财务内部管控内部质量控制.docx
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财务内部管控内部质量控制
太和县大华能源科技有限公司
GL-001
公司方针、目标及职责
（汇编）
编制：
质环部
审核：
批准：
受控状态：
分发号：
批准日期：
2014年01月08日
一、公司方针、公司质量目标
方针
目标
精细过程管理，持续改进造顾客满意产品；全程防治环境污染，全力改进环境绩效；
严格执行法律法规要求，保障员工健康安全。
A）产品一次验收合格率98%以上；
B）顾客满意度90.5%，每年递增1%。
二、各部门部质量目标
事业部
质量目标
生产部
1、还原铅出铅率≥60%；
2、合金铅一次验收合格率大于98%以上。
3、保障服务满足内部顾客需要。
经营部
1、供销合同执行率100%；
2、原料、产品结算准确率100%；
3、顾客满意度90.5%，每年递增1%；
4、主要原辅料采购满足生产需要。
企管部
1、文件登记传达率100%；
2、教育培训计划执行率100%；
3、后勤服务满足内部顾客需要。
质环部
1、出厂产品检验合格率100%；
2、化验内检合格率≥99%；
3、质量体系不符合项整改率100%；
财务部
1、财务报表准确率100%
2、货款回收率≥80%
三、各级各类人员质量职责
职别
质量职责
总经理
1）全面领导、主持公司工作；
2）以顾客为关注焦点，满足顾客要求，确保相关方受益；
3）负责贯彻执行国家法律法规；
4）制定质量方针、质量目标，批准质量手册；
5）策划建立质量管理体系，建立适应的组织机构，明确职责和权限，确保有效的内部沟通；
6）为质量管理体系运行和改进提供充分的资源；
7）实施质量管理体系的管理评审；
8）任命管理者代表。
管理者代表
1）贯彻执行公司质量方针、质量目标；
2）以顾客为关注焦点，建立、实施和保持质量管理体系，并持续改进；
3）组织制定质量管理体系文件，批准程序文件，协调体系覆盖部门间的质量工作；
4）促进公司内满足顾客需求意识的形成和提高；
5）组织质量管理体系内部审核；
6）协助最高管理者进行管理评审；
7）及时向最高管理者汇报质量管理体系的业绩和改进意见；
8）负责质量管理体系对外有关事宜的联系。
副总经理/助理
1）贯彻执行公司质量方针、质量目标；
2）负责产品实现过程的质量策化和相关资源的配置、调度与管理，确保生产计划的完成；
3）负责原材料采购过程的控制和监督管理；
4）负责产品实现过程中安全生产、工作环境和环境保护的总体控制。
5）负责公司经营、财务的总体控制；
6）负责组织销售合同的评审和签订工作；
7）负责质量体系的具体运行与检查；
8）负责监视和测量设备的总体控制，以确保其必要的准确性；
9）负责计划和组织企业员工的质量及业务培训工作；
10）负责不合格品的处置，制定相关的纠正和预防措施。
经营部
1）贯彻执行公司质量方针、质量目标；
2）负责市场调研和市场需求信息的反馈；
3）做好原材料的采购，保障供应；
4）组织产品的合同评审工作；
5）按市场和顾客需求，编制生产计划并进行统计和监控；
6）负责原料和产品入库、出库、结算相关工作；
7）做好售后服务工作，接受顾客意见并及时传递、落实整改和回复。
企管部
1）贯彻执行公司质量方针、质量目标；
2）负责外来行政文件和内部行政文件的管理工作；
3）负责组织实施人力资源管理；
4）计划和组织企业员工的质量及业务培训工作。
质环部
1）贯彻执行公司质量方针、质量目标；
2）向部门及时传达最高管理者，管理者代表的指令；
