档案整理规定试行.docx
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档案整理规定试行
1000kV特高压交流试验示范工程变电站
档案整理规定
（试行）
一、目的和适用范围……………………………………………………………3
二、引用文件……………………………………………………………………3
三、管理体系与职责……………………………………………………………3
四、档案管理目标与质量要求…………………………………………………4
五、资料归档范围及责任单位…………………………………………………6
六、原材料检验报告的要求及参考样式………………………………………18
七、档案归档与整理要求………………………………………………………49
八、竣工图编制规定……………………………………………………………51
九、声像资料要求………………………………………………………………58
十、竣工验收与移交要求………………………………………………………60
十一、归档份数与时间要求……………………………………………………77
十二、档案管理考核……………………………………………………………77
一、目的与适用范围
为了提高1000千伏试验示范工程施工资料管理水平，特编写了《1000kV试验示范工程施工资料管理手册》，供工程监理、技术人员、质检员、档案员使用。
本手册着重介绍施工过程中应形成归档移交资料的范围、各种填报表格、资料填写标准以及对竣工档案的质量要求。
监理、技术员、质检员、档案员可根据工程特点参照执行。
二、引用文件
科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T11822-2000；
国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T28-2002；
关于印发《建设项目（工程）档案验收办法》的通知国档发[1992]8号；
-2005;
-2002。
三、管理体系与职责
1、档案管理体系
建立三级（建设公司、单项工程项目部、项目单位）档案管理工作体系。
单项工程项目部档案管理领导小组由项目总监负责，设计单位及施工单位的技术负责人及档案员参加，监理部配备专职的档案员负责具体管理工作；项目单位的档案管理领导小组由项目总工负责，逐级建立健全施工资料管理岗位责任制，明确各岗位的资料管理职责，责任到人，项目部配备专职的档案员负责资料的收集、整理
2、管理职责
建设单位职责：
1）项目经理为工程档案管理的第一责任人。
负责从开工直至竣工移交、达标投产、评优、国家验收档案管理的领导、协调工作，对本项目档案的齐全、准确、系统负责。
2）建设公司档案室负责对项目档案管理给予技术指导，并负责对施工现场资料进行检查考核。
监理单位职责：
1）项目总监负责对工程档案资料监督、检查的组织领导。
监理部设专职资料员。
2）开工阶段负责建立项目档案管理组织，检查审核施工单位档案管理组织、制度及归档计划。
3）加强对档案管理的中间控制。
负责检查施工单位的归档计划执行情况，在施工各阶段对设计、施工单位的资料进行监督、检查并提出整改意见。
4）重视监理资料的管理工作，资料员负责监理资料的收集、整理和归档工作。
项目投产后两个月内，由项目总监组织对监理资料进行整理、装订与移交。
施工单位职责：
1）应加强工程档案的管理工作，实行项目总工负责制。
项目部设专职资料员负责资料管理工作，并建立档案管理组织及资料管理制度。
2）坚持资料与工程同步的原则，工程进行到哪一阶段，资料应收集整理到哪一阶段。
依据工程里程碑计划，结合工程各环节的特点，制定项目档案归档计划，指导项目归档工作。
3）按照合同及本手册的规定负责施工过程资料的收集、整理、归档，对施工资料的真实性、完整性负责。
4）项目投产两个月内，由项目总工组织对施工资料进行整理、装订，并向建设单位与运行单位办理移交。
四、档案管理目标及质量要求
1、档案管理的目标：
工作程序化，管理同步化、资料标准化，操作规范化，档案数字化。
以更高的标准，更细致的要求，更规范的管理，为特高压工程保存一套齐全、准确、系统的工程档案资料。
