2017年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题Word文档格式.docx
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D．R+3
5.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。
A．会员范围内通报批评
B．公开批评
C．取消会籍
D．在中国证监会指定媒体上公开谴责
6.目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。
A．10
B．50或100
C．500
D．1000
7.确定基金价格最根本的依据是__。
A．每基金单位资产净值及其变动情况
B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策
C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况
D．每基金单位费用水平及其变动情况
8.在资本市场上占有重要地位的国债是__。
A．短期国债
B．国库券
C．长期国债
D．无期限国债
9.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月
B．24个月
C．18个月
D．12个月
10.根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__
A．下降
B．上升
C．不变
D．不确定
11.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。
A．20%～40%
B．50%～70%
C．70%～90%
D．40%～90%
12.证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。
A．履行保密义务
B．可以传递给委托单位
C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
13.以下属于资产配置基本方法的是__。
A．风险控制法
B．情景综合分析法
C．横截面法
D．市场有效法
14.发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为__。
A．国有资产管理委员会
B．中国人民银行
C．国家发展与改革委员会
D．中国证监会
15.“市场永远是对的”属于__
A．基本分析流派
B．技术分析流派
C．心理分析流派
D．学术分析流派
16.目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。
A．人力资源
B．设备
C．市场营销
D．R＆D
17.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为__。
A．优先股
B．普通股
C．收益较高的新发行债券
D．其他有价证券
18.下列不属于基金信息披露的作用的是（）。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于消除证券市场的系统性风险
C．有利于防止利益输送
D．有利于提高证券市场的效率
19.__基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型
B．收入型
C．混合型
D．平衡型
20.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。
A．重大事项
B．重要事项
C．发行公告
D．财务报表
21.证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元
22.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+7
23.IB制度起源于__。
A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国
24.上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%&
nbsp;
B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%&
C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%&
D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
25.“市场永远是对的”属于__
26.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。
A．法人机构
B．行业组织
C．事业单位
D．非法人机构
27.《关于证券投资基金税收政策的通知》发布于（）年。
A．1998
B．2002
C．2004
D．2005
28.交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。
A．1
B．3
C．6
D．10
29.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。
A．浮动利率债券
B．优先股
C．普通股票
D．保值贴补债券
30.关于认股权证，下列说法不正确的是__。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
31.根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
32.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：
甲的买入价10.75元，时间为13:
40；
乙的买入价10.40元，时间为13:
25；
丙的买入价10.70元，时间为13:
丁的买入价10.75元，时间为13:
38，那么他们交易的优先顺序应为__。
A．丁＞甲＞丙＞乙
B．丙＞乙＞丁＞甲
C．丁＞丙＞乙＞甲
D．丙＞丁＞乙＞甲
33.以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。
A．两者风险不同，股票的风险要大于债券
B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
34.证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．客户
C．证券交易所
D．其他证券公司
35.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
36.下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
37.甘氏线中，最重要的是__
A．30度线，60度线，90度线
B．45度线，63.75度线，26.25度线
C．25度线，45度线，75度线
D．30度线，45度线，60度线
38.公认的最早的基金机构是__。
A．英国信托基金
B．英国皇家信托组织
C．英国国际信托组织
D．海外和殖民地政府信托组织
39.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．中央政府债券
40.买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价
B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价
C．到期交易净价等于首期交易净价
D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价
41.下列费用中，（）不需要基金资产承担。
A．基金管理费
B．信息披露费用
C．基金托管费
D．基金转换费
42.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄
B．资产负债状况
C．财务变动状况
D．投资者的性别
43.基金托管人与管理人之间是__关系。
A．监管者与经营者
B．所有者与监管者
C．经营者与监管者
D．委托者与受托者
44.证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是__。
A．境内上市公司
B．境外上市公司
C．未上市的公司
D．民营小企业
45.有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。
A．中国证监会
B．并购重组委
C．国务院
D．证券业协会
46.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿
47.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。
A．25000
B．2500
C．100
48.收入政策的总量目标着眼于近期的__。
A．产业结构优化
B．经济与社会协调发展
C．宏观经济总量平衡
D．国民收入公平分配
49.__是基金托管人尽责的善后阶段。
A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
50.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．资金使用方向
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