建设工程施工索赔与技巧 毕业论文文档格式.docx

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4.5.1要及时发现索赔机会．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

4.5.2签商好合同协议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

4.5.3对口头变更指令要得到确认．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

4.5.4及时发出“索赔通知书”．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

4.5.5索赔事件论证要充足．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

4.5.6索赔计算方法和款额要适当．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

4.5.7力争单项索赔避免一揽子索赔．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

5.索赔应注意的问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

5.1索赔的注意问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

6.总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6参考文献．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7致谢．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

摘要

建筑产品是一件特殊的商品，其生产过程受地形、地质、水文、气象等多种条件的影响，施工条件复杂，可能造成工程设计考虑不周或与实际情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，导致给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。

对于在关键路线上的工程的延期和失误，必然会造成整个工程产生连锁反应，若不采取有效的措施及时解决，可能会产生一系列的重大索赔。

在索赔过程中也必须含有一定技巧和法律知识来对此次时间的赔偿。

关键词:

违约；

索赔；

索赔技巧；

延期。

1.引言

1.1索赔的概念、特点

索赔是指在合同履行过程中，对由于对方责任造成的实际损失向对方提出补偿的要求。

索赔是工程承包中经常发生的正常现象，由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。

索赔是业主与承包商之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，性质属于经济补偿行为，并非带有惩罚性，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。

据有关统计资料，国际承包工程中的施工索赔额一般可达到合同价的10%左右，个别最高索赔额达到合同价的50%以上，可见工程索赔对工程施工经济效益的影响和作用之大。

摘选自【百度文库（施工索赔与技巧）】

2.索赔的分类

施工索赔分类的方法很多，从不同的角度，有不同的分类方法。

如按索赔的有关当事人可分为：

承包商同业主之间的索赔，承包商同分包商之间的索赔，承包商同供货商之间的索赔，承包商向保险公司索赔。

按索赔的业务范围分类可分为施工索赔，即在施工过程中的索赔；

商务索赔，指在物资采购、运输过程中的索赔。

按索赔的对象分类可分为索赔和反索赔等等。

本书主要介绍与处理索赔有关的几种分类方法。

这种分类方法，是施工索赔业务中通用的称呼方法。

当提出索赔时，要明确提出是工期索赔还是经济索赔，前者是要求得到工期的延长，后者是要求得到经济补偿。

当然，在索赔报告论证的文件中，也是为达此目的提出论证材料和合同依据。

2.1按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔

2.1.1单项索赔

它是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此一事件提出的索赔。

如业主发出设计变更指令，造成承包商成本增加、工期延长。

单项索赔由于涉及的合同事件比较简单，责任分析和索赔值计算不太复杂，金额也不会太大，双方往往容易达成协议，获得成功。

2.1.2一揽子索赔，又称总索赔

它是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。

这种索赔是在合同实施过程中，一些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，经双方协商同意留待以后解决。

有的是业主对索赔迟迟不作答复，采取拖延的办法，使索赔谈判旷日持久，或有的承包商对合同管理的水平差，平时没有注意对索赔的管理，忙于工程施工，当工程快完工时，发现自己亏了本，或业主不付款时，才准备进行索赔，甚至提出仲裁或诉讼由于以上原因，在处理一揽子索赔时，因许多干扰事件交织在一起，影响因素比较复杂，有些证据已事过境迁，责任分析和索赔值的计算发生困难，使索赔处理和谈判很艰难。

加上一揽子索赔的金额较大，往往需要承包商作出较大让步才能解决。

因此，承包商在进行施工索赔时，一定要掌握索赔的有利时机，力争单项索赔，使索赔在施工过程中一项一项地单项解决。

对于实在不能单项解决，需要一揽子索赔的，也应力争在施工建成移

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交之前完成主要的谈判与付款。

如果业主无理拒绝和拖延索赔，承包商还约束业主的合同“武器”。

否则，工程移交后，承包商就失去了约束业主的“王牌”，业主就有可能“赖帐”，使索赔长期得不到解决。

对于一个有索赔经验的承包商来说，一般从投标开始就可能发现索赔机会，至工程建成一半时，就会发现很多的索赔机会，施工建成一半后发现的索赔，往往来不及得到彻底的处理。

在工程建成1/4～3/4这阶段应大量地、有效地处理索赔事件，承包商应抓紧时间，把索赔争端在这一段内基本解决。

整个项目的索赔谈判和解决阶段，应该争取在工程竣工验收或移交之前解决，这是最理想的解决索赔方案。

2.2按索赔发生的原因分类

按索赔发生的原因归纳为四类：

即延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。

2.2.1延期索赔

延期索赔主要表现在由于业主的原因不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。

建筑法规的改变最容易造成延期索赔。

如某大学的医院要建设一附属机构，在医院和附属机构之间要埋设一条电缆管道，按设计图纸是埋设4英寸的管道，当工程完成到1/3时，市政府颁布了新的建筑法规，应埋设5英寸的管道，这样造成工程返工，需要清除原管道，重购新管道，使工程