3）负责质量管理体系文件的归口管理；
4）组织实施质量管理体系内部审核；
5）协助总经理完成管理评审材料的收集与整理；
6）监督、指导和协调各部门的质量活动；
7）负责监视和测量装置的管理；
8）负责原料、生产过程和产品的质量检验，以及产品的标识和可追溯性管理；
9）负责不合格品控制，产品信息的数据分析及有关纠正和预防措施的控制，以持续改进产品质量；
10）负责相关记录的印制审核，收集、整理和保存。
生产部
1）贯彻执行公司质量方针，质量目标；
2）按照生产计划组织生产，做好各项生产指标的统计和监控；
3）负责生产安全、工作环境、环境保护、文明生产的监督检查及综合管理；
4）负责设备设施的使用、维护、保养与管理，确保设备的质量与安全，使设备设施运行良好；
5）负责生产用材料的采购工作，把好材料质量关；
6）配合做好原料、生产过程和产品的质量检验，以及产品的标识和可追溯性管理；
7）负责做好生产过程中各项记录的填写、收集和整理和保存；
8）负责员工质量意识和技术技能的培训工作。
财务部
1）贯彻执行公司质量方针、质量目标；
2）负责会计准则和会计制度在公司的贯彻执行；
3）做好财务管理、财务报表、成本核算等各项工作；
4）做好资金的有效管理与使用；
5）做好内部生产经营的监控、指导工作。
经营部经理/副经理
1）负责公司质量方针、目标和部门质量目标在本部门的贯彻实施；
2）负责组织好产品合同的评审、签订和产品销售工作；
3）依据采购计划进行原材料的采购，保障供应；
4）组织做好产品销售后的顾客服务工作；
5）组织部门员工培训工作的实施。
企管部部长/副部长
1）负责公司质量方针、目标和部门质量目标在本部门的贯彻实施；
2）组织做好公司文件资料的管理工作；
3）做好日常行政事务工作；
4）协助总经理做好人力资源的管理；
5）组织公司和部门员工的培训工作。
质环部部长/副部长
1）负责公司质量方针、目标和部门质量目标在本部门的贯彻实施；
2）保证质量体系文件规定的公司、部门职责的有效运行；
3）协调各事业部质量工作，保持质量体系的有效运行；
4）组织质量体系审核工作的实施；
5）组织开展和完成质量检验与监督工作。
生产部部长/副部长
1）负责公司质量方针、目标和部门质量目标在本部门的贯彻实施；
2）负责公司生产和技术的管理工作，确保生产任务的完成；
3）负责组织做好公司生产设备设施的安装、维护、保养、修理和管理工作，保障生产的顺利进行；组织部门员工培训工作的实施；
4）组织开展好现场管理、安全生产和文明生产。
5）组织部门员工培训工作的实施。
财务部经理/副经理
1）负责公司质量方针、目标和部门质量目标在本部门的贯彻实施；
2）负责组织做好公司的贸易结算、会计和成本核算工作；
3）组织部门员工培训工作的实施。
检验（化验）人员
1）熟悉和理解公司质量方针和质量目标；
2）熟悉和掌握所在岗位作业指导书、操作规程和有关的技术标准及要求；
3）严格按作业指导书、操作规程和有关技术标准及要求进行操作，确保工作质量和服务质量；
4）按质、按量、及时地完成工作任务，以确保部门质量目标的实现；
5）坚持原则，把好进厂、出厂和中间过程检验关；
6）真实、规范、准确、及时地填写质量记录。
操作员工
1）熟悉和理解公司质量方针和质量目标；
2）熟悉和掌握所在岗位作业指导书、操作规程和有关技术标准及要求；
3）严格按作业指导书、操作规程和有关技术标准及要求进行操作，确保工作质量和服务质量；
4）按质、按量、及时地完成工作任务，以确保部门质量目标的实现；
5）真实、规范、准确、及时地填写质量记录。
