体系审核检查表Word文件下载.docx
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2、是否有对重要环境因素进行控制。
询问负责人是否有重要环境因素，如何控制。
4.3.2
法律法规与其它要求
总裁办
1、检查是否建立程序文件，程序文件的适宜性。
1、查文件是否规定：
识别、获得、跟踪、更新的要求。
2、是否符合标准要求。
2、有否建立获取法规的渠道。
3、有否确定法规要求
4、查法规要求是否适用于相关的环境因素
5、法规要求的更新
询问方法并请提供相关资料。
提供确认记录及法规清单。
提供环境因素适用的法律法规清单
从“环境因素一览表”抽3-5项环境因素，查其法规的适用性
询问部门负责人是否有更新，如果提供记录
与本部门相关的法律、法规标准有哪些？
询问相关人员是否清楚
4.3.3
目标、指标和方案
1、是否制定环境目标、指标和环境管理方案。
查看环境管理方案。
2、制定目标和指标时，是否考虑到重要环境因素，以及其他对环境体系产生重大影响因素。
与质量管理部总经理进行沟通。
3、环境目标、指标是否尽量做到具体化、量化。
管理方案中实现目标的措施（资源、职责、日期、技术方法、人员）是否明确？
查看环境管理方案，并与质量管理部总经理沟通。
4、质量管理部是否每半年对管理方案实施情况进行检查、评价？
查看HJ3.1-1《环境目标、指标和管理方案检查评价表》
5、环境目标、指标未完成时，是否进行原因分析，并采取针对性的措施。
查看有关记录。
6、进行环境管理评审时，是否对环境目标、指标进行评审。
查看环境管理评审记录。
7、环境目标、指标、管理方案是否更改，更改的原因，是否按文件规定的程序审批？
与质量管理部总经理沟通。
环境目标、指标、管理方案是否清楚
询问事业部/技术中心领导如何在本部门贯彻实施
4.4.1
最高管理者
管理者代表
各事业部总经理
1．确保为14000环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。
1．询问管理者建立环境管理体系的思路：
如何考虑确保体系运行的组织架构。
人员配置？
如何确保在人员能力、基础设施、技术力量及财务资金方面能满足环境体系的要求？
观察是否成立了相应的机构及配备相应的资源。
询问相应部门的2-3名工作人员的工作情况，是否得到相应地资源支持？
2．确保对环境管理体系的作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。
2．询问管理者如何考虑及开展组织工作：
对环境管理体系的作用、权限、职责进行明确规定和传达。
抽查相关的文件及发放记录。
3．确保组织的最高管理着对任命的专门管理者代表的作用、职责和权限的规定。
3．询问最高管理者是否任命了专门的管理者代表及规定了相关的作用、职责和权限。
抽查相关任命书及规定
4．确保管理者代表按照标准的要求建立、实施和保持环境管理体系。
4．询问管理者代表如何按照标准建立、实施和保持环境管理体系。
抽查相关的文件及内、外审对体系运行的评价结果。
5．确保管理者代表向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。
5．询问管理者代表提交评审意见的报告及相关意见。
抽查相关评审报告
4.4.2
能力、意识和培训
人力资源部
1、如何确保工作中可能具有重大环境影响的人员，都具备相应的能力？
1、询问负责人各部门人员的环境职责？
如何确保他们的能力满足需求。
抽3~5名人员抽查其档案及培训记录，看是否符合其岗位的环境职责要求。
2、组织应确定所需的培训需求，并提供培训。
2、询问负责人怎样确定培训需求，并提供培训。
查培训需求调查表，看是否满足了需求。
抽查3~5份培训记录，看培训内容及效果是否符合要求。
3、员工是否都意识到：
1）环境体系的重要性；
2）他们工作中的重要环境因素或潜在环境影响，以及可能带来的环境效益。
3）他们的环境职责。
4）偏离规定的运行程序的潜在后果。
3、询问负责人是否有就这几方面对员工进行培训。
查培训记录。
抽查3~5个员工对这4点是否了解。
抽查仓管员、工人等各岗位员工，了解其环境意识、对其涉及的环境因素及程序是否了解，是否有能力按要求操作。
4.4.3
信息交流
各事业部/技术中心主管部门
1、如何实施、保持现有的信息、交流管理程序？
询问负责人如何执行现有的信息交流管理程序。
2、现存哪些形式为内部信息？
如何组织内部各层次和职能间的信息交流？
询问负责人现存哪些内部信息，如何组织各层次和职能间的信息交流。
