投资银行业务工作总结.docx

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投资银行业务工作总结

投资银行业务工作总结

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投资银行业务工作总结

1、投资银行证券承销的一般方式有三种：

承购包销、定额报销、余额报销

2、投资银行非系统性风险：

投资、信用、流动性、技术、职业道德风险

3、股指期货合约的主要内容：

合约规模（价值）、最小跳动点（变动价位）、每日价格波

动

限制、持仓限额、结算方法与最后结算价

4、风险投资的退出方式主要有4种：

公开上市出售股份回购清算

5、现阶段美国最大的两家投资银行是高盛帝国摩根士丹利

6、证券投资基金按法律形式，分为：

公司型投资基金、契约型投资基金7、20XX年7月证监会《证券公司直接投资业务监管指引》，使证券公司直接投资业

务

转入常规业务

8、投行是指在资本市场上从事证券发行承销交易并购资产管理基金管理风险投资公司理财咨询服务等业务及金融创新与开发的中介性金融机构

9、企业兼并与收购最根本的原因来源于对利润的追求和市场竞争压力两方面，具体说分

为

市场份额效应、最全面的写作站企业发展动机、经营协同效应、财务协同效应等

10、资产管理机构主要有投资银行商业银行信托公司基金管理公司社保基金等，还

有

一些私募投资基金

11、在组织形式上国外从事私募股权投资的投资者有三种：

私人资本、企业附属的直接

投

资公司、专业机构管理的股权投资基金。

12、证券投资基金按运作方式，可分为封闭式基金和开放式基金。

13、股指期货的主要特点是跨期性，杠杆性，联动性以及高风险性和风险多样性

1、首次公开发行股票，简称ipo（对）

2、我国证券发行目前实行备案制度，需经过发行审查委员会审核。

（错）

3、管理协同效率理论认为：

如果甲公司的管理效率高于乙公司，在甲并购乙后，乙的管

理

效率会提高至甲水平。

（对）

4、私募股权投资因主要是针对非上市企业进行的股权投资，投资者所持有的企业股权实

现

主要通过上市出售或股权转入获得资本增值收益。

（对）

5、代理问题与管理者主义认为收购不会降低代理成本。

（错）6、1亿元的国债和股票资产组合的var为：

95%置信水平下20XX年以内。

13、中期票据：

见上，期限在3到5年。

14、回拨机制：

是指通过向机构投资者询价并确定价格，对一般投资者上定价发行，

然后

根据一般投资者的申购情况，最终确定对机构投资者和对一般投资者的股票分配量。

15、超额配售选择权：

是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商可

以按

同一发行价格超额发售不超过包销数额一定比例（一般为15%）的股份，即主承销商可

以

按不超过包销数额115%的数量向投资者发售股票。

16、对冲基金：

是一种私募的投资基金以各种公开交易的有价证券和金融衍生工具为投

资目

标，运用包括买空卖空、杠杆交易、程序交易和衍生品交易等一系列负责的交易策略进

行操作，从而达到套利或避险的目的。

17、股票发行注册制：

主要是指发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完

全准

确地向证券监管机构申报。

证券监管机构的职责是对申报文件的全面性、准确性、真实

性和

及时性作形式审查，不对发行人的资质进行实质性审核和价值判断而将发行公司股票的

良莠

留给市场来决定。

18、产品购买协议：

项目公司与项目产品的购买者预先签订长期“产品购买协议”，如果

所

开发的项目不是生产某种产品，而是建造某种基础设施，“产品购买协议”则表现为“设

施

使用协议”，即项目公司与客户签订协议，由客户长期使用所建造设施并按照协议确定的

时

间和金额支付设施使用费。

依据“产品购买协议”或“设施使用协议”，项目公司形成长

期、

稳定的现金流，以此为基础安排融资，这种模式成为“产品购买协议”融资模式。

19、一致行动：

是指投资者通过协议、其他安排与其他投资者共同扩大其所能够支配的

一个

上市公司股份表决权数量的行为或者事实。

20XX年度个人工作总结本人于20XX年7月成为xx证券投行总部的员工，并在10月完成转正。

感谢公司领导的

信任和各位前辈一直以来的帮助和指导，比较顺利的完成了从学生到证券从业人员的转变。

20XX年入职后的工作情况如下:

