单位内各部门廉政风险点、防控措施..docx
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安徽师范大学各部门各单位廉政风险点、防控措施汇总表
部门（单位）：
学校办公室
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责风险
印章的管理和使用
为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。
高
高
1、严格按照印章管理与使用规定办理各类用印手续；
2、认真审查各类证明、函件材料的真实性与准确性；
3、及时登记。
2
岗位职责风险
机要文书处理和涉密文书、信息管理
为人情关系或谋取私利，泄露有关涉密文书、信息。
高
高
1、严格按照保密管理工作规定与保密制度处理机要文书和涉密文书与信息；
2、提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。
3
岗位职责风险
物品采购
为人情关系或谋取私利，规避招标，或购买物品质次价高。
高
高
1、规范招标程序，严格按照招标协议采购物品；
2、杜绝人情买卖。
4
岗位职责风险
公务接待
为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与服务企业私自达成有损学校利益的协议、
约定。
高
高
1、严格执行《安徽师范大学公务接待用餐规定》；
2、做好接待方案，不超标不浪费；
3、杜绝人情吃请。
5
岗位职责风险
驾驶员与车辆管理
为人情关系或谋取私利，公车私用，不按规定维修、保养车辆，在招聘驾驶员中弄虚作假。
高
高
1、严格执行《办公室车辆管理暂行办法》与《办公室聘用驾驶员管理规定》；
2、日常管理制度化、规范化。
6
岗位职责风险
通讯管理
为人情关系或谋取私利，不按规定与通讯企业签订合作协议，或为企业提供便利，损害学校利益。
高
高
1、与通讯单位签订协议或合同；
2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
7
岗位职责风险
会务工作
为人情关系或谋取私利，泄露应保密的有关会议内容。
中
中
提高保密意识，不得泄露保密的会议内容
8
岗位职责风险
信访办理
为人情关系或谋取私利，不按规定处理或故意向当事人泄露有关
信访信息。
低
低
1、提高保密意识，相关信访信息不得泄密；
2、严格按照规定程序处理信访事件；
3、做好信访材料的整理归档保管。
9
岗位职责风险
督办督察
为人情关系或谋取私利，对有关工作不认真进行督办、督察
低
低
1、认真及时督办督察；
2、杜绝人情关系阻碍督办督察。
10
业务流程风险
印章使用
未严格遵守印章使用相关流程
中
中
严格遵守印章使用相关流程
11
业务流程风险
公务接待
未严格遵守公务接待相关流程
中
中
严格遵守公务接待相关流程
12
业务流程风险
车辆使用
未严格遵守车辆使用相关流程
中
中
严格遵守车辆使用相关流程
13
制度机制风险
公务接待
公务接待管理制度需要进一步健全
低
低
进一步健全公务接待管理制度需要
14
制度机制风险
车辆管理
需要进一步健全
低
低
进一步健全车辆管理制度
15
制度机制风险
物品采购
需要进一步建立健全
低
低
进一步建立健全物品采购相关制度
经审定，学校办公室共查找廉政风险点15个，其中高级6个，中级4个，低级5个，制定防控措施26条。
部门（单位）：
纪委办公室（监察处）
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责风险
信访和案件调查
1、责任心不强，简化办案程序；
2、调查不全面，导致做出错误研判；
3、私自收受好处，向当事人泄露信访内容；
4、隐瞒事实，篡改证据，包庇
当事人。
中
高
1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；
2、从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出发，认真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为；3、严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，注重依法办理和宣
传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体讨论研判；
4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。
2
岗位职责风险
开标评标监督
1、不按规定随机抽取评标专家；
2、泄露评标专家名单、标底、评标细则；
3、接受投标人宴请和钱物，向评标专家说情；
4、对违纪违规问题不纠正，不处理。
高
高
1、认真执行国家和省基本建设、大宗物资设备采购法律法规，督促有关部门修订完善学校招标工作规程等制度，严格程序，公开透明，阳光采购；
2、坚持招标领导组集体领导，加强对基建项目权力运行的全程监控，加强对邀请招标、竞争性谈判、询价采购和单一来源采购的监督管理；
3、加强对招投标中的拆标、评标、企业考察、领导组决策等环节的监督，继续实行廉洁合同、行贿企业黑名单、招标结果网上公告制度，严把招标投标关、方案审查关、工程监理关、设计变更关、质量验收关和资金结算关，努力保证招投标工作按照规范程序操作运行；
4、加强对主管部门、监管部门工作人员进行反腐倡廉教育；
5、加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用效益，防止学校国有资产流失。