太和县大华能源科技有限公司
GL-002
各级岗位人员职责及任
编制：
企管部
审核：
批准：
受控状态：
分发号：
批准日期：
2014年3月11日
各级岗位人员职责及任职要求
序号
工种及岗位
主要职责
任职要求
备注
1
计量员
1.学习和贯彻计量法律与规章；
2.熟练掌握计量器具的使用与维护；
3.确保计量数据的真实可靠；
4.正确使用法定计量单位；
5.严格执行检验人员质量职责；
6.严格执行安全操作规程。
公司培训考核合格后上岗。
2
化验员
1.学习和贯彻计量法律与规章；
2.正确使用法定计量单位；
3.熟练掌握分析器具的使用与维护；
4.熟练掌握化验样品及元素的分析方法与规程；
5.确保化验数据的真实、准确。
6.严格执行检验人员质量职责；
7.严格执行安全操作规程。
公司培训考核合格后上岗。
3
电工
1.学习和贯彻电工安全操作规范；
2.熟悉和掌握电工操作技术规程；
3.熟悉公司各种电器设施设备的性能和位置；
4.认真做好电器设施设备的安装与检修工作；
5.做好电器设施设备的日常巡查和维护保养工作，确保运行正常；
6.严格执行操作员工质量职责。
政府部门培训考核，持证上岗。
4
焊工
1.学习和贯彻焊工安全操作规范；
2.熟悉和掌握焊工操作技术规程；
3.认真做好公司设施设备的安装与检修工作；
4.做好设施设备的日常维护保养工作，确保运行正常；
5.严格执行操作员工质量职责。
政府部门培训考核，持证上岗。
各级岗位人员职责及任职要求
序号
工种及岗位
主要职责
任职要求
备注
5
吊车工
1.学习和贯彻吊车安全操作规范；
2.熟悉和掌握吊车操作技术规程；
3.熟悉吊车的性能；
4.严格执行吊车操作规程；
5.做好吊车的维护保养工作，确保吊车运行正常；
6.严格执行操作员工质量职责。
公司培训考核合格后上岗。
6
煤汽炉工
1.学习和贯彻煤汽炉安全操作规范；
2.熟悉和掌握煤汽炉操作技术规程；
3.严格执行煤汽炉操作规程；
4.精心操作，并做好煤汽炉的维护保养工作，确保煤汽炉运行正常；
5.严格执行操作员工质量职责
培训考核，持证上岗。
7
车辆驾驶员
1.学习和贯彻交通安全法规；
2.熟悉和掌握车辆驾驶技术；
3.熟悉驾驶车辆的性能；
4.精心操作、安全驾驶，杜绝交通事故的发生；
5.做好车辆的维护保养工作，确保车辆运行正常；
6.严格执行公司的车辆管理制度。
持机动车驾驶证，经公司同意后上岗。
8
会计
1.学习和贯彻国家会计法规；
2.严格遵守会计制度；
3.熟练掌握会计科目和报表，按时完成会计工作；
4.做好公司的成本核算工作；
5.及时向公司领导报告和提供生产经营数据；
6.遵守会计职业道德，严格执行公司的保密制度。
政府部门培训考核，持会计证上岗。
各级岗位人员职责及任职要求
类别:
关键/特殊岗位工种及岗位:
精炼工
主要职责
任职要求与考核
任职要求
备注
任职要求
考核周期与责任部门（人员）
1.认真学习并严格执行岗位作业指导书和设备操作规程；
2.熟悉并掌握与岗位工作有关的技术参数和条件；
3.严格执行操作员工质量职责；
4.按质按量按时完成生产任务；
5.严格执行安全操作规程，实现安全生产；
6.完成其它临时性任务。
文化程度
初中以上
理论考试及格和技能考核合格后上岗。
工作经验
半年以上
生产部
新工或转岗学习期
半年
生产部
理论考试
合格（60分以上）
企管部
技能考核
合格
1年
生产部
工作业绩
圆满或超额完成年度任务为合格
1年
生产部
年度综合评价
合格
1年
企管部
各级岗位人员职责及任职要求
类别:
关键/特殊岗位工种及岗位:
合金浇铸工
主要职责
任职要求与考核
任职要求
备注
任职要求
考核周期与责任部门（人员）
1.认真学习并严格执行岗位作业指导书和设备操作规程；
2.熟悉并掌握与岗位工作有关的技术参数和条件；
3.严格执行操作员工质量职责；
4.按质按量按时完成生产任务；
5.严格执行安全操作规程，实现安全生产；
6.完成其它临时性任务。
文化程度
初中以上
理论考试及格和技能考核合格后上岗。
工作经验
半年以上
生产部
新工或转岗学习期
半年
生产部
理论考试
合格（60分以上）
企管部
技能考核
合格
1年
生产部
工作业绩
圆满或超额完成年度任务为合格
1年
生产部
年度综合评价
合格
1年
企管部
各级岗位人员职责及任职要求
类别:
关键/特殊岗位工种及岗位:
熔炼技术管理人员
主要职责
任职要求与考核
任职要求
备注
任职要求
考核周期与责任部门（人员）
1.认真学习并严格执行岗位作业指导书和设备操作规程；
2.熟悉并掌握与岗位工作有关的技术参数和条件；
3.严格执行操作员工质量职责；
4.按质按量按时完成生产任务；
5.严格执行安全操作规程，实现安全生产；
6.完成其它临时性任务。
文化程度
初中以上
理论考试及格和技能考核合格后上岗。
工作经验
半年以上
生产部
新工或转岗学习期
半年
生产部
理论考试
合格（60分以上）
企管部
技能考核
合格
1年
生产部
工作业绩
圆满或超额完成年度任务为合格
1年
生产部
年度综合评价
合格
1年
企管部
各级岗位人员职责及任职要求
类别:
关键/特殊岗位工种及岗位:
化验员
主要职责
任职要求与考核
任职要求
备注
任职要求
考核周期与责任部门（人员）
1.认真学习并严格执行岗位作业指导书和设备操作规程；
2.熟悉并掌握与岗位工作有关的技术参数和条件；
3.严格执行操作员工质量职责；
4.按质按量按时完成生产任务；
5.严格执行安全操作规程，实现安全生产；
6.完成其它临时性任务。
文化程度
初中以上
理论考试及格和技能考核合格后上岗。
工作经验
半年以上
生产部
新工或转岗学习期
半年
生产部
理论考试
合格（60分以上）
企管部
技能考核
合格
1年
生产部
工作业绩
圆满或超额完成年度任务为合格
1年
生产部
年度综合评价
合格
1年
企管部
质量管理考核办法GL-003
一、合金产品质量考核办法
1、全体管理人员、操作人员必须切实树立“质量第一”、“质量是企业的生命”的思想，严格遵守产品生产工艺及质量控制要求，提高工作质量、稳定产品质量，满足客户需求。
2、自觉服从公司、车间的管理，服从质量员的监督管理，自觉维护生产与质量控制的协调统一。
3、有下列情形之一的，扣款10～500元、或承担经济损失10%～100%，直至另行处理。
（1）配料差错导致产品返工。
（2）使用不合格原料导致产品不合格或返工。
（3）温度控制不严格、温度控制与要求差异较大，提示或警告3次不改正。
（4）搅拌不均匀、或因搅拌时间和搅拌方式、强度不够导致不均匀的。
（5）产品标识（含牌号、代号、批（炉）号、色标、客户要求标识等）发生差错的。
（6）产品打捆不规范，在搬运、发货、运输过程中发生散捆的。
（7）产品捆（锭）数、重量出现差错或发生计量超差的。
（8）产品分析结果超差或分析结果不符合产品技术标准要求不予及时报告、反映、处理的。
（9）产品计量单（含数量、重量）出具不规范，或出现差错的。
（10）产品质保书出具不规范，或出现差错的。
（11）配料单、质量控制记录等记录不规范、不真实、弄虚作假的。
（12）产品分析样品抽查出现严重超差或不符合产品技术标准要求的。
