证券资格考试基础模拟题十及答案.docx
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证券资格考试基础模拟题十及答案
基础模拟题10
单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1．下列选项中不属于货币证券的是（）。
A．银行汇票B．银行本票
C．支票D.股票
2．经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易
所内公开买卖的证券是（）。
A.公募证券B.私募证券
C.上市证券D.非上市证券
3.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的（）。
A.保障功能B.筹资-投资功能
C.定价功能D.竞争功能
4．持有证券本身可以获得一定数额的收益。
这句话反映的债券特性是（）。
A.证券的收益性B.证券的流动性
C.证券的风险性D.证券的期限性
5．在我国，证券监管机构是指（）。
A.国务院B.证券业协会
C.证券交易所D.证监会及其派出机构
6．证券市场的发行人有（）
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.公司（企业）、政府和政府机构
D.股份制公司
7．证券公司的主要业务内容有（）。
A．股票、债券和基金
B．发行、自营和基金管理
C．承销、咨询和基金管理
D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
8．下面不能作为证券投资基金的特点的是（）。
A．稳定市场B．集合投资
C．专业理财D．分散风险
9．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。
A．契约型基金B．公司型基金
C．封闭式基金D．开放式基金
10．货币市场基金的优点不包括（）。
A．资本安全性高
B．可以避险套利
C．购买限额低
D．收益较高
11．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构（）。
A．基金份额持有人B．基金管理人
C．基金保管人D．基金托管人
12．衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据的是（）
A．基金资产净值B．基金总份额
C．基金资产总值D．基金负债
13．对基金投资进行限制的目的不包括以下哪项（）
A.引导基金分散投资、降低风险
B.避免基金操纵市场
C. 提高基金盈利水平
D.发挥基金引导市场的积极作用
14．以下哪项风险不属于证券投资基金的风险（）
A.市场风险B.管理能力风险
C.技术风险D.政治风险
15．（）是最有影响的政治因素。
A.战争
B.政权更迭、领袖更替等政治事件
C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D.国际社会政治、经济的变化
16．社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是（）。
A.国家股B.法人股
C.社会公众股D.外资股
17．下列关于境外上市外资股和境内外资股的说法错误的是（）。
A.都采用记名股票形式B.都以人民币标明面值
C.都在中国境内上市D.都以外币支付外资股股东股利及其他款项
18．我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：
向社会公开发行的股份达到公司股份总数得（）以上；公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.25%15%B.20%15%
C.25%10%D.20%10%
19．流通转让不受限制的股份是（）。
A.有限售条件股份B.无限售条件股份
C.未上市流通股D.已上市流通股
20．指明了债券的债务主体，明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是（）。
A．债券的票面价值B．债券的到期期限
C．债券的票面利率D．债券发行者的名称
21．债券合约未规定利息支付的债券是（）。
A．无息债券B．零息债券
C．附息债券D．息票累积债券
22．政府为了实施某种特殊政策而发行的债券（）。
A．赤字国债B．特种国债
C．特别国债D．特殊国债
23．新中国成立之后发行的金融债券发行始于（）。
A．1982年B．1978年
C．1984年D．1995年
24．我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券（）。
参考答案：
A（P66）
A．1年以上B．半年以上
C．1年D．半年
25．某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券是（）。
A．国际债券B．外国债券
C．欧洲债券D．国家债券
26．允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的权证债券是（）。
A．附权益权证债券B．权益权证债券
C．附债务权证债券D．附货币权证债券
27．按（），可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
A.股东的权利和性质B.投资主体的不同性质
C.股票流动性的大小D.有无限售条件
28．境内上市外资股也称为（）。
A.B股B.N股
C.S股D.G股
29．证券、期货交易内幕消息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息构成的罪行是（）。
A．编造并传播影响证券交易虚假信息罪
B．诱骗他人买卖证券罪
C．非法发行股票和公司、企业债券罪
D．内幕交易、泄漏内幕信息罪
30．中国证监会在上海、深圳等地设立（）个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立（）个证监局。
A．9，35B．9，36C．10，35D．10，36
31．以下（）不是国际证监会公布的证券监管工作的三个目标之一。
A．保护投资者合法权益B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．降低系统性风险D．降低非系统性风险
32．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下B．3年以下
C．5年以下D．1-3年
33．证券业从业人员行为规范的内容不包括（）。
A．正直诚信B．热情周到C．廉洁保密D．自率守法
34．（）是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。
A．股权类产品的衍生工具B．货币衍生工具
C．利率衍生工具D．信用衍生工具
35.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易；
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积；
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的；
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的；
36．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自（）后可转换为公司股票。
A．发行之日起3个月B．发行之日起6个月
C．上市之日起3个月D．上市之日起6个月
37．近年来，随着混合型证券越来越多，干脆用（）概念代指证券化产品。
A．CDOsB．CLOs
C．CMOsD．CBOs
38．如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）。
A．2400元B.1000元
C．1500元D.6667元
39.最基础的金融衍生产品是指（）。
A．金融远期合约B.金融期货
C．金融互换D.资产证券化
40．在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（）
A．证券公司B．证券发行人C．证券中介机构D．证券交易所
41．债券的发行价格与面值相等时属于（）
A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．正常发行
42．以价格为标的的美式招标，是（）
