安全观察与沟通管理办法.docx

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安全观察与沟通管理办法

安全观察与沟通管理办法

（XXX）

企管法规处

20XX年发布

制度名称

XXX公司安全观察与沟通管理办法

制度编号

XXX

版本

V1-2020

主控部门

质量安全环保处

发布日期

编制人

XXX

主要管理内容

审核人

XXX

1.总则

2.安全观察与沟通计划

3.安全观察与沟通人员

4.安全观察与沟通方法

5.安全观察与沟通内容

6.报告及结果统计分析

7.培训和沟通

8.附则

审批人

XXX

流程数量

1

表单数量

2

风险数量

5

规范性

引用文件

•《行业安全观察与沟通管理规范》

本单位

相关制度

无

文件管控信息

安全观察与沟通管理办法

（制度编号：

XXX）

1适用范围

本办法明确了XX股份有限公司XXX分公司（以下简称“公司”）安全观察与沟通的管理内容及要求。

本办法适用于公司、分公司、加油站。

控股公司、参股公司参照本办法执行。

2规范性引用文件

下列文件中的条款通过本办法的引用而成为文件的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本文件。

2.1《行业安全观察与沟通管理规范》（Q/SY1235-2009）

3术语和定义

本文件采用以下定义：

3.1安全观察

指对一名正在工作的人员观察30秒以上，以确认有关任务是否在安全地执行，包括对员工作业行为和作业环境的观察。

4风险

流程末级

风险名称

控制目标类型

重要风险

关键控制点

一般控制

C:

完整性控制

A:

准确性控制

V:

有效性控制

R:

接触性控制

SP08.01.05.01.15安全观察与沟通

SP08.01.05.01.15-H01未开展安全观察与沟通

M1

M1

SP08.01.05.01.15-H02观察到不安全行为或状态未及时采取行动

M1

SP08.01.05.01.15-H03只识别不安全行为，未识别安全行为

M1

SP08.01.05.01.15-H04安全观察与沟通未执行“六步法”要求，观察与沟通内容不全面

M1

SP08.01.05.01.15-H05安全观察与沟通未进行记录，结果未进行统计分析

M1

5职责

5.1质量安全环保处主要负责提供咨询、支持和审核，汇总安全观察与沟通结果。

5.2各处室、分公司主要负责按照安全联系点工作要求开展安全观察与沟通。

6管理内容及要求（SP08.01.05.01.15）

6.1总则

安全观察与沟通的重点是观察和讨论员工在岗位的行为及可能产生的后果。

既包括识别不安全行为，也包括识别安全行为。

6.1.1安全观察与沟通开展频次

各级管理人员均应开展安全观察与沟通，可与安全联系点、基层调研等活动合并开展。

两级公司明确中层以上领导干部联系单位，并组织领导干部到联系单位开展安全观察与沟通活动。

安全观察与沟通的频次要求如下：

ー公司领导班子成员每年至少进行1次安全观察与沟通；

ー公司助理级领导、处室正副职、各分公司领导班子成员、助理每半年至少进行1次安全观察与沟通；

ー分公司部门正副职每季度至少进行1次安全观察与沟通；

ー油库主任、片区经理、加油（气）站经理每月至少对所属区域进行1次安全观察与沟通。

专职安全人员定期、独立的执行日常安全观察与沟通，并与其他人的观察结果进行对比。

6.1.2安全观察与沟通工作性质说明

安全观察与沟通不能替代安全检查，其结果不作为处罚依据，但发现可能造成严重后果的不安全行为或违反安全禁令的不安全行为时，给予处罚。

观察人员对观察到的不安全行为和状态立即采取行动、落实整改，否则视为对不安全行为和状态的许可和默认。

6.2安全观察与沟通计划

按照直线责任和属地管理的原则，各级管理人员制定并执行业务范围内或所属区域内的安全观察与沟通计划，分析报告结果，跟踪整改，提供必要的资源。

安全观察与沟通计划覆盖所有工作区域和班次，并覆盖不同的作业时间段。

安全观察与沟通计划内容至少包括安全观察人员、安全观察区域、年度编制的安全观察与沟通日程安排表、安全观察与沟通报告的要求。

两级公司安全部门定期汇总、分析安全观察与沟通报告的信息和数据，视情况作为QHSE体系管理评审的输入内容。

6.3安全观察与沟通人员

随机的安全观察与沟通可由个人或多人执行，有计划的安全观察与沟通不宜由单人执行，由2-3人的小组执行。

6.4安全观察与沟通方法

安全观察与沟通以六步法为基础，包括：

ー观察，即现场观察员工行为，决定如何接近员工，并安全地阻止不安全行为；

ー表扬，即对员工的安全行为予以肯定；

ー讨论，即与员工讨论观察到的不安全行为、状态和可能产生的后果，鼓励员工采用安全的工作方式；

ー沟通，即与员工就如何安全的工作达成一致意见，取得员工的承诺；

ー启发，即引导员工讨论工作场所的其他安全问题；

ー感谢，即对员工的配合表示感谢。

六步法实施过程中，以请教的方式与员工平等交流讨论安全和不安全行为，使员工接受安全的做法，具体话题可参考《安全观察与沟通常用话题举例》；说服并尽可能与员工在安全上取得共识，避免员工被动执行；引导和启发员工思考更多的安全问题，提高员工的安全意识和技能。