2、归档质量要求：
档案归档率100%，资料准确率100%，案卷合格率100%。
归档率100%：
本手册规定移交的归档资料齐全、完整。
本工程要求在提供纸质文件的同时，制作全套的电子版文件。
电子版必须与纸质文件一致，不可遗漏。
准确率100%：
竣工图真实、准确，与设计变更一致；施工记录必须按原始记录填写，数据准确，并经监理人员检查合格签署意见；各项文件必须原件归档，复印件、复写件不能归档；各种记录和文件签字、盖章完备，监理意见、质检报告签发一律手签。
案卷合格率100%：
案卷题名准确、规范；组卷系统、规范；装订整齐。
电子版文件中的手签部分计算机录入，外来文件要求对方提供电子版或扫描保存。
五、资料归档范围及责任单位
交流变电站工程归档范围及责任单位
类目号
类目名称
文件资料内容
立卷单位
（部门）
保管单位（部门）
保存期限
份数
工程前期
文件
8400
项目
建议书
项目立项审查与批复
国网建设有限公司计划处
建设公司
运行公司
永久
2
1
1
8400
往来
文件
1.工程项目来往文件及重要电传件
国家电网公司特高压建设部
国网建设有限公司各有关处室
建设公司
长期
1
1
8400
选所设计招、投标文件
1.招标方案及批复
邀请函
3.招标文件
4.招标文件答疑
5.投标文件
6.评标报告
7.决标意见
8.中标通知
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
9.设计合同
国家电网公司特高压建设部
1
8400
监理招、投标文件
1.招标方案及批复
邀请函
3.招标文件
4.招标文件答疑
5.投标文件
6.评标报告
7.决标意见
8.中标通知
国网建设有限公司特高压工程建设处
建设公司
永久
1
9.监理合同
国网建设有限公司计划处
1
8400
施工招、投标文件
1.招标方案及批复
邀请函
3.招标文件
4.招标文件答疑
5.投标文件
6.评标报告
7.决标意见
8.中标通知
国网建设有限公司特高压工程建设处
建设公司
永久
1
9.施工合同
国网建设有限公司计划处
1
8400
物资招、投标文件
1.招标方案及批复
邀请函
3.招标文件
4.招标文件答疑
5.投标文件
6.评标报告
7.决标意见
8.中标通知
9.进口设备评估文件
国网建设有限公司物资处
建设公司
永久
1
10.供货合同、技术协议
国网建设有限公司计划处
1
8400
大件运输招、投标
文件
1.大件运输技术经济专题调研报告、大件运输方案
2.招标方案及批复
邀请函
4.招标文件
5.招标文件答疑
6.投标文件
7.评标报告
8.决标意见
9.中标通知
国网建设有限公司物资处
建设公司
永久
1
10.大件运输合同
国网建设有限公司计划处
1
8400
大件运输
路径改
造、加固
1.设计、施工、监理委托协议
国网建设有限公司计划处
建设公司
永久
1
1
8400
附属工程
合同
1.站外电源
2.设备监造
3.水源
4.通信线路
5.质量监督等其它零星合同
6.成套设备服务协议等
国网建设有限公司计划处
建设公司
永久
1
1
8400
征地及补偿协议、
凭证
1.规划许可证
2.土地证
3.林地、树木砍伐证
7.拆迁协议
8.其它补偿协议
国网建设有限公司工程建设部
建设公司
运行公司
永久
2
1
1
8400
进口设
备报关
1.进口设备报关文件
2.进口设备商检文件
3.进口设备索赔文件
4.设备缺陷处理记录
国网建设有限公司财务 处
建设公司
长期
1
1
8401
可行性
研究
1.可行性研究报告及批复
2.初可行性研究报告及批复
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
1
8401
规划
选站
2.所址方案技术、经济比较
3.投资估算
4.规划选站报告
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
1
8401
工程
选站
1.工程选站报告及批复
2.岩石工程勘测报告
3.土壤电阻率测量报告
4.测量技术报告
5.水文气象报告
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