A．以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
B．以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购价格是相同的
C．以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，各中标者的认购价格是不相同的
D．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的
43．证券市场行情周期性变动而引起的风险是（）
A．经营风险B．经济周期波动风险C．利率风险D．财务风险
44．下列不属于我国证券交易所职能的是（）
A．管理和公布市场信息
B．对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管
C．对上市公司进行监管
D．对会员进行监管
45．债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
按价格决定方式分类，有（）
A．价格招标B．收益率招标C．数量招标D．荷兰式招标
46．我国两家证券交易所组织机构中不包括（）
A．股东大会B．理事会C．监察委员会D．其他专门委员会
47．证券交易中主要的交易规则不包括（）
A．交易时间B．交易单位C．委托数量D．报价方式
48．上海证券交易所编制的股价指数有（）
A．沪深300指数B．A股指数C．上证180金融股指数D．中小企业板指数
49．股票投资的收益组成部分不包括（）
A．工资B．资本利得C．股息收入D．公积金转增收益
50．分次付息的方式不包括（））
A．按年付息B．半年付息C．按季付息D．按月付息
51．下列表述错误的为（）
A．公开发行股票的股份公司为公众公司
B．在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司
C．符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司
D．非上市公众公司的股票不能在任何市场交易
52．在日本，将专营证券业务的金融机构称为（）
A.证券公司B.投资银行C.商人银行D.商业银行
53．证券公司可从事为单一客户办理（）资产管理业务，为客户办理特定目的的（）资产管理业务。
A．定向，专项B．专项，集合C．定向，集合D．不定向，专项
54．证券自营业务要求健全（）的投资决策与授权机制。
A．相对集中、权责统一B．高度集中、权责分开
C．相对集中、权责分开D．高度集中、权责统一
55．证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括（）
A．自营证券总值与公司净资本的比例
B．持有一种证券的价值与公司净资本的比例
C．自营证券总值与证券发行总量的比例
D．持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例
56．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券（）
A．包销B．代销C．公开销售D．非公开销售
57．证券登记结算公司为（）开立（）
A．投资者，清算账户B．投资者，结算账户
C．证券公司，清算账户D．证券公司，结算账户
58．目前，我国证券经纪业务主要是指证券公司按照客户委托，通过（ ）进行的代理买卖。
A．柜台B．证券交易所
C证券承销D．证券登记结算公司有价证券是指标有票面金额，59.用于证明（）。
A．持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证
B．持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证
C．持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管理权或债权的凭证
D．持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有支配权或管理权的凭证
60．下列选项中不属于货币证券的是（）。
A．银行汇票B．银行本票 C．支票D.股票
不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61．证券承销方式有（）
A．自销B．零售C．包销D．代销
62．信息系统的组成部分不包括（）
A．交易通信网B．信息服务网C．交易席位D．证券报刊
63．证券交易中主要的交易规则包括（）
A．交易时间B．交易单位C．价位D．报价方式
64．针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，具体包括（）（1分）
A．建立募集资金使用定期审计制度
B．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
C．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统
65．我国的基金指数有（）
A．中证基金指数系列B．上证基金指数C．深圳基金指数D．中国基金指数
66．系统风险包括（）
A．政策风险B．信用风险C．经济周期波动风险D．利率风险
67．收益与风险的基本关系是（）
A．收益与风险相对应
B．风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
C．收益率较低的投资对象，风险相对较小
D．收益率较低的投资对象，风险相对较大
68．在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律是（）（1分）
A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B．不同债券的利率不同
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券
D．股票的收益率一般低于债券
69．不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是（）（1分）
A．以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的
B．以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
D．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的
70．在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项有（）
A．交易大厅B．参与者交易业务单元C．交易席位D．交易主机
71．证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准（）（1分）
A．证券公司的设立、收购或撤消分支机构
B．变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人
C．变更公司章程中的重要条款
D．合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产
72．证券承销业务可以采取（）方式。
A．零销B．团销C．代销D．包销
73．禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（）（1分）
A．违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券
B．挪用客户交易保证结算金
C．利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
74．保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任（）（1分）
A．对发行人进行尽职调查的义务
B．对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C．向证监会出具保荐意见
D．根据市场情况与发行人协商确定发行价格
75．介绍经纪商可以从事（）（1分）
A．从事招揽投资者从事股指期货交易
B．协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单
C．为投资者下单提供便利
D．办理期货保证金业务
76．融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立（）（1分）
