期货从业《期货法律法规》复习题集第396篇文档格式.docx

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A、国务院

B、中国证监会

C、期货交易所员工大会

第2节>

第二章设立、变更与终止

B

《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向

中国证监会报告。

4.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B、制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C、建立健全信息隔离机制

D、保持办公场所和办公设备相对独立

第11节>

第四章防范利益冲突

A

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

故本题答案为A。

5.证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

第14节>

证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。

证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。

因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

6.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会

C、公安机关

D、期货交易所

第五章罚则

《期货从业人员管理办法》第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

7.期货公司（　）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A、董事长

B、总经理

C、主管资管业务的副总经理

D、首席风险官

第五章监督管理和法律责任

D

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》​第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

8.当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　）的诉讼请求确定管辖。

A、违约

B、当事人起诉状中在先

C、侵权

D、当事人选择的诉由

第4章>

第3节>

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

9.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A、积极配合

B、对不实举报不予理睬

C、拒绝接受调查

D、用理由回避调查

第3章>

第1节>

第八章监督及惩戒

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。

协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。

10.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。

李某的行为构成（）。

A、挪用资金罪

B、泄露内幕信息罪

C、贪污罪

D、挪用公款罪

中华人民共和国刑法修正案

《中华人民共和国刑法修正案》第七条，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。

即挪用公款罪。

故本题答案为D。

11.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A、位置

B、大小

C、时间

D、权利

第四章业务规则

《期货公司监督管理办法》第六十六条。

期货公司应当进行客户交易指令审核。

期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。

期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

12.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A、2

B、3

C、4

D、6

第8节>

第四章监督管理

《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

故本题答案为B。

13.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；

情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A、1

C、5

D、10

第4节>

第六章法律责任

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的。

没收违法所得，并处3万元以下罚款：

情节严重的．暂停或者撤销任职资格。

14.在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A、投资者所在地

B、期货公司所在地

C、该分支机构住所地

D、期货公司所在地或该分支机构所在地

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

15.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。

A、二万元以上二十万元以下

B、二万元以上十五万元以下

C、五万元以上十五万元以下

D、五万元以上二十万元以下

《中华人民共和国刑法修正案》第一条，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

16.首席风险官向（　）负责。

A、期货公司股东大会

B、期货公司监事会

C、期货公司董事会

D、中国证监会

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

首席风险官向期货公司董事会负责。

17.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

第三章保障基金的管理和监管

《期货投资者保障基金管理办法》第十九条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金

的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提

供财务监管报表。

18.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

第三章组织机构

《期货交易所管理办法》第三十四条第二款，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

19.期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A、大于

B、基本等于

C、小于

D、无关系

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。

因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

20.会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A、表决同意的会员

B、全体会员

C、理事

D、所有人

《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

会员

大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部

文件报告中国证监会。

21.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；

不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A、客户利益优先；

先开发的客户利益优先

B、自身利益优先：

C、客户利益优先：

公平对待

D、自身利益优先：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的．应当遵循客户利益优先的原则予以处理；

不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

22.首席风险官应当向期货公司总经理、（　）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、董事长

第三章职责与履职保障

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

23.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A、私自变更期货公司的业务范围

B、吊销期货公司营业执照

C、强制期货公司转让股权

D、注销期货公司期货业务许可证

第二章设立、变更与业务终止

《期货公司监督管理办法》第三十五条。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。

期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。

停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营

规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第

一款规定注销其期货业务许可证。

24.结算准备金最低余额应当由非结算会员以（）向全面结算会员期货公司缴纳。

A、自有资金

B、公司资金

C、财政资金

D、银行贷款

第7节>

第二章业务规则

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。

结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。

25.经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

第12节>

证券期货投资者适当性管理办法

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。

发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

26.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A、公安机关

C、法院

《期货从业人员管理办法》第二十四条，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

27.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A、期货交易所

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、国务院

第1章>

第三章期货公司

《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。

设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

28.审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

B、客户

C、期货业协会

D、期货公司

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

29.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、一年

B、半年

C、周

D、月

第9节>

第三章业务规则

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

30.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

第三章公司治理

《期货公司监督管理办法》第四十一条。

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

31.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（　）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

32.下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。

A、诚实守信，恪尽职守

B、保守客户的商业秘密

C、充分揭示期货交易风险

D、具有完全民事行为能力

第三章执业规则

《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；

（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；

（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；

（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交

33.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A、并处五万元以上十万元以下罚金

B、并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C、并处一万元以上十万元以下罚金

D、并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

《中华人民共和国刑法修正案》第五条，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

34.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A、80％

B、100％

C、120％

D、150％

第二章风险管理指标标准及计算要求

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条，净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。

35.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

B、期货公司

C、客户

D、机构投资者

第四章期货交易基本规则

《期货交易管理条例》第三十四条，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

36.首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A、独立董事

B、董事会

C、理事会

D、股东大会

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

37.合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A、20

B、30

C、40

D、50

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条第六小条：

合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者托资金的金额不低于100万

38.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A、5

B、10

C、15

D、20

《期货公司监督管理办法》第六条，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；

（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

39.证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A、30％

B、50％

C、70％

D、90％

第二章资格条件与业务范围

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，风险控制指标标准包括净