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1、没有开展应有的纪律教育；
1、坚持并完善招生工作“六公开”制度。
不断扩大公开范围，规范工作流程，丰富公开内容，广泛接受社会监督；
2、督促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度；
3、加强招生工作纪律教育，加强对特殊类型招生、研究生招生和成人教育招生考试各环节的全程监督，不断提高特殊类型招生的科学化、规范化管理水平；
4、运用全程监控、电动计时、随机抽签等手段，有效防范泄密和舞弊等违法违规行为，加强公示公开；
5、加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检
查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程序、公示情况、领导小组决策过程和结果。
2、发现违纪线索不处置、不报
3
岗位职责
风险
招生考试过
程监察
告；
3、泄露考试机密，帮助他人作
高
高
弊；
4、全程监管措施不实。
4
岗位职责风险
干部廉政情况监督
1、对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息；
2、对群众反映的问题未及时进行调查核实；
4、私自泄露干部考察情况；
5、没有按规定进行廉政谈话。
高
高
1、坚持党管干部原则，严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》等有关监督规定，加强对推荐提名、考察考核、讨论决定等重要环节的监督，着力构建民主、公开、竞争、择优的干部选拔任用工作机制；
2、协同有关部门坚持并完善干部监督工作联席会议制度、常委会讨论任用干部前书面征求学校纪委意见制度、人财物等权力集中部门和单位负责人定期轮岗交流、领导干部职务任期、经济责任审计等制度；
3、严肃换届工作纪律，保障换届风清气正；
4、对群众反映的问题及时进行调查核实；
5、加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督检查。
坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话。
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
5
岗位职责风险
效能监察职能履行
1、对不作为、乱作为现象不制止；
2、碍于情面，监察不认真，处理不公正；
3、接受吃请，发现问题不纠正、不报告。
低
低
1、加强对学校重点工作落实情况的监督检查，对存在的问题，提出建议并以适当的方式督促解决；
2、加强学习教育，坚持以党风带作风、促教风、正学风，强化宗旨意识、学习意识和服务意识；
3、坚持改进作风、提高效能，实行首问负责制、限时办结制，增强工作计划性，加大执行力；
4、加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以警示提醒，以
严格的监督保障学校发展，不断提高服务质量和水平。
6
岗位职责风险
评先评优程序与公正监督
1、对评选条件、范围、程序把关不严；
2、对廉政情况未严格把关；
3、忽视了公正、公平、公开。
低
低
1、加强对评选方案执行情况的监督，明确评选条件和范围，严格评选程序，坚持阳光操作；
2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，确保评选结果做到公开公示，发现问题立即改正；
3、坚持公开透明，实施廉洁评审，确保公平公正；
4、坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善规范学术权力的各项制度。
7
岗位职责风险
党风党纪教育功能发挥
1、追求活动数量与形式，忽视内容和质量；
2、党纪条规教育缺乏，教育培训范围不广，教育效果欠佳；3、教育内容陈旧，缺乏活力。
低
低
1、进一步加大反腐倡廉宣传教育力度，出台《安徽师范大学关于建立和完善反腐倡廉“大宣教”工作格局的意见》，纳入党委的思想政治工作的总体部署，形成反腐倡廉宣传教育整体合力；
2、每年度组织召开全校党风廉政建设工作会议，传达贯彻上级纪检监察工作会议精神，部署全校反腐倡廉建设工作；
3、结合创先争优活动和专项教育活动，进一步开展党性党风党纪、勤政廉政、师德师风等教育；
4、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、实效性和广泛性，增强教育的渗透力、感染力和影响力，进一步规范廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育深入人心，形成拒
腐防变教育长效机制。
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
8
业务流程风险
信访受理
1、应登记而未登记，将举报内容告知被举报人；
2、重要信访没有向领导汇报，衍生新的问题；
3、信访调查结论，没有按要求
回复。
中
中
1、做好我校作为省纪委“纪检监察信访举报工作联系点”的有关工作；
2、认真受理群众来信来访，充分发挥信访主渠道作用，做到“件件有落实，事事有交待”；
3、加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。
9
业务流程风险
案件检查
1、无故不受理投诉和举报；