一、20XX年工作回顾

（一）xx项目（ipo）

1、项目状态:

进行中；

2、主要工作：

（1）负责合并范围的采购付款核查、资金循环核查和费用核查等的财务专

项核查工作；

（2）跟进上市整改事项；（3）听从领导安排、配合同事完成其他项目相关工作；

（二）xx项目（ipo）

1、项目状态:

已中止；

2、主要工作：

配合完成20XX年补中报相关工作，包括更新招股说明书董监高及公司治

理章节、财务分析部分和完成部分财务专项核查工作。

（三）xx项目（新三板）

1、项目状态:

进行中；

2、主要工作：

负责财务部分尽职调查和分析工作，配合同事完成其他挂牌申请所需文件

和资料。

（四）其他

配合同事完成xx非公开发行20XX年度持续督导现场检查工作并出具现场检查报告；在

领导和同事指导下提供xx公司资产证券化初步思路。

二、存在的不足及改进措施

1、缺少对项目的整体认知：

此前做项目时只关注具体需要做什么工作，较少关注项目的

意义、后续资本运作潜力和项目特点等；缺少关注公司内各部门联合能为客户提供的服务和

创造的价值，也没有尝试积累该方面的资源，没有尝试与公司其他部门同事沟通；缺少对保荐业务流程和项目整体情况的认识。

提前了解工作安排，持续积累项目所处行业的发展情况和行业内公司存在的特殊情况，

做好案例方面的积累；有机会时多跟公司其他部门有效沟通。

2、专业能力和知识水平亟需提高，对法律法规的熟悉范围局限于自己负责的部分，没有

熟悉和掌握保荐业务整体知识框架和积累行业案例、相关事项案例，需要增强个人专业素质

以满足自身工作需要和客户需求。

要多把个人时间转换成工作状态，在新入行的积累阶段，多关注专业相关讯息和工作相

关案例，努力通过剩余3门cpa考试和熟悉保荐业务整体知识，在工作间隙学习保代考试资

料。

3、综合素质需要提高，多跟领导和部门内前辈学习，少说话多做事。

三、20XX年工作

计划

（一）完成xx项目申报工作xx初步计划在20XX年2月下旬提交内核，20XX年3月上旬完成内核工作，走完内部流

程后，在3月中下旬制作材料和进行申报。

（二）xx项目补充年报材料xx初步计划在20XX年2月下旬进场进行补充年报材料的准备工作，包括收集材料、进

行财务专项核查和进行函证工作等，20XX年3月完成内核工作和走完内部流程后，在3月底

至北京制作材料和进行申报。

20XX年2月下旬至3月下旬部分时间需要进行xx补充年报相关工作。

（三）跟进xxipo项目20XX年第一季度需要跟进xx年审工作。

年审结束后配合其他同事持续跟进xx上市整改

事项和收集申报所需材料。

（四）其他项目和学习计划xx股份20XX年非公开发行的持续督导工作已完成，待年报出具后需要几天时间完成持

续督导年度报告和持续督导总结报告；完成领导安排的其他工作；抓紧准备cpa考试和保荐

代表人考试。

四、入职后的感受

作为新入行的投行新成员，目前比较深的感触是可以先不要太计较个人在项目中业绩方

面的得失，而是多计较个人在经验和能力方面是否有所得。

每一个项目对于我而言都具有挑

战性，抓住机会多了解项目都可以中获得经验，才会对以后的工作产生正面的影响。

时间是公平的，在匆匆而逝的20XX年中，个人能够在工作方面的获得积累和进步，取决

于愿意付出多少时间研读案例、学习法律法规，愿意花多少时间驻扎现场熟悉项目、消化材

料，是否愿意把个人时间转化成工作时间，来换取提升业务能力的可能。

从目前情况看，在

这方面我目前做的很不够，cpa尚有三门需要通过，保代考试也准备得很不充分，没有定期