为有效开展安全观察与沟通，可参考《有效开展安全观察与沟通的提示》。

6.5安全观察与沟通内容

安全观察与沟通重点关注可能引发伤害不安全行为，具体包括以下内容：

ー员工反应，即员工在看到观察者时，是否及时纠正了自己的不安全行为；

ー员工位置是否有利于减少伤害发生的几率；

ー个人防护装备配置是否合适，是否正确使用，是否处于良好状态；

ー工具配置是否合适，是否正确使用，是否处于完好状态；

ー是否制定操作规程，员工是否掌握并严格执行；

ー作业场所和环境是否符合人体工效学原则；

ー作业场所是否整洁有序。

6.6报告及结果统计分析

观察者在观察与沟通过程中填写《安全观察与沟通报告表》，报告表中不得记录被观察人员的姓名，统计分析有计划的安全观察与沟通结果，填入《安全观察与沟通结果统计表》。

统计分析包括：

ー信息和数据的分类统计；

ー分析统计结果的变化趋势；

ー根据统计结果和变化趋势提出安全工作的改进建议；

ー利用专职安全人员的独立观察结果对安全观察统计结果进行比对分析。

两级公司QHSE管理部门定期公布统计分析结果。

6.7培训和沟通

两级公司安全管理部门把安全观察与沟通作为QHSE审核的必备内容。

本办法由公司质量安全环保处负责组织培训，相关管理人员、技术和操作人员接受培训。

本办法在公司范围内进行沟通。

6.8附则

6.8.1分公司可依据本办法制订实施细则。

6.8.2本办法由质量安全环保处负责解释。

6.8.3本办法自发布之日起实施，原《XXX公司安全观察与沟通管理办法》（XXX管字〔2015〕72号）同时废止。

7相关制度

无

8流程及风险控制

8.1SP08.01.05.01.15安全观察与沟通

8.1.1流程图

8.1.2风险控制文档

全面风险控制文档

单位名称：

PTR_SDXS：

XXX分公司

最后更新时间：

2019-12-12

业务流程名称：

SP08.01HSE体系建设

当前流程名称：

SP08.01.05.01.15安全观察与沟通

编制部门：

质量安全环保处

编制人：

XXX

版本号：

2020

控制点编号

风险类别

风险描述

公司关键控制编号

控制类型

控制方法（自动/人工/半自动）

控制措施/系统相关控制措施

应用系统控制

控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）

控制实施证据

控制文件的文号及名称

战略风险

经营风险

报告风险

法律风险

应用系统控制所属模块

系统控制方式

SP08.01.05.01.15-H01-M1

SP08.01.05.01.15-H01未开展安全观察与沟通

预防性

人工

两级公司各级管理人员都应按照公司规定的频次等要求开展安全观察与沟通，可与安全联系点、基层调研等活动合并开展，按照直线责任和属地管理的原则覆盖所有工作区域和班次，并覆盖不同的作业时间段。

随时

《XXX公司安全观察与沟通管理办法》

SP08.01.05.01.15-H02-M1

SP08.01.05.01.15-H02观察到不安全行为或状态未及时采取行动

预防性

人工

观察者在观察与沟通过程中实时指出问题，对问题纠正或者行为改变进行后续跟踪并记录。

随时

《XXX公司安全观察与沟通管理办法》

SP08.01.05.01.15-H03-M1

SP08.01.05.01.15-H03只识别不安全行为，未识别安全行为

预防性

人工

观察者在观察与沟通过程中填写《安全观察与沟通报告表》，全面识别和记录不安全和安全的行为。

随时

《安全观察与沟通报告表》

《XXX公司安全观察与沟通管理办法》

SP08.01.05.01.15-H04-M1

SP08.01.05.01.15-H04安全观察与沟通未执行“六步法”要求，观察与沟通内容不全面

预防性

人工

安全观察与沟通以六步法为基础，以请教的方式与员工平等交流讨论安全和不安全行为，使员工接受安全的做法，ー引导和启发员工思考更多的安全问题，提高员工的安全意识和技能。