6.环境保护评价报告及批复
7.水土保持报告及批复
8.地震安全性评价报告及批复
9.地质灾害危险性评估报告及批复
10.压覆矿产评估报告及批复
11.文物评估报告及批复
12.消防报告
13.劳动安全和职业卫生报告
14.职业病报告
国家电网公司特高压建设部
1
8401
接入系
统设计
1、委托函
2、报价书
3、接入系统一次部分
4、接入系统二次部分
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
5、委托合同
国网建设有限公司计划处
1
8402
初步设
计文件
1、初步设计审查意见及批复
2、初步设计全套文件及图纸
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
1
施工
文件
8403
施工图
会审
1.施工图会审纪要
监理单位
建设公司建设部
运行单位
长期
3
1
2
8403
工程
变更
1.设计变更
1.有关变更设计的工程联系
4.施工技术交底记录
5.项目管理实施规划及报审（施工组织设计）
施工承包商
建设公司建设部
运行单位
永久
3
长期
1
1
2
8404
开工文件（包括建设公司打给建运部的开工报告、施工单位打给建设公司的开工报告）
1.开工申请
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
8404
土建施工安装记录（按单位工程）
1.桩基
3.主控制楼
4.综合楼
5.设备构支架基础及接地
6.电缆沟
7.消防设施
按建筑工程质量验评范围划分表提交单位、分部、分项工程施工记录及质量检验评定表
1.定位及高程控制测量及观测记录
2.地基处理施工记录
3.预应力钢筋的冷拉和张拉施工记录
5.钢筋隐蔽工程验收记录及隐蔽工程签证单
6.预埋铁件检验记录
7.构支架安装
8.电气绝缘和接地电阻测试记录等
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
8404
土建施工安装记录（按单位工程）
1.桩基
2.场平
3.主控制楼
4.综合楼
5.设备构支架基础及接地
6.电缆沟
7.消防设施
9.其它
1.回填土检测报告
2.桩基检测报告、
4.砂、石、非饮用水检验报告
5.混凝土、砂桨配合比试验报告
6.混凝土、砂桨试块抗压强度检验报
7.灌柱桩低密度应变测试报告
9.钢筋焊接接头力学性能检验报告
10.构、配件、半成品出厂资料：
10.1产品合格证、
10.2产品质量检验报告：
①材料使用情况跟踪表
②钢材、锌锭、紧固件、焊接材料的原始质量证明文件
③钢材、锌锭、紧固件、焊接材料复检报告
④构件试组装检验记录
⑤零部件检验记录
⑥组焊件检验记录
⑦焊接工艺评定书和焊接评定记录
⑧镀锌质量检测记录
10.3产品质量监造证明
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
8405
电气设备安装质量检验及评定记录
按DL/T5161.1－5161.17－2002《电气安装工程质量检验及评定规程》提交质量验评表
3.×××kV配电装置安装
4.×××kV封闭式组合电器安装
5.×××kV及站用配电装置安装
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
8405
电气设备调试报告
8.测量、计量系统调试
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
8405
产品合格证及试验报告
1.管母产品合格证
2.防火阻燃材料检验报告
3.电缆产品合格证
施工承包商
工程建设部档案室
运行单位
长期
3
1
2
8405
设备开箱现场检查
开箱检查记录
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
竣工和
启动文件
8406
竣工验收
（含初检、预验、终验）
1.4验收报告（附整改一览表及报验单）
（附整改一览表及报验单）
监理单位
建设公司
运行单位
长期
3
3.5验收报告或竣工验收会议纪要（附整改一览表及报验单）
