是从项目的动态配置还是系统用户的灵活授权机制，都能够提高整个系统的适应能力。

数据流通与信息共享、避免出现信息孤岛是我们在软件设计中的另一个重点，本系统的数据来源存在多种形式，数据输出要和其他企业现存系统交互。

因此我们在系统的数据导入/导出功能以及系统扩展接口的设计中遵循各种通用的标准，这将大大增强我们的系统和其他系统的兼容能力。

5.2系统运行和开发环境

系统总体运行环境如下图所示：

其中下属企业可通过XX企业专线、拨号或Internet与总部进行通讯和数据交换，下属企业可建立自己的科技项目管理系统，或经过授权直接访问总部的科技项目管理系统。

有关的系统配置要求如下：

1、数据库服务器

操作系统：

Windows2000server

数据库服务器：

Oracle/SQLserver

其中数据库服务器和应用服务器，在用户数和数据量不大的情况下，可以在一台服务器上运行系统，。

为了系统的高可用性，建议另配置一台备份服务器，可与其他系统共享。

2、Web信息发布服务器

操作系统：

Windows2000server

WEB服务器：

IIS

3、客户端

浏览器：

IE

4、网络环境

内部局域环境，服务器的网络速度大于百兆。

5、数据库环境

ORACLE数据库/SQLserver数据库。

6、前端开发环境