随时

《XXX公司安全观察与沟通管理办法》

SP08.01.05.01.15-H05-M1

SP08.01.05.01.15-H05安全观察与沟通未进行记录，结果未进行统计分析

预防性

人工

观察者在观察与沟通过程中填写《安全观察与沟通报告表》，统计分析有计划的安全观察与沟通结果，填入《安全观察与沟通结果统计表》。

随时

《安全观察与沟通报告表》；《安全观察与沟通结果统计表》

《XXX公司安全观察与沟通管理办法》

9附件

9.1安全观察与沟通报告表（SDSP-0160）

XX股份有限公司XXX分公司

安全观察与沟通报告表

观察区域：

观察日期：

观察时间：

时—时观察人（签名）

员工的反应

员工的位置

个人防护装备

工具和设备

程序

人体工效学

整洁

观察到的人员的异常反应

⏹调整个人防护装备

⏹改变原来的位置

⏹重新安排工作

⏹停止工作

⏹接上地线

⏹上锁挂牌

⏹其他

可能发生

⏹被撞击

⏹被夹住

⏹高出坠落

⏹绊倒或滑到

⏹接触极端温度物体

⏹接触、吸入或吞食有害物质

⏹不合理的姿势

⏹接触转动设备

⏹搬运负荷过重

⏹接触振动设备

⏹其他

未使用或未正确使用；是否完好

⏹眼睛和脸部

⏹耳部

⏹头部

⏹手和手臂

⏹脚和腿部

⏹呼吸系统

⏹躯干

⏹其他

⏹不适合该作业

⏹未正确使用

⏹工具和设备本身不安全

⏹其他

⏹没有建立

⏹不适用

⏹不可获取

⏹员工不知道或不理解

⏹没有执行

⏹其他

办公室、操作和检维修环境

⏹是否符合人体工效学原则

⏹重复的动作

⏹躯体的位置

⏹姿势

⏹工作场所

⏹工作区域设计

⏹工具和把手

⏹照明

⏹噪音

⏹其他

⏹作业区域是否整洁有序

⏹工作场所是否井然有序

⏹材料及工具的摆放是否适当

⏹其他

观察

可能造成的伤害（轻伤/重伤/死亡）或其他事故

观察区域

不安全行为或者状况的描述

类别

说明：

1、观察区域是指进行观察与沟通的场所。

比如：

办公室、加油现场、油罐区、发油区、卸油栈桥、油船等；

2、不安全行为或者状况描述指人的不安全行为和设备、设施等物的不安全状态的描述；

3、类别指上表所列员工的反应、员工的位置、个人防护装备、工具和设备、程序、人体工效学和整洁等七个类别。

示例：

观察

可能造成的伤害（轻伤/重伤/死亡）或其他事故

观察区域

不安全行为或者状况的描述

类别

办公室

双脚离地坐在椅子上

员工的位置

轻伤

储罐区

在未戴安全帽的情况下进行登罐计量作业

个人装备

重伤

生产装置

在转动设备没有切断电源的情况下，打开设备防护罩，维护设备

程序

死亡

加油现场

罩棚灯损坏，影响夜间加油作业

人体工效学

其他事故

卸油栈桥

防爆照明灯玻璃罩破损

工具和设备

死亡

加油（气）站储罐区

接卸油前未静止15分钟

程序

死亡

油库发油现场

地面油污未及时清理

整洁

其他事故

施工现场

登高作业安全帽未系带，发现观察者后及时进行了调整

员工反应

其他事故

9.2安全观察与沟通常用话题举例

XX股份有限公司XXX分公司

安全观察与沟通常用话题举例

1观察管理人员的常用话题举例

1.1您的员工是否发现一些规章和程序难于遵守和执行？

为什么？

1.2您的员工了解您对他们的期望吗？

1.3您能告诉我您所辖区域有关安全方面有哪些投入吗？

1.4近几年，您发现您所辖区域的安全状况有什么变化吗？

1.5您如何开展安全培训？

1.6为了实现无事故目标，您正采取哪些措施？

1.7近期您会关注哪些方面的安全问题？

（如：

员工的安全意识、劳保着装等）

1.8为什么您要关注这些问题？

您采取了哪些方法了解这些问题？

1.9您认为哪些区域、工作、行为或那件设备需要留意安全问题？

为什么？

1.10您认为您的员工最担心哪些与安全有关的任务或工作？

为什么？

1.11员工为什么会违反某项规章制度或规程？

1.12员工是否受到过伤害？

1.13您如何评估员工的安全表现？

1.14您的员工在安全方面有哪些需求？

1.15您的上级对您在安全方面有哪些期望？

您如何了解这些期望？

1.16您与您的上级讨论安全问题吗？

是定期还是不定期？

什么情况下讨论？

1.17您的上级了解你团队的安全表现吗？

通过什么方式了解的？

您了解您的上级对您（或团队）的评价吗？