抽3~5份会议纪要，异常不符合信息、紧急信息，员工意见和建议。
3、现存哪些形式的外部信息，如何与外部相关方进行文件的接收回应？
询问负责人具体负责那位外部信息的收集，采用何种方式。
抽3~5份外部信息交流记录，看记录是否符合要求。
4、组织是否就其重要环境因素与外界进行信息、交流并形成相关文件？
如何实验所规定的交流方式？
存在哪些与外界进行信息交流的重要环境因素，有哪些相关文件，如何实施。
抽3~5份外部信息交流记录表，看记录表是否符合要求。
其他部门
如何实施、保持现有的信息、交流管理程序
询问主管部门有否收集、传递、交流相关信息。
4.4.5
文件控制
1、如何规定文件发布前的审批，以确保文件的充分性和适宜性？
查主管负责人如何规定的？
并抽查三份文件是否签署完善？
2、如何规定文件评审与更新的时机？
询问负责人在什么情况下更新？
更新的程序？
查是否有申请、审批。
3、如何识别更改的文件？
询问是否有规定？
抽查三份更改文件，标识是否清楚？
4、确保现用文件版本的有效性
抽查文件三份，看是否有效？
查发放记录，是否体现？
5、确认外来文件的有效性，发放是否受到控制？
抽查外来文件，看是否是现行版？
查看外来文件发放记录？
6、作废文件的处理
抽查是否有作废文件销毁清单？
清单是否有批准？
作废文件是否有标识？
是否有作废保留清单？
作废文件是否回收？
4.4.6
运行控制
企划部、各事业部/技术中心主管部门
1、有否根据方针、目标、指标、重要环境因素确定相关的运行？
并形成程序文件？
询问负责人公司有哪些需要控制的运行？
有哪些相关的文件？
2、有否将有关重要环境因素的适用程序和要求通告相关方？
询问有哪些情况需要对相关方施加影响？
如何做？
查相关记录（《环境影响调查表》）。
3、运行控制如何进行？
实施效果如何？
1）资源能源使用管理规定
a、现场检查空调、电器等用电设施使用是否符合公司文件要求。
查电量统计记录（季度）。
b、检查用水设施有没有损坏、漏水现象。
查用水量统计记录（季度）
c、抽查3~5办公用品是否正规厂家生产，领用是否符合规定。
纸张使用是否尽量用双面。
d、生产材料的采购、检验、保管、领用、发放、使用是否遵守相关规定
2）固体废物管理规定
a、查A类废物清单；
b、有没有设置废物收集点，并进行分类、标识？
c、有否按月填写和上报《固体废物管理记录表》和环境目标、指标涉及的废物收集记录。
d、A类废物是否交由有资质的回收商进行处理。
3）危险化学品管理规定
a、询问受审部门有那些危险化学品？
有否按计划进行采购。
b、在危险化学品的运输、仓储、使用部门有没有相关的化学性能资料（成分、危险性、预防、处理措施）。
c、仓库存放危化品时有没有分开存放，有否明显的危险标识？
询问仓管员是否了解其性能？
出现紧急情况如何处理？
d、生产或研发现场，使用危化品时有没有分开存放，有否明显的危险标识？
询问使用人员是否了解其性能？
如何正确使用？
4）机油和冷却液的管理规定
a、采购部门有否按计划进行采购。
b、询问运输、使用人员，如果泄露或倾倒了或溅到身体、眼睛上如何处理。
c、废油、废液及擦过废油废液的抹布、棉纱等有否按规定收集、标识。
5）电磁辐射管理规定
a、微波仪器使用是否符合要求；
b、电脑显示器有否经过认证。
c、有否每两年对辐射源进行检测？
结果是否符合国家标准要求？
6）施工过程对环境影响控制的规定
a、查施工项目台帐，抽1~2个施工项目；
b、有否根据设计方案或施工方案对施工过程的环境因素进行识别，并填写《环境因素调查表》。
c、对新的环境因素有否按规定进行评价，并管理？
d、当方案更改时，有否重新识别评价环境因素？
e、现场查看：
粉尘、固体废物、危险化学品、噪声、火灾预防是否都符合要求？
f、抽查1~3名施工人员，询问是否了解设计的环境因素和相关环境规定。
7）机动车辆使用、保养、维修的规定
a、是否按规定每两周检查车辆情况并填写《车辆检查登记表》；
b、车辆有否进行年检？
c、询问1~3名司机，漏油如何处理？
废油抹布如何处理？
8）询问是否发生过紧急情况、如有，如何处理，是否符合文件要求。
9）新、改、扩建项目环境影响评审的规定
a、在项目开展前有否进行充分的环境因素调查？
并按要求进行评审？
b、有承包商时，项目负责人有否按要求调查其环境影响？
c、施工过程有否监督承包商环境行为？
如果违规，如何处理？
1、运行控制如何进行？
同上（现场查看运行控制的实施情况）。
4.4.7
企划部、事业部/技术中心主管部门
1、是否识别出的能对环境造成影响的潜在的紧急事故。
询问负责人有哪些潜在的紧急情况及事故；
查看环境因素清单及操作规范中是否列出。