拖延10天，劳务成本、材料成本、设备租金、现场管理费增加，承包商索赔金额达数万美元。

还有设计图纸和规范的错误和遗漏，设计者不能及时提交审查或批准图纸，引起延期索赔的事件更是屡见不鲜。

摘选自【建设工程索赔及案例分析】

2.2.2工程变更索赔

工程变更索赔是指对合同中规定工作范围的变化而引起的索赔。

比如设计变更。

其责任和损失不如延期索赔那么容易确定。

设计变更引起的工作量和技术要求的变化都可能被认为是工作范围的变化，为完成此变更可能增加

时间，并影响原计划工作的执行，从而可能导致工期和费用的增加。

项目费用是设计时由于设计错误、遗漏和不全面履行设计者职责引起的承包商损失索赔费用之和。

2.2.3施工加速索赔

施工加速索赔经常是延期或工程变更索赔的结果，有时也被称为“赶工索赔，”而施工加速索赔与劳动生产率的降低关系极大，因此又称为劳动生产率损失索赔。

如果业主要求承包商比合同规定的工期提前，或者因工程前段的工期拖延，要求后一阶段工程弥补已经损失的工期，使整个工程按期完工。

这样，承包商可以因施工加速成本超过原计划的成本而提出索赔，其索赔的费用一般应考虑加班工资、雇用额外劳动力、采用额外设备、改变施工方法、提供额外监督管理人员和由于拥挤、干扰加班引起的疲劳的劳动生产率损失所引起的费用的增加。

2.2.4不利现场条件索赔

不利的现场条件一般是地下的水文地质条件，也包括某些隐藏着的不可知的地面条件。

不利现场条件索赔近似于工程变更索赔，然而又不大像大多数工程变更索赔。

不利现场条件索赔应归咎于确实不易预知的某个事实。

一般业主不会对现场进行彻底全面的调查，承包商在短短的投标报价时间内更不可能做这种现场调查工作。

这种不利现场条件的风险由业主来承担是合理的。

2.3依据合同的索赔分类

索赔的目的是为了得到费用损失补偿和工期延长，其依据是按合同条款的规定。

因此索赔按合同的依据分类，可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。

2.3.1合同内索赔

此种索赔是以合同条款为依据，在合同中有明文规定的索赔，如工程延误、工程变更、工程师给出错误数据导致放线的差错、业主不按合同规定支付进度款等等。

这种索赔，由于在合同中明文规定往往容易得到。

2.3.2合同外索赔

此种索赔一般是难于直接从合同的某条款中找到依据，但可以从对合同条件的合理推断或同其他的有关条款联系起来论证该索赔是属合同规定的索赔。

合同外的索赔需要承包商非常熟悉合同和相关法律，并有比较丰富的索赔经验。

摘选自【工程项目招投标和合同管理】

3.施工索赔产生的根源

3.1施工索赔的特性

在工程实施过程中施工索赔的发生是必然的，并且有越来越多的趋势，这是由工程自身的属性所决定的。

从客观上来讲：

3.1.1工程项目有其特殊性

现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快。

工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定因素，而合同则必须在工程开始前签订，它不可能对工程项目所有问题都能做出合理的预见和规定，而且业主在实施过程中还会有许多新决策，这一切使得合同变更极为频繁，而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。

3.1.2工程项目内外部环境的复杂性和多变性

工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策、法规的变化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致，这些因素同样会导致工程工期和费用的变化。

3.1.3参与工程建设主体的多元性

由于工程参与单位多，一个工程项目往往会有业主、总包商、监理工程师、分包商、指定分包商、材料设备供应商等众多参加单位，各方面的技术、经济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损失，而且会影响其它合作者，造成他人损失，从而导致索赔和争执。

3.1.4工程合同的复杂性及易出错性

建设工程合同文件多且复杂，经常会出现措词不当、缺陷、图纸错误，以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解释等问题，容易造成合同双方对合同文件理解不一致，从而出现索赔。