1.18您的上级和您一起进行观察吗？

观察频率如何？

您从中有何受益？

1.19您使用处罚措施去纠正违规行为吗？

您曾经这样做过吗？

何时？

1.20您进行过工作前的安全指导吗？

1.21您曾经努力预测下一次伤害事故吗？

您认为将在何处以什么形式出现？

2观察普通员工（承包商）的常用话题举例

2.1您的岗位所需经过的安全培训有哪些？

您经过培训了吗？

2.2您的工作区域内有哪些重大危险源？

您的工作会涉及哪些风险？

2.3您工作中最担心的是那一部分？

为什么？

2.4您了解您的主管对您在安全方面有哪些期望吗？

2.5为什么会违法规章制度和规程？

2.6您是否发现一些规章和程序难以遵守和执行？

为什么？

2.7您发现哪些工具/设备不易于使用，或者使用起来具有危险性？

为什么？

2.8您的主管经常关注哪些安全问题？

采取什么手段？

2.9您认为现场实际上是由谁在负责推行和维持良好的安全表现的？

2.10您什么时候接受过相应的安全培训？

方式有哪些？

您还需要哪些方面的培训？

2.11在您的工作中有没有采用过违背安全做法的捷径？

您这样做的原因是什么？

2.12您曾经为安全措施、方法或者规章制度及程序的制定工作做过贡献吗？

2.13您针对安全问题提出过合理化建议吗？

内容是什么？

建议被采纳了吗？

2.14您如何评价您的主管组织的安全活动？

2.15您喜欢哪些安全活动？

为什么？

2.16如果是您负责执行该安全活动，您将做出哪些改变？

为什么？

2.17当您碰到安全问题时向谁求助？

2.18在您的区域里，哪里最可能发生严重伤害事故？

2.19有关操作的哪些方面最可能发生严重伤害事故？

2.20您是否参加过安全会议？

这些会议值得开吗？

它们提供双向沟通的机会吗？

9.3

有效开展安全观察与沟通的提示

XX股份有限公司XXX分公司

有效开展安全观察与沟通的提示

1安全观察与沟通技巧

1.1原则上，不应当当着员工的面记录观察的结果。

1.2观察时，应重点关注人的行为。

1.3安全观察与沟通活动不应该仅得出一份整改措施的清单。

1.4在开始讨论之前应对员工的工作进行观察。

1.5应充分与员工交流、沟通，花费一些时间营造轻松、愉快的氛围，不能急于求成。

1.6与员工交流时，应采取请教或询问的方式，目的是让员工认识到改善其安全表现的必要性。

讨论应采取一定的技巧进行引导，而不是采取强制、指教的方式。

1.7讨论应开放、真诚、直接，而不应形成争论或者对峙的场面。

且须将讨论活动当做一次相互之间的学习机会。

1.8应鼓励员工对安全问题提出改善建议，并书面记录（记录应在与员工讨论之后进行且不应当着员工的面记录）。

此记录可作为隐患整改的参考建议。

1.9对遵章守纪、严格执行操作程序等的员工行为应鼓励或提出表扬。

1.10应对员工积极参与讨论并提出改善建议的行为表示感谢。

1.11原则上不应将观察结果作为处罚员工的依据。

1.12不安全行为应在观察报告中进行记录。

并且可以将其与此期间所做的其他安全观察报告一起进行总结，从而为趋势分析提供帮助。

这些总结报告可以在整个组织范围内使用，并安全讨论提供信息，此外，还应在执行安全观察与沟通活动的特定直线组织范围内发布有关发现。

1.13安全观察与沟通是提升企业整体安全状况的一种手段。

管理层应积极参与主动与员工交流安全问题。

安全观察与沟通活动也是提高员工士气的一种有效手段。

2安全观察与沟通的误区

2.1高级管理层几乎不参与此项工作。

2.2没有吸引员工参与。

2.3安全观察与沟通仅用于安全目的。

不要将其与部门的其他安全工作合并在一起执行。

2.4使用“警察抓小偷”的方法。

2.5没有就结果与员工沟通。

2.6各级管理层之间缺乏讨论。

2.7没有对问题纠正或者行为改变进行后续跟踪或者没有参与记录。

2.8将观察结果用于处罚。

2.9是在讨论具体问题而非讨论安全。

9.4安全观察与沟通结果统计表（SDSP-0161）

XX股份有限公司XXX分公司

安全观察与沟通结果统计表

观察区域：

时间：

观察类别

可能造成的伤害（轻伤/重伤/死亡）、其他事故

全部的不安全行为和状态

轻伤

重伤

死亡

其他事故

不安全行为数量

不安全状态数量

不安全行为/小时

不安全状态/小时

员工的反应

员工的位置

个人防护装备

工具和设备

程序

人体工效学

整洁

总计