2、初核后，没有视情况分类处理；
3、违反程序调查，收集证据不齐全；
4、调查进展缓慢，超过规定期限；
5、接受吃请，碍于情面，处理结果不客观、不公正；
6、处理程序不规范，送达不到
位。
高
高
1、加强业务学习，增强责任意识；
2、严格案件检查工作程序，客观公正进行调查；
3、严肃查处违纪案件，坚持和完善案件调查报告和案件分析报告“一案两报告”制度，充分发挥查办案件的警示功能；
4、针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。
10
业务流程风险
党纪处分程序
1、未在规定时间内送达处分决定；
2、未按程序在一定范围内宣
布执行。
中
中
1、加强党纪条规的学习，确保定性量纪准确性；
2、参加上级主管部门组织的业务培训；
3、深入剖析有关案例，从中吸取教训。
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
11
业务流程风险
人事招聘工作过程监察
1、资格审查和考核程序把关不严格；
2、招聘信息、招聘结果没有公开；
3、受人情干扰，考核、体检没有按规定进行。
高
高
1、坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开”，全方位主动接受社会、舆论和人民群众的监督；
2、实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究；
3、严格实行回避制度，建立切实有效的监督制约机制，坚持“因事择人”、“考用一致”的原则，不设置与岗位职责无关的报考资格条件和歧视性、指向性、限制性条件，坚决杜绝“因人画像”、“内部招聘”等违纪违规现象发生；
4、督促人事等部门进一步规范各类人员的招聘录用程序，形成制
度，增加透明度，防止人为干扰。
12
制度机制风险
招生考试监督机制建设
1、没有制定招生工作监督制度；
2、没有严格执行回避、保密、责任制等制度；
3、没有严格执行招生工作“六公开”和“六不准”要求；
4、信访渠道不畅通，“阳光工程
落实不到位。
高
”
高
1、制定招生工作相关监督制度；
2、严格执行回避、保密、责任追究等制度；
3、加强招生考试工作的廉政建设，畅通招考信访渠道，落实“阳光工程”；
4、坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。
13
制度机制风险
信访工作目标管理
由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理工作机制不健全、落实不到位，直接影响信访处理
效果。
高
高
1、健全信访工作责任制、目标管理制度，每年进行自查；
2、形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。
14
制度机制风险
招标定标与验收监督
1、没有制定招标工作纪律规定；
2、对违反规定的决策没有制止；
3、招标验收环节薄弱，缺乏制度保障，存在监督真空。
高
高
1、制定招标工作纪律规定；
2、及时制止违反招标规定与程序的决策；
3、督促有关部门加强招标验收环节制度建设。
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
15
制度机制风险
干部任用监督
机制建设
1、举报电话及邮箱不畅通；
2、保密制度不健全；
3、监督制度执行不到位。
中
中
1、畅通干部任用工作举报电话及邮箱；
2、严格执行保密制度；
3、认真落实有关监督制度。
16
制度机制风险
专项治理检查预警与长效
机制建设
1、监督检查措施不力，针对性不强，缺乏治理的长效机制；2、对制度监督检查不够，可能
导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。
高
高
1、加强对专项治理各项工作的监督检查，建立健全长效工作机制；
2、进一步规范教育收费管理,严格执行“收支两条线”规定,加强预算外资金管理。
坚决禁止并严肃查处设立“小金库”行为；
3、加强对各单位经济责任制的监督检查；
4、监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。
17
制度机制风险
党风廉政建设责任制分解落实
1、党风廉政建设责任目标没有及时分解落实；
2、党风廉政建设责任制实施办法缺乏硬性规定，难以执行；3、定期监督检查、责任追究机
制没有形成，惩戒力度不够，警示作用不强。
中
中
1、贯彻落实《安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法》，修订《中共安徽师范大学委员会关于党风廉政建设责任制考核及责任追究暂行办法》，认真落实“一岗双责”。
2、抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。
结合干部换届和年度考核，开展述职述廉及党风廉政建设情况检查考核，根据考核结果实行反馈制和末位谈话制，纳入干部的选拔和任用。
推进领导班子《党风廉政建设责任书》签订工作常态化。
3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。
经审定，纪委办公室（监察处）共查找廉政风险点17个，其中高级10个，中级4个，低级3个，制定防控措施64条。
部门（单位）：
组织部（党校）
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
1
岗位职责风险
党费的收缴、管理和使用