2、对识别出的对环境造成影响的潜在紧急情况及事故，是否建立相应的应急程序，并规定响应措施。
询问负责人制定哪些应急准备与响应措施。
查看相关文件。
3、是否按照建立的程序组织实施，并保持程序的有效性。
询问负责人如何实施并保持该程序的有效性。
4、对实际发生的紧急情况及事故，是否按相应程序作出响应。
响应措施是否能有效预防或减少有害的环境影响。
询问是否发生紧急情况及事故，是如何处理；
查看处理措施是否符合相关文件要求。
查阅紧急情况处理记录。
5、是否定期评审应急准备和响应程序的有效性，在发生紧急情况后是否对响应程序进行修订。
询问负责人是否定期评审相关程序，并进行修订。
查看文件修改记录。
6、是否进行应急能力培训及定期验证应急准备与响应措施的有效性。
查阅培训记录；
查阅演练计划及演练记录。
抽查3~5名相关人员的应急准备与响应意识与能力。
1、是否识别出本部门范围内的潜在紧急情况及事故。
询问部门负责人；
查相关部门环境清单及操作规范。
2、是否按照程序要求，对潜在紧急情况及事故制定应急准备措施。
抽查员工是否熟悉本部门应急措施。
3、是否对本部门员工进行应急能力培训及定期演练。
抽查员工响应知识与能力。
是否定期进行应急演练。
4.5.1
监测和测量
1、是否确定本部门监测项目和检测部门/监测人。
询问部门负责人，监测的环境目标和指标、检查相关监测项目，方法和频次一览表，以及相关监测记录。
2、对监视和测量过程中发现的不符合处理情况。
询问部门负责人对监测中出现的不符合是如何处理，并检查相关记录。
3、监测装置是否经过校验或验证。
检查相关测量装置校验记录和现场状态标识。
4.5.2
合规性评价
质量管理部部、事业部/技术中心主管部门
1、有无制定定期法律法规和其他要求评价的相关程序。
询问部门负责人如何进行合规性评价的？
多长时间检查一次？
审阅相关文件。
2、相关人员是否知道相关的法律法规。
询问负责人有那些相关的法律法规及其他要求。
3、有无定期评价记录。
抽查评价记录，审核评价依据，评价策划。
4.5.3
不符合、纠正措施和预防措施
1、有无识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响。
询问主管领导在体系内部审核、管理评审、体系外部审核、监视和测量、相关方的投诉和意见是否存在不符合？
查相关记录，看存在的不符合是否有及时的纠正，并采取适当的措施以减少环境影响。
2、是否有对不符合进行调查，确定其产生的原因，并采取措施以避免再度发生。
查相关记录有无对存在的不符合所产生的原因进行分析。
查相关记录，看有无执行所制定的措施。
3、有无评价预防措施的要求。
查相关记录，看有无针对潜在不符合，评价采取预防措施的需求。
4、是否有采取预防措施，以避免不符合的发生。
查相关记录，看是否有对潜在不符合采取了预防措施。
5、是否有对采取纠正和预防措施的结果进行记录。
查相关记录看是否有记录所采取的纠正和预防措施的结果。
6、是否有评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。
查相关评审记录，看是否有对所采取的纠正措施和预防措施的有效性进行评审。
7、所采取的措施是否与问题和环境影响的严重程度相符。
查相关记录，看所采取的措施是否与问题和环境影响的严重程度相符。
8、是否能确保对环境管理体系文件进行必要的更改
查相关文件更改记录，看主管部门是否有对环境管理体系文件进行必要的更改。
1、如何采取纠正措施和预防措施，来处理实际或潜在的不符合。
查看相关的记录，看相关部门是否有采取纠正措施和预防措施，来处理实际或潜在的不符合，并对措施的有效性进行评审。
4.5.4
记录控制
1、记录是否标识明确、规范？
是否易于检索？
查《环境记录清单》。
抽查3~5份记录，看标识是否清楚？
是否容易检索？
2、记录的存放是否符合要求？
抽3~5份记录，看：
a记录的存放部门、期限、环境是否符合要求。
b记录移交和归档时，是否编制HJ5.4-2《环境记录归档移交清单》和HJ5.4-3《环境记录归档目录》？
2、记录内容是否规范、清晰，可追溯性强？
抽查3~5份记录。
看记录内容是否规范清晰？
是否存在更改，更改是否使用划改法？
是否按要求签名或盖章。
3、记录的处置是否符合要求？
查《环境记录销毁清单》，看是否符合要求。
查看HJ5.4-5《可供顾客查询的环境记录目录》以及顾客查询记录的记录。
1、记录内容是否规范、清晰，可追溯性强？
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