北京证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题Word文档格式.docx
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A．1914B．1918C．1872D．1920
4.某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。
A．500万元B．550万元C．800万元D．1000万元
5.流动比率是流动资产除以__的比值。
A．资产总额B．负债总额C．流动负债D．速动资产
6.按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券
7.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构
8.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有__。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
9.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。
A．3B．6C．12D．24
10.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．100B．200C．300D．400
11.股份公司成立日期为__。
A．创立大会召开日B．发起人协议签署日C．中国证监会批文签署13D．营业执照签发日期
12.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场
13.经纪类证券公司最低注册资本限额为__。
A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿
14.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构
15.证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。
A．3年以下（不含3年）B．2年以上（含2年）C．3个月以上（含3个月）D．2年以下（不含2年）
16.下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。
A．买卖对象为上市证券&
nbsp;
B．主要收入为佣金收入&
C．证券公司都有自营资格&
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
17.某公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。
A．10.87%B．9.65%C．10.42%D．8.65%
18.证券市场是（）直接交换的场所。
A．价值B．价格C．资本D．股票
19.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。
A．《证券投资基金信息披露指引》B．《基金合同的内容与格式》C．《基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金法》
20.关于投资风险，下列说法不正确的是__。
A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险——收益特性及其变化C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益
21.基金管理公司的收入主要来自__。
A．自有资产的投资收入B．管理费C．基金资产投资收益D．基金资产利息收入
22.开放式基金特有的风险是__。
A．管理能力风险B．市场风险C．技术风险D．巨额赎回风险
23.下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__A．利率B．期限C．通货膨胀D．公司因素
24.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。
A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率
25.证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。
A．3年以下（不含3年）B．2年以上（含2年）C．3个月以上（含3个月）D．2年以下（不含2年）
26.可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值__。
A．之下B．之上C．之间D．之和
27.安全性高的有价证券是__。
A．股票B．国债C．公司债券D．企业债券
28.证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在__发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A．银行间债券市场B．交易所债券市场C．货币市场D．资本市场
29.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
30.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收__。
A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税
31.完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A．20%B．10%C．5%D．0
32.根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。
A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
33.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。
A．6B．4.5C．3D．2
34.依据三次突破原则的方法是__A．速度线B．扇形线C．甘氏线D．百分比线
35.附有可转换条款的债券是指__的债券。
A．发行人有权提前赎回全部或部分债券B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C．按约定条件换成发行公司普通股票D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票
36.__就是分析数据化。
A．量化分析B．综合分析C．横向分析D．纵向分析
37.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．91
38.股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．产权B．债券C．物权D．所有权
39.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。
A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核
40.影响债券定价的内部因素是__A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率
41.我国基金监管的首要目标是__。
A．保护和维护投资者的利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的规范发展
42.上市公司向社会公开发行新股，一般是指__。
A．向原股东配售股票B．向全体社会公众发售股票C．A、B均包括D．A、B均不包括
43.__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A．客户信用证券账户B．客户信用资金台账C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用资金账户
44.证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。
A．持有人B．发行人C．交易所D．经纪商
45.__是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A．邮寄服务B．自动传真、电子信箱与手机短信C．“一对一”专人服务D．座谈会
46.某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。
那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__股。
A．100B．1000C．10000D．1000000
47.假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为__元。
A．798B．816C．822D．841
48.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A．委托人&
B．受托人&
C．正确密码&
D．营业部
49.一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括__。
A．行业增长横向比较分析B．时间数列分析C．相关分析D．一元线性回归分析
50.将收益标准差作为风险量度是__。
A．VaR方法B．名义值法C．波动性方法D．敏感性方法
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