党费汇总统计的数额与实际收缴数额不符；乱用或挪用党费；对二级党组织的党费使用情况监督不力。
中
中
1、根据中组部关于党费收缴、管理和使用的规定，制定具体规定；
2、加大对二级党组织的党费收缴和下拨党费使用情况的督查力度；
3、认真执行党费收支情况公开通报制度，在党代会年会上向代表报告并以文件形式在校内办公网上进行通报，接受监督。
2
岗位职责风险
干部选拔任用
未按要求确定民主推荐范围、公开选拔或竞争性选拔职位；统计推荐结果不准确；未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；考察汇报与考察实际情况有出入；在推荐和考察过程中有暗示、吃请、索贿等现象；在公开选拔或竞争性选拔干部中，信息发布不及时、资格审查不严格，有泄密、隐瞒、材料不真实等问题。
科级干部选拔任用监管不力，
未及时进行审核备案。
高
高
1、结合学校实际，及时修订、完善处科级干部选拔任用规章制度；
2、加强干部选拔任用法规宣传教育，严格执行干部选拔任用相关规章制度；
3、认真制定干部选拔任用工作实施方案，明确条件、范围和方式，严格执行民主推荐、考察、酝酿、讨论决定程序，按制度办事，
坚持公正、公开、透明；
4、加强纪律教育，严明纪律，严格要求，加大审核环节，严防选拔、考核过程中跑风漏气；
5、加大对二级党组织和领导干部个人在干部选拔任用工作中廉政防控督查力度；
6、选拔任用过程中就廉政等情况征求纪委意见。
3
岗位职责风险
干部任期考核与换届
未按要求进行处、科级干部任期考核；隐瞒考核结果或故意避重就轻；建议人选有不客观，与现实表现有出入；在换届过程中有
吃请、暗示、打招呼、许诺等现
高
高
1、科学制定处级领导班子和成员任期考核工作方案，明确干部任期考核的内容、形式等，做到公开透明；
2、如实撰写考核材料，认真调查干部群众反映的问题，如实汇报考核情况；
3、加强纪律教育，严明纪律，严格工作要求，严查违规行为，接
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
象。
受群众监督。
4
岗位职责风险
干部日常监督管理
干部日常管理不到位；干部履职
情况管理不力；回避考评中发现的问题，或发现问题隐瞒不报。
高
高
认真落实有关干部工作的监督管理要求，加强公示公开。
5
岗位职责风险
干部挂职
未严格按照程序和条件选派干部；汇报材料不真实，存在人情现象；对选派干部监督管理不力。
高
高
1、严格按照上级文件规定的程序和条件推荐、选派挂职干部；
2、依照干部管理、考核相关规定，会同协管方强化对挂职干部的日常管理，在年度考核、挂职期满考核过程中充分听取挂职单位干部群众意见。
6
岗位职责风险
干部调学
未按照上级主管部门要求选派参训人选，存在随意性和人情现象。
中
中
1、严格按照上级文件规定的程序和条件推荐、选派干部参加调学；
2、加强调学干部管理，调学干部学习结束提交学习心得和学习期满考核表。
7
岗位职责风险
党校培训
教育与培训规划编制不科学；课程设计与教学安排脱离工作实际；教育培训工作要求不严，在选派参训人员和考核过程中存在人情
现象。
中
中
1、根据工作需要合理选派参训人员；
2、制定党校工作评优办法,严格考试、考核，公正公平开展评优评先工作。
8
岗位职责风险
基层组织建设
在基层党组织的选举、改选中未按照程序进行，有违规现象。
中
低
1、完善基层党组织建设的相关规章制度；
2、加强基层组织换届、改选、评优的指导与督促工作；
3、加强先进性教育，提升基层组织及党员干部创先争优意识。
9
岗位职责
风险
党员组织发
展计划审批
对二级党组织上报年度党员发展
计划审核不严。
低
低
制定并严格执行党员发展计划报批制度。
10
岗位职责
风险
党内评先
评优
参评资格把关不严，对申报材料
审核不严，未严格执行评选条件；
中
中
1、完善党内评优评先相关制度，明确评选条件和范围，严格评选
程序；
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
自评
审定
评审过程中接受请托、收受、索
取财物。
2、认真审查，严格把关，进行公示，广泛听取群众意见。
11
岗位职责
风险
出国（境）
政审
政审程序执行不严格；材料审查
不认真。
低
低
1、严格执行政审相关政策和程序；
2、认真审查出国（境）人员材料。
12
岗位职责风险
信访查办
情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报，对学校或部门
造成一定不良影响。
中
中
1、严格执行信访工作相关规定，详细登记、及时处理和汇报；
2、及时移交需要相关部门处理的来信来访，并协助处理；
3、信访办理情况及时反馈给信访者。
13
岗位职责风险
物资采购
未按照学校物品采购相关制度执行，存在贪、挪、占现象；物资
管理不到位，存在浪费现象。
中
中
1、严格依照学校物资采购相关规定采购物资，大宗物品采购过程需两名以上工作人员共同参加，并及时登记入账，公开透明；
2、专人负责部门物资的管理，加强节约型校园教育宣传。
14
业务流程风险
党费的收缴、使用和管理
未按规定程序和范围收缴党费，
在使用和报销党费过程中，有挪用现象发生。
中
中
按规定程序和范围收缴
15
业务流程风险
民主推荐干部
未严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；未按要求确定民主推荐范围；统计、分析推荐结果不准
确。
高
高
严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；按要求确定民主推荐范
升级会员 