A．实名信用证券账户
B．实名证券账户
C．实名信用资金账户
D．实名资金账户
77．下面认识正确的（）。
A．证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具
B．在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具
C．基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用
D．基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动
78．下列说法正确的是（）（1分）
A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产
B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行
C．开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请
D．开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式保持这不分资产
79．下列有关ETF的表述错误的是（）。
A．是上市开放式基金
B．是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
C．是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式
D．结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
80．根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是（）（1分）
A．基金保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
B．保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。
及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定进度基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责
D．依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资
81．根据《基金法》规定基金财产应当用于投资的范围是（）。
A．上市交易的股票
B．上市交易的债券
C．房地产投资
D．证监会规定的其他证券品种
82．目前，对证券投资基金限制主要包括（）。
A．投资范围的限制
B．投资比例的限制
C．投资时间的限制
D．投资风格的限制
83．关于证券投资当事人描述正确的是（）。
A．基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B．基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责
C．基金托管人又称基金保管人
D．基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责
84．信用衍生工具主要包括（）
A．保险B．信用证
C．信用互换D．信用联结票据
85．作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（）。
A．交易场所和交易性组织形式不同；
B．交易的监管程度不同；
C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定；
D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同；
86．下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是（）。
A．转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格；
B．应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础；
C．应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础；
D．在一定的基础上，再上浮一定的幅度；
87．根据证券化产品的金融属性不同，可以讲资产证券化分为（）。
A．股权类证券化B．债券类证券化
C．混合型证券化D．应收账款证券化
88．关于权证的各要素，下列说法正确的是（）。
（1分）
A．行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整；
B．行权日期即权证持有人有权行使权利的日期；
C．行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式；
D．行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权比例应该作出调整；
89．债券发行者名称这一要素的作用是（）。
A．指明了债券的债务主体
B．指明了债券的债权主体
C．明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务
D．为债权人到期追索本金和利息提供了依据
90．银行和非银行金融机构是社会信用的中介，他们资金来源主要靠（）。
A．公共存款B．资本利锝
C．金融业务收入D．自营业务
91．政府债券的特征有（）。
A．安全性高B．流通性强
C．收益稳定D．免税待遇
92．下面关于可转换公司债券描述正确的是（）。
A．在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B．可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C．可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D．可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利
93．下列属于不动产的是（）
A．房屋B．土地
C．股票D．债券
94．国际债券的投资者主要是（）。
A．银行或其他金融机构B．各种基金会
C．工商财团D．自然人
95．“熊猫债券”（）。
（1分）
A．是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券
B．是国际多边金融机构在中国发行的美元债券
C．属于欧洲债券
D．属于外国债券
96．下列属于《证券法》证券公司的主要内容是（）
A．证券公司设立的程序
B．证券公司的业务种类
C．证券公司设立申请的审核
D．设立风险及基金的规定
97．65.基金利润（收益）分配最主要的分配方式是（）。
A．分配现金B．分配基金份额C．分配股票D．分配债券
98．《基金法》中关于基金募集的主要内容包括（）（1分）
A．募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容
B．基金募集申请的核准程序；基金份额发售及宣传推介活动的规定
C．基金募集日期的规定
D．基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案
99．《刑法》对编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的处罚表述正确的是（）（1分）
A．处3年以下有期徒刑或者拘役
B．处5年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
100．《证券监督管理条例》当中强化了中国证监会的监管责任和监管措施，下列说法正确的有（）（1分）
A．中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行对比、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况
B．对证券公司报送的年度报告和月度报告，证监会应当指定专人审核，并制作审核报告
C．审核中发现问题的，证监会应当及时采取相应措施
D．拒不执行监管决定、违法违规的证券公司，证监会应当责令其限期改正，并可以采取相应监管措施
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