《证券市场基本法律法规》绝密押题十二.docx
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《证券市场基本法律法规》绝密押题十二
1.下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）。
A.质押合同自登记之日生效
B.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
C.公司可以接受以本公司的股票作为质押权的标的
D.股东出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外
正确答案：
C
解析：
根据《公司法》的规定，公司不得接受以本公司的股票作为质押权的标的。
故选项C错误。
2.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的（）。
A.继续卖出该上市公司的股票
B.继续买出该上市公司的股票
C.暂停买卖该上市公司的股票
D.在该事实发生之日5日内，通知该上市公司
正确答案：
C
解析：
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
故选C。
3.证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。
A.总裁办
B.风险控制部门
C.合规部门
D.人力资源部门
正确答案：
C
解析：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。
所以C正确。
4.期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货，金融期货业务种类颁发许可证。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.中国人民银行
D.期货交易所
正确答案：
A
解析：
根据期货公司的业务许可制度，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
5.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。
A.以营利为目的
B.有独立的名称
C.具有法人资格
D.独立开展生产经营活动
正确答案：
C
解析：
合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。
普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。
有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司是企业法人，拥有独立的法人财产，享有法人财产权，以其全部财产对公司的债务承担责任。
法人拥有自己的独立财产，对外以自己的独立财产承担相应债务，而合伙企业没有自己的独立财产，因此不具有法人资格。
故选C。
6.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会对其采取（）措施。
A.罚款
B.证券市场禁入
C.降职
D.警告
正确答案：
D
解析：
根据《证券公司高级管理人员管理办法》的规定，证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。
申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。
未取得任职资格，行使职权属于欺骗隐瞒的行为应处以警告。
故选D。
7.下列关于证券账户的表述，正确的是（）。
A.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
B.自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
D.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
正确答案：
B
解析：
根据《中国登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，开户代理机构可以在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务；也可以根据本公司有关规定，通过见证、网上以及本公司可的其他非现场方式为投资者办理证券账户业务。
故选项A错误。
开户代理机构应当认真核实投资者身份，审核投资者身份证明文件的真实性和有效性，投资者与身份证明文件的人证一致性。
故选项D错误。
根据《证券交易委托代理协议指引》的规定，如由代理人代为办理的，除有效身份证件外，还需提供经公证的授权委托书。
故选项B正确。
证券投资者应当严格遵守证券账户实名制要求开立账户，任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。
故选项C错误。
8.提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性的是（）。
A.私募基金投资人
B.私募基金托管人
C.私募基金管理人
D.私募基金份额登记机构
正确答案：
C
解析：
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
故选C。
9.股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内请求（）撤销。
A.公司登记机关
B.人民法院
C.董事会
D.股东或股东大会
正确答案：
B
解析：
根据《公司法》的规定，股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
10.甲、乙公司进行合并，合并后的公司任使用原甲公司的字号，现应向公司登记机关办理（）。
A.合并登记
B.设立登记
C.变更登记
D.注销登记
正确答案：
C
解析：
公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
11.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，出席董事会的无关联关系董事人数不足（）的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
A.无人
B.总人数的1/5
C.总人数的1/3
D.3人
正确答案：
D
解析：
根据《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
故选D。
12.证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，（）可以区分情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。
A.证券业协会
B.国务院
C.证监会及其派出机构
D.证券交易所
正确答案：
C
解析：
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第18条，证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。
证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。
13.股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。
A.中国证监会
B.公司所在地证监局
C.证券交易所
D.证券业协会
正确答案：
C
解析：
根据股票上市的公告，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。
14.下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《期货交易管理条例》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《中华人民共和国证券法》
正确答案：
D
解析：
证券市场的法律法规分为4个层次。
第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
如《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》。
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。
如《中国人民共和国公司登记管理条例》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》。
《证券公司融资融券业务试点管理办法》由证券监督管理委员会颁布。
故选D。
15.负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。
A.基金行业协会
B.证券交易所
C.国务院证券监督管理机构
D.基金份额登记机构
正确答案：
A
解析：
基金业协会应当在非公开募集基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
故选A。
16.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，不得进行销售活动。
已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
A.真实性、精确性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.真实性、准确性、有效性
D.有效性、准确性、完整性
正确答案：
B
解析：
证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，不得进行销售活动。
已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
17.下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。
A.特许经营权
B.货币
C.信用
D.劳务
正确答案：
B
解析：
证券公司股东出资的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
18.关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。
A.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
B.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C.证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
D.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
正确答案：
B
解析：
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
故选B。
19.《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当（）。
A.扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库
B.由处罚决定机关做办公经费
C.由本级政府财政部门列为本级政府财政收入
D.全部上缴国库
正确答案：
D
解析：
根据《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。