（13）产品实物抽查出现不符合产品技术标准要求和相关要求的。
（14）产品出厂后客户发生抱怨、投诉、让步接受、降价、退货等质量故事系公司、车间管理人员和操作人员责任的。
（15）不服从车间全体管理人员、质量管理人员管理的。
（16）其它与产品质量有关的情况。
4、有下列情形之一的，给予奖励20～200元、直至另行嘉奖。
（1）非自己职责范围及时发现、指出、反映，避免产品质量事故的。
（2）保持一个季度或在一定时间内不出现出厂产品抱怨、投诉、让步接受、降价、退货等质量故事的。
（3）其它有效避免产品质量事故的。
二、还原铅熔炼质量考核办法
1、全体管理人员、操作人员必须切实树立“质量第一”、“质量是企业的生命”的思想，严格遵守产品生产工艺及质量控制要求，提高工作质量、稳定产品质量，满足客户需求。
2、自觉服从公司、车间的管理，服从质量员的监督管理，自觉维护生产与质量控制的协调统一。
3、有下列情形之一的，扣款10～500元、或承担经济损失10%～100%，直至另行处理。
（1）责任心不强、误操作导致熔炼中途非正常停炉的。
（2）还原铅标识不清的。
（3）还原铅铸锭时不捞尽浮渣导致还原铅含浮渣较多的。
（4）产品捆（锭）数、重量出现差错或发生计量超差的。
（5）配料单、质量控制记录等记录不规范、不真实、弄虚作假的。
（6）产品出厂或中转交收后客户或下道工序发生抱怨、投诉、让步接受、降价、退货等质量故事系公司、车间管理人员和操作人员责任的。
（7）不服从车间全体管理人员、质量管理人员管理的。
（8）其它与产品质量有关的情况。
4、有下列情形之一的，给予奖励20～200元、直至另行嘉奖。
（1）非自己职责范围及时发现、指出、反映，避免产品质量事故的。
（2）其它有效避免产品质量事故的。
三、温度检测人员质量考核办法
1、认真检测，规范完成温度检测工作。
2、自觉服从公司、车间的监督管理，自觉维护生产与质量控制的协调统一。
3、有下列情形之一的，扣款10～500元、或承担经济损失10%～100%，直至另行处理。
（1）不按规定完成检测工作的。
（2）检测不规范、不真实、弄虚作假的。
（3）不服从车间全体管理人员、质量管理人员管理的。
（4）其它与产品质量有关的情况。
4、有下列情形之一的，给予奖励20～200元、直至另行嘉奖。
（1）非自己职责范围及时发现、指出、反映，避免产品质量事故的。
（2）其它有效避免产品质量事故的。
四、取样人员质量考核办法
1、按工艺技术要求和取样方法完成取样工作。
2、自觉服从公司、车间的监督管理，自觉维护生产与质量控制的协调统一。
3、有下列情形之一的，扣款10～500元、或承担经济损失10%～100%，直至另行处理。
（1）不按规定完成取样工作的。
（2）取样不规范、不真实、弄虚作假的。
（3）不服从车间全体管理人员、质量管理人员管理的。
（4）其它与产品质量有关的情况。
4、有下列情形之一的，给予奖励20～200元、直至另行嘉奖。
（1）非自己职责范围及时发现、指出、反映，避免产品质量事故的。
（2）其它有效避免产品质量事故的。
五、化验人员质量考核办法
1、按化验程序、方法认真完成样品制备、化验工作。
2、自觉服从公司、车间的监督管理，自觉维护生产与质量控制的协调统一。
3、有下列情形之一的，扣款10～500元、或承担经济损失10%～100%，直至另行处理。
（1）不按化验程序、方法认真完成样品制备、化验工作。
（2）样品制备、化验不规范、不真实、弄虚作假的。
（3）化验数据发出后，尤其是批产品生产过半或结束后又报告化验数据差错的。
