宁夏省证券从业投资分析之证券组合管理概述模拟试题Word格式文档下载.docx

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5、用公式R=（1+R1）（1+R2）…（1+R3）-1计算的收益率为__。

A．算术平均收益率

B．几何平均收益率

C．时间加权收益率

D．简单净值收益率

6、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。

这种风险往往通过主观的努力也很难避免。

证券投资风险可以分为两大类分别为__。

A．系统性风险、非系统性风险

B．基本风险、非基本风险

C．政策风险、法律风险

D．市场风险、非市场风险

7、公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

8、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。

A．包销

B．传销

C．直销

D．代销

9、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__股。

A．100

B．500

C．1000

D．1500

10、上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有__的作用。

A．调节收入分配

B．提高公司产能效率

C．规避财务风险

D．财务杠杆

11、基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。

A．交易前

B．交易后

C．交易进行1日后

D．交易进行1日前

12、道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。

A．简单算术股价平均数法

B．加权股价平均数法

C．修正股价平均数法

D．几何股价平均数法

13、__是（普通股）每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。

A．市净率

B．市盈率

C．股利支付率

D．每股净资产

14、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。

A．普通会员

B．特别会员

C．正式会员

D．临时会员

15、清算与交割、交收的关系是__。

A．清算在交割、交收之前

B．清算在交割、交收之后

C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前

D．清算与交割、交收同步

16、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。

A．证券公司

B．保险公司

C．商业银行

D．基金管理公司

17、关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是__。

A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论

C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

18、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是__。

A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛

B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品

C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D．基金的资金来源发生了重大变化

19、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。

A．增加权重；

增加权重

B．增加权重；

降低权重

C．降低权重；

D．降低权重；

增加权重

20、某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元（增值税税率17%）。

该公司每股营业现金净流量是__。

A．1.2亿元

B．1.25亿元

C．1.5亿元

D．1.75亿元

21、目前，我国国债承购包销方式主要运用于__。

A．记账式国债

B．无记名国债

C．凭证式国债

D．特种国债

22、股份公司成立日期为__。

A．创立大会召开日

B．发起人协议签署日

C．中国证监会批文签署13

D．营业执照签发日期

23、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。

A．500

B．1000

C．3000

D．5000

24、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。

A．6

B．4.5

D．2

25、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。

A．外汇期货

B．利率期货

C．股指期货

D．黄金期货

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的__。

A．责令改正

B．处以成交金额5%以上20%以下罚款

C．处以5万元以上20万元以下罚款

D．处以3万元以上10万元以下罚款

2、证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为的，应当采取__措施。

A．通过内部程序报告

B．机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告

C．向中国证券业协会报告

D．证券业协会不处理的，向中国证监会报告

3、基金销售机构的内部环境控制主要包括__。

A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D．建立健全的内部授权控制体系

4、开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是__。

A．前端模式

B．后端模式

C．金额费率

D．净额费率．

5、关于证券经纪业务，以下表述正确的有__。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

6、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据__结果确定发行价格。

A．初步询价

B．累计投标询价

C．网上询价

D．网下询价

7、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是__。

A．ADR

B．PSY

C．BIAS

D．WMS

8、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

A．前台业务系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

9、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为__。

A．标准小5号字

B．标准5号字

C．标准小4号字

D．标准4号字

10、下列属于货币衍生工具的有__。

A．股票期货

B．货币期货

C．货币期权

D．股票指数期货

11、久期综合考虑了__对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

A．债券规模

B．到期时间

C．债券现金流

D．市场利率

12、国家股从资金来源上看，主要有__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

13、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所__审核批准。

A．股东大会

B．理事会

C．董事会

D．会员大会

14、某股份有限公司发行股票4000股，交款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为__元。

A．0.50

B．0.45

C．0.40

D．0.30

15、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。

（）

A．10；

60

B．15；

100

C．30；

180

D．45；

180

16、基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的（）。

A．有用性

B．真实性

C．准确性

D．完整性

17、按投资标的划分，基金可分为__。

A．国债基金

B．股票基金

C．指数基金

D．货币市场基金

18、QDII基金的禁止行为包括__。

A．购买不动产

B．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

C．购买实物商品

D．从事证券承销业务

19、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有__。

A．市场深度

B．报价紧密度

C．政策的稳定性

D．股票的价格弹性或者恢复能力

20、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价

B．收盘价

C．最高价

D．最低价

21、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的__。

A．0.5‰

B．3‰

C．1‰

D．0.1‰

22、目前世界证券投资基金的主流产品是__。

A．债券基金

B．公司型基金

C．放式基金

D．货币市场基金

23、__是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

A．保本基金

B．QDII基金

C．ETF

D．LOF

24、2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以__为核心的风险控制指标体系。

A．资金

B．货币

C．总资本

D．净资本

25、在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是__。

A．“三公”原则

B．承担有限责任原则

C．合法原则

D．效率原则