20.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。
A.国务院财政部门
B.会计师事务所
C.证券交易所
D.公司登记机关
正确答案：
B
解析：
公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
21.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向（）作出书面报告。
A.证券业协会
B.证券登记结算机构
C.国务院证券监督管理机构及证券交易所
D.国务院证券监督管理机构或证券交易所
正确答案：
C
解析：
根据上市公司收购程序，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
故选C。
22.下列不属于股份公司公司章程应载明的事项是（）。
A.公司股份总额、每股金额和注册资本
B.公司解散事由与清算办法
C.股东的姓名与名称
D.公司的通知书和公告办法
正确答案：
A
解析：
股份有限公司章程应当载明下列事项：
公司名称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每股金额和注册资本。
发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规则；公司法定代表人；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散事由与清算办法；公司的通知和公告办法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。
选项A不属于股份公司公司章程应载明的事项。
23.证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券监督管理机构
D.工商管理部门
正确答案：
C
解析：
根据《中华人民共和国证券法释义》的规定，提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法不具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。
24.有限责任公司公开发行公司债券时，至少最近（）年平均可分配利润应足以支付公司债券一年利息。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案：
C
解析：
公开发行公司债券，应当符合下列条件：
①股份有限公司的净资产不低于人民币3千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6千万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40%；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
故选C。
25.向（）发行公司债券票面总额超过五千万元的，应当由承销团承销。
A.累计超过300人的特定对象
B.累计超过100人的特定对象
C.不特定对象
D.累计超过200人的特定对象
正确答案：
C
解析：
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5千万元的，应当由承销团承销。
26.证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
A.自主经营
B.审慎经营
C.诚信经营
D.独立经营
正确答案：
B
解析：
证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
27.财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.20
B.5
C.15
D.10
正确答案：
C
解析：
财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
28.《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。
A.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险
B.客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失
C.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知
D.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作。
正确答案：
A
解析：
《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险。
故选A。
29.关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。
A.自营部门的专业人员离岗后的3个月内
B.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
C.投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
D.投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内
正确答案：
C
解析：
根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的规定，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
30.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。
A.基金财产属于其清算财产
B.其清算财产属于基金财产
C.基金财产不属于其清算财产
D.基金财产等同于其清算财产
正确答案：
C
解析：
基金财产的独立性要求,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
31.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财产顾问主办人不得少于（）人。
A.4
B.2
C.3
D.5
正确答案：
D
解析：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备下列条件：
①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
32.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
A.10；15
B.15；30
C.5；10
D.3；5
正确答案：
D
解析：
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
33.证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。
A.2年
B.1年
C.3年
D.4年
正确答案：
A
解析：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
①具有证券经纪业务资格；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩证监会规定的其他条件。
34.下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。
A.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重
B.证监公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格。
C.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的
D.证券公司以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格的
正确答案：
A
解析：
背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
35.根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：
宣传资料、路演宣传录音等，至少保留（）年并存档备查，如实、全面反应询价、定价和配售过程。
A.1
B.3
C.5
D.2
正确答案：
B
解析：
根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
36.在开展融资融券业务时，证券公司分支机构可以不经总部特别批准独立开展的活动是（）
A.收取保证金
B.开户
C.客户回访
D.签约
正确答案：
C
解析：
根据《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的规定，证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
37.在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司（）。
A.不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利，应当由客户行驶该权利
B.可以就标的证券主动行驶股东或持有人权利，也可以选择由客户行驶该权利
C.应就标的证券主动行驶股东或持有人权利
D.不得就标的证券主动行驶股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行驶基于股东或持有人有的出席股东大会、提案、表决等权利。
正确答案：
D
解析：
根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第41条，待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利。
38.下列（）属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告，撤销任职资格或者证券从业资格
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给与市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D.没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
正确答案：
A
解析：
根据《证券法》第190条，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
39.证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（）职业资格且实际从事证券投资顾问的人员，申请注册登记为证券投资顾问。
A.证券投资咨询
B.发布证券研究报告
C.证券投资顾问
D.证券投资分析
正确答案：
A
解析：
根据证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求的其他规定，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。
40.财务与会计人员违反《证券业财务与会计人员职业行为规范》的，协会不能对其采取的措施为（）。
A.公开谴责
B.行政处罚
C.将相关信息记入从业人员诚信信息系统
D.行业内通报批评
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