（4）化验记录、化验报告、质量证明书不规范、失确、差错的。
（5）化验内检合格率不达标的。
（6）不服从车间全体管理人员、质量管理人员管理的。
（7）其它与产品质量有关的情况。
4、有下列情形之一的，给予奖励20～200元、直至另行嘉奖。
（1）非自己职责范围及时发现、指出、反映，避免产品质量事故的。
（2）其它有效避免产品质量事故的。
六、计量员质量考核办法
1、按计量程序、方法认真完成样品原料、中间物料、产品的计量工作。
2、自觉服从公司、车间的监督管理，自觉维护生产与质量控制的协调统一。
3、有下列情形之一的，扣款10～500元、或承担经济损失10%～100%，直至另行处理。
（1）不按计量程序、方法认真完成计量工作的。
（2）计量不规范、不真实、弄虚作假的。
（3）计量数据发出后又报告计量数据差错的。
（4）计量记录、计量单证不规范、失确、差错的。
（5）内外部计量超差的。
（6）不服从车间全体管理人员、质量管理人员管理的。
（7）其它与产品质量有关的情况。
4、有下列情形之一的，给予奖励20～200元、直至另行嘉奖。
（1）非自己职责范围及时发现、指出、反映，避免产品质量事故的。
（2）其它有效避免产品质量事故的。
现场文明生产制度GL-004
为加强现场管理，搞好车间生产现场文明卫生，保护环境，节能降耗、安全生产、保障员工身体健康，特制定本管理办法，全体员工应自觉遵守。
1、进入岗位时必须正确穿戴好劳动保护用品。
2、坚守岗位，遵守纪律，不脱岗睡岗，不做与工作无关的事。
3、每天（班）都应搞好生产作业现场、休息室、更衣柜等区域清洁卫生，门窗洁净。
4、垃圾、杂物、烟头定点投放，生产中产生的渣料、金属物料、边角废料、剩余物料、包装物等及时回收，定点摆放，颗粒归仓。
5、生产用具、工具摆放规范，不乱人扔乱放。
6、不准带小孩及其他无关人员进入工作场地。
7、工作结束时及时关闭用电设备和电源开关。
8、严格按要求停开设备，并按要求使用和维护好生产设备、衡器、量具、计算机等，设备保持清洁、无油污、无积灰，标识完整清晰。
9、严禁在生产现场洗涤和晾晒衣物。
10、严禁将在生产现场吃饭。
11、厉行节约，防止水、电、煤、原来、物品等物资、物料、设备的损失。
12、在检查中有违反规定的，将给予10～100元的扣款，直至另行处理；在现场文明生产中做得好的、成绩突出的，公司将给予一定奖励。
13、相关记录文明生产检查记录
设备维护保养管理办法GL-005
1、为进一步加强公司生产设备设施的维护保养工作，降低设备故障率，确保设备安全、有效地运行，特制订本办法。
2、生产部综合保障组负责设备设施的维护保养工作。
3、设备设施的维护保养工作主要采用：
巡检、定期更换易损件、加水加油、换水换油、清除沉积物等方式进行。
4、设备设施的使用、操作人员有责任检查和发现设备设施的不良状况和异常，并及时向生产部综合保障组报告，同时协助完成维护保养工作。
5、原则规定：
设备无论有无故障，每台生产设备一个季度内应进行一次检查；对重点设备和存在问题的设备应增加检查和保养次数，以确保设备的正常、有效运行，提高开动率，降低修理成本。
6、生产部综合保障组对设备进行维护保养时应填写《设备设施维护保养记录》。
7、凡未按时或及时对设备进行巡检、巡查和有效进行维护保养的，每台次扣款10～50元。
8、凡未按时或及时对设备进行巡检、巡查和有效进行维护保养导致设备故障的，扣款50～500元，直至另行处理。
9、设备使用
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