摘选自【国际工程管理教学丛书】

4、施工索赔的原因

4.1业主违约

业主违约常会体现在以下几个方面。

⑴没有按施工合同规定的时间和要求提供施工场地，使承包商的施工人员、设备不能进场或进场后不能正常施工，使工期拖延。

⑵承包商对业主或监理工程师提出的问题久拖不定的，业主应满足监理工程师提出的及时向承包商提供所需的指令、批准、图纸等。

当业主不能满足承包商提出的解决方案，而且影响工程进度时形成违约事件，此时承包商即可向业主提出索赔。

⑶业主在规定的时间内任意拖延支付工程款。

业主如不按条款规定支付工程款，或无能力支付时应支付利息，还有承担相应间接影响的结果。

⑷业主未按约定的时间提供材料设备。

⑸由于筹备时间短而未按合同规定的时间及时交付设计图纸和设计资料，致使工程延期开工，施工过程中不能连续均衡有效地组织正常施工。

⑹业主或监理工程师工作错误及对承包商施工的项目进行苛刻检查。

实际工作中，由于具体工作人员的工作经历，业务水平，思想素质、工作方法等原因，往往会造成双方工作的不协调，其中因业主代表造成的影响会成为索赔的主要原因。

业主代表往往会因为①不正确的纠正。

②难以实施的要求③对正常施工工序造成干扰。

④对工程苛刻检查造成的影响会成为索赔的主要原因

⑺业主所指定分包商违约。

当总承包方管理的分包单位出现工程质量不合格，工程进度延误等违约情况时，总承包方得不到业主的补偿，而且需要自费进行返工、修补，还可能受到业主的罚款、扣款处理，但当业主直接指定或授意总包方确定某分包单位，分包工程，形式上业主指定的分包商应该接受总承包方的管理，分包方的责任被转移到业主方面，但分包商由总承包方管理，业主具有连带责任

⑻业主或监理工程师未能在规定时间内发出有关指令，批复各种业务联系书，如进度款签证，移交证书等。

4.2合同调整

合同调整是在实施合同所确定的目标过程中，对合同范围内的内容进行修改或补充。

大量的合同调整是承包商寻找施工索赔的机会，每一修改事项都有可能成为施工索赔的依据。

合同调整需合同双方达成意见一致。

4.2.1设计变更

包括完善性设计变更和修改性设计变更。

（1）完善性设计变更是在实施原设计的施工中不进行技术改动将无法进行施工的变更。

（2）修改性设计变更是并非设计的原因而对原设计工程内容进行的设计修改。

完善性设计变更对工程量的影响不大，对施工中的各种计划安排，材料供应、人力及机械的调配妨碍不大，相应的索赔的机会和数额也较小。

4.2.2施工织织设计变更

施工方法、方案变更，是指在执行经业主批准的施工组织设计和进度计划时，因具体情况发生变化对某具体施工方法进行修改

4.2.3业主代表及其委派的指令

业主代表在施工过程发布的这种指令，带有较大成份的人为的合同变更，与设计变更和施工方法变更有较大的不同。

这同样存在着许多施工索赔机会。

4.2.4有意提高设备、原材料的质量标准引起的合同差价

4.2.5业主或监理工程师指令承包商采取加速施工措施以加快工程进度。

4.2.6图纸设计有误或由于业主监理工程师指令错误，造成工程返工，窝工、待工、甚至停工等

4.3合同缺陷

4.3.1合同条款规定用语

合同条款规定用语含糊，不够准确，难以分清双方的责任和权益。

4.3.2合同条款中存在着漏洞

对实际各种可能发生的情况未作预测和规定

4.3.3合同条款之间互为矛盾

即在不同的条款和条文中，对同一问题的规定和解释要求不一致。

4.3.4合同的某些条款中隐含着较大的风险

即对承包商方面要求过于苛刻，约束条款不对等，不平衡，有时发现某些条款是一种故意设置的圈套。

4.4不可预见因素

4.4.1不可预见障碍

不可预见障碍是承包方在开工前，根据业主所提供的工程地质勘探报告及现场资料，并经过现场调查，都难以发现的地下或人为障碍

4,4,2不可抗力因素

如异常的气候条件、高温、台风、地震、洪水、战争等。

4.4.3其它第三方原因

与工程相关的其它第三方所发生的问题对本工程项目的影响。

但是，如果第三方只是单独与承包商发生合同关系时，业主就完全有理由拒绝承包商的施工索赔要求。

4.5施工中的索赔技巧

4.5.1要及时发现索赔机会

有经验的承包商，在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中的合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要。

在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。

这样，在施工过程中论证索赔原因时，可引用效率降低来论证索赔的根据。

在索赔谈判中，如果没有生产效率降低的资料，则很难说服监理工程师和业主，索赔无取胜可能。

反而可能被认为，生产效率的降低是承包商施工组织不好，没达到投标时的效率，应采取措施提高效率，赶工期。

要论证效率降低，承包商应做好施工记录，记录好每天使用的设备工时、材料和人工数量、完成的工程及施工中遇到的问题。

4.5.2签商好合同协议

在商签合同过程中，承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改的要求，对其达成修改的协议以“谈判纪要”形式写出，作为该