国家电网公司特高压建设部
3.7白蚁预防工程竣工报告（南方地区）
监理单位
1
2
8406
启动
文件
7.调试方案审查会通知、纪要
国家电网公司特高压建设部
建设公司
运行单位
长期
3
国网建设有限公司特高压工程处
14.启委会成立文件
15.启委会会议纪要等
国家电网公司特高压建设部
1
2
8406
移交
证书
验收证书
国网建设有限公司特高压工程处
建设公司
运行单位
永久
3
1
2
竣工环保
验收
国网建设有限公司安全质量处
建设公司
永久
1
1
工程
管理
8407
管理纲要
监理规划
国网建设有限公司特高压工程处
建设公司
长期
1
3.监理实施细则
监理单位
1
8407
质量管理
1.施工单位自购主要材料供应单位资质及报审表、监理检查、复检记录、报告
2.施工方案、施工计划、技术措施、施工进度、索赔及付款报审
3.监理（月、季、年）报
监理单位
建设公司
长期
1
1
4.监理工作联系单、竣工草图移交清单
5.工程分部分项质量验收、评估、抽查记录
7.施工安全大检查记录（不少于二次）
8.工程质量事故、施工安全事故调查和处理报告
建设公司
运行单位
长期
3
1
2
9.监造报告：
国网建设有限公司物资处
建设公司
长期
1
1
8407
信息管理
2.一级网络施工进度图
监理单位
建设公司
运行单位
长期
3
1
2
3.工程总结（建设、设计、施工、监理、运行、监造）
注：
为三峡验收、评国优、达标投产、存档需要，需交建设公司原件4份、光盘或U盘1份
建设公司
运行单位
永久
6
4
2
工程评优
监理单位
建设公司
长期
1
1.达标投产、工程创优文件
4.新设备、新工艺、新技术、新材料获奖项目
国网建设有限公司安全质量处
1
8407
投资
管理
1.项目贷款融资文件
国家电网公司工程特高压建设部
建设公司
长期
1
2.年度投资计划
国家电网公司特高压建设部
国网建设有限公司计划处
6.竣工决算资料
国网建设有限公司财务处
永久
1
7.审计文件
国家电网公司工程特高压建设部
1
竣工图
8410
全套
竣工图
1.全套竣工图
2.全套竣工图总目录（由设计院提交）
监理单位
工程建设部
施工单位
运行单位
永久
4
1
1
2
8411
全 套
竣工草图
竣工草图及竣工草图移交单（含施工单位及塔厂）
监理单位
工程建设部
永久
1
1
变电所设备出厂资料
全部设备开箱资料
1.装箱单
2.设备出厂说明书
3.组装图及零部件图
4.出厂试验报告
5.安装、维护、使用手册
6.出厂合格证、质保书
7.备品备件清单
施工承包商
运行单位
永久
1
六、原材料检验报告的要求及参考样式
1.原材料检验报告的要求
1）水泥质量证明书、检验报告的要求
要求归档水泥汇总表（汇总表有设计使用量、实际使用量、使用部位），水泥使用跟踪表，水泥出厂试验报告、复检报告。
复检报告必须由具有相应检测资质等级的质量检测单位检测（报告上具有CMA章、有送样人、见证人、送检单位、见证单位、出厂编号、见证取样章），出厂试验报告、复检报告都要有3天和28天2次强度和安定性的检验结果及初、终凝时间，出厂超过三个月或保管不善的水泥应补做标号试验）（注：
按GB50204-2002《混凝土结构工程施工质量验收规范》条，按同一生产厂家、同一等级、同一品种、同一批号且连续进场的水泥，袋装不超过200t为一批，散装不超过500t为一批，每批抽样不少于一次。
）整个工程使用的水泥品种、标号、数量与每一批次的出厂试验报告和复检报告要一一对应。
2）砂、石、非饮用水检验报告、砖的合格证、检验报告的要求
要求归档砂、石（碎石和卵石）、非饮用水检验报告。
砂、石最多每检验批为600吨或者400立方米，各种检验报告必须由具有相应检验资质等级的质量检测单位检测。
报告上要有委托单位名称、工程名称、报告编号、委托日期及委托单号、产地、取样日期、品种、代表批量、取样人姓名及取样证号、见证人姓名及见证号、试验依据、试验方法及试验日期、试验结果及结论性意见，试验人签名并加盖试验单位计量认证章、试验专用章、见证取样章。
如果检验报告上各种数据、签名盖章等要求齐全。
3）砼、砂浆配合比设计检验报告（配合比通知单）的要求