整理所在项目的相关案例和收集资本市场经典案例，这应该也是让我在工作中感受压力的原

因，是目前最需要解决的问题。

篇三：

投行职员年终总结时光荏苒，一年的时间转瞬即逝。

回首过去的20XX年，有的关心与教诲，有同事的支持

与帮助，有攻坚克难之后的喜悦与欣慰，也有惆怅彷徨之后的不悔抉择。

虽然我还是一个从

事银行工作刚刚两年的员工，又是在年初才刚刚调到现在的投资银行与金融市场部，但是经

过努力，我已经比较熟练的掌握了新部门的业务，并成功的做了。

。

。

。

现将我一年中的工作情

况作如下总结：

一、加强学习，提升自身素质由于是从储蓄调到了现在的投资银行与金融市场部，我几乎是从零开始学习新的知识与

业务，虽然因为过去没有接触过对公业务，几乎可以说是没有任何的基础，但是我能够认真

努力的去学习，不断提高自己的理论素质和业务能力。

在学习的过程中，我逐渐总结出了符

合自身特点的学习方法，即比较学习。

跟其他同事比，我个人欠缺的就是我需要学习的；跟

其他分行同部门比，我们薄弱的就是我需要加强的；跟其他银行比，与我们不同的就是我需要探索的。

二、开拓创新，寻找新的市场增长点只有不断开发优质客户，扩展业务，增加中间业务收入，才能提高效益。

我努力。

。

。

。

。

通

过络，书籍，在领导的指挥下，开拓新业务。

新客户

三、忠诚执着，为分行事业发展尽职尽责银行是我学生时代就蒙昧以求的工作场所。

毕

业之后，我非常幸运的得到了这份理想的工作。

但是要成为一名合格的银行工作人员也并不

是一件非常容易的事情，必然需要不断地学习、持续的磨练。

为此，我牺牲休息时间学习业

务知识，争取机会去总行学习。

等等牺牲休息时间。

。

。

。

周末加班。

。

。

任劳任怨，出差。

。

。

新的一年里，我为自己制定了新的目标，为了让自己尽快成长为一名合格的银行员工，

我将着重从以下几个方面锻炼自己、提升自己。

一、业务方面。

不断更新自己的银行业知识库，既要熟悉传统业务，又要及时掌握新兴

业务；既要有较高的理论水平，也要有熟练操作具体业务的能力；既要学习自己职责范围内

的专业知识，也要主动了解其他领域的相关知识。

二、素质方面。

养成强烈的责任意识和服务意识。

严格要求自己，作风正派，洁身自爱，

自觉维护银行工作人员的良好形象。

三、心理方面。

不断经受磨练，理智面对挫折和失败，把行程成熟、稳健的心理状态作

为自己的成长目标。

明年。

我会不断探索、开拓创新、尽职尽责、尽心尽力，自己成长的同时，为分行事业

的发展做出属于我的一份贡献。

篇四：

投资银行学总结（20XX年版）

第一章投资银行概论

投资银行是在资本市场上从事证券及相关的资本和资产业务的非银行金融机构申请禁止期：

证券发行公司的发行申请在ftc备案后，要经过3周的观察审核，然后才

能完成注册。

目的是放慢上市速度、保证上市公司质量现代投资银行业务特点广泛性现代投资银行除一般不直接典型的商业银行业务（存贷款、结算等）外，其它

金融业务基本都经营，业务范围十分广泛。

传统业务呈逐步收缩的态势、创新性业务在总业

务收入结构中占有越来越大的比重综合性满足客户的多样化需求，主要投资银行开始提供全方位、多样化的综合性服务，

即一站式服务

专业性大型投资银行在业务综合化、多样化发展的同时，集中精力在一项业务上努力

扩大市场份额，即朝着专业化方向发展，充分发挥自己的独特优势络化创新性杠杆

化传统业务

1.证券承销（securitiesunderwriting）一级市场（primarymarket）上股权和债权的

购买和销售，