要求归档配合比设计通知书及试配报告。
4）混凝土、砂浆试验抗压强度检验报告的要求
要求归档混凝土试块试压强度试验报告汇总表。
（要有原材料进货、发放的品种、数量、规格型号、生产厂家、日期、原材料出厂试验报告单编号、半成品试验报告单编号、浇灌使用部位等）。
混凝土试块试压强度试验报告。
混凝土抗渗（指水泵房、油池、现浇屋面的抗渗等）试验报告（如果设计上有抗渗要求）；外加剂及掺合料的检验报告；砂浆配合比申请单、配合比设计通知书及试配报告。
5）钢材质量证明书、检验报告的要求
要求归档钢材质量证明书与复检报告汇总表，钢材使用跟踪记录。
钢材质量证明书（钢材指基础等隐蔽工程用钢材。
如是复印件，则加盖最终销售商红章并在清晰复印件上注明“本次XXX公司购买XX型钢材XX炉号XX吨。
原件存放在XX销售商处，经手人签名，购买日期”字样）。
钢材复检报告。
整个工程使用的钢材规格、数量与每一批次（炉号）的质量证明书和复检报告要一一对应。
6）钢筋焊接头力学性能检验报告及报审表
要求归档钢筋焊接情况跟踪表。
钢筋焊接接头力学性能试验报告。
（注：
焊条的品种、牌号、代表批号、送样人、送样单位、见证人、见证单位与所使用钢材的化学成分、机械性能相当。
首次使用应进行工艺性能试验。
受潮电焊条按焊条说明书规定的温度进行烘干处理，有烘焙处理记录，再经工艺性能试验合格方可使用。
）焊条合格证。
7）砖的出厂合格证或质量证书、复检报告的要求
要求归档砖或空心砖的出厂合格证或质量证明书、复检报告。
面砖及特殊地板的合格证、复检报告。
1）砂浆抗压强度试验报告
2）混凝土抗压试验报告
3）砂浆配合比通知单
4）混凝土抗渗试验报告
5）监督检验报告
6）烧结普通砖试验报告
7）烧结普通砖质量证明书
8）砼小型空心砌块试验报告
9）生石灰粉和消石灰粉试验报告
10）岩石试验报告
11）土壤干土质量密度试验报告
12）水分析报告
13）钢筋试验报告
14）钢筋焊接试验报告
15）钢筋（丝）试验报告
16）水泥试验报告
17）混凝土配合比通知单
18）砂浆配合比试验报告
19）碎石试验报告
20）石材试验报告
21）砂子试验报告
22）土密度、含水量检验报告
23）土工击实试验报告
砂浆抗压强度试验报告
委托日期：
试验编号：
发出日期：
建设单位：
委托单位：
工程名称及部位：
砂浆品种：
设计强度等级稠度：
（mm）
养护方法与平均温度：
砌筑工程量：
（m3）
成型日期：
试压日期：
试件制作人：
试件送试人：
监理工程师：
砂浆配合比编号
每m3砂浆各种材料用量（kg）
水泥强度等级和试验单号
砂子细度模数
掺合料种类
外加剂种类
水泥
砂子
白灰膏
掺合料
外加剂
水
试
件
编
号
试
件
规
格
（mm3）
受压
面积
（mm2）
（）天强度
（Mpa）
强度代表值
（Mpa）
养护期
间平均
温度
（℃）
按温度换算后的标准强度
（N/mm2）
占设计
强度百
分比
（％）
备注：
试验单位：
负责人：
审核：
试验：
混凝土抗压试验报告
委托日期：
试验编号：
发出日期：
建设单位：
委托单位：
工程名称：
施工部位：
设计强度等级：
试件规格：
mm3坍落度（工作度）：
mm
成型日期：
试压日期：
搅拌方法：
捣固方法：
工程量：
m3养护方法和温度：
℃
试件送试人：
试件制作人：
监理工程师：
水泥
砂子
水
石子
试验单编号
品种强度等级
水泥厂
出厂日期
产地
细度模数
种类
产地
种类
规格
级配
配合比
编号
砂率
％
水灰比
每m3砼料用量（kg）
水泥
砂
石子
水
掺合料
外加剂
受压面积
（mm2）
龄期
（d）
抗压强度N/mm2
占设计强度
％
1
2
3
强度代表值
备注：
试验单位：
负责人：
审核：
试验：
砂浆配合比通知单
委托日期：
年月日
发出日期：
年月日试验编号：
委托单位：
建设单位：
工程名称：
砂浆种类：
设计强度：
使用部位：
水泥品种及强度等级：
厂别及牌号：
出厂日期：
砂子产地：
种类：
细度模数：
掺合料名称：
外加剂名称：
水种类：
搅拌方法：
稠度要求：
委托人：
材料
品种
水泥
白灰膏
砂子
水
掺合料
外加剂
试验结果
养护方法及温度
每m3用量（kg）
升级会员 