证券资格考试交易真题答案三Word格式文档下载.docx
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C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．系统风险和非系统风险
9．证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）。
A．灵活性
B．收益性
C．持久性
D．稳定性
10．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。
A．国债
B．公司债
C．转债
D．股票
11．从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。
这种风险往往通过主观的努力也很难避免。
证券投资风险可以分为两大类：
一类是（ ），另一类是（ ）。
A．系统性风险非系统性风险
B．基本风险非基本风险
C．政策风险法律风险
D．市场风险非市场风险
12．负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（ ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
A．7
B．15
C．20
D．30
13．证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券
14．折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（ ），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率
B．市场价格
C．风险
D．面值
15．证券服务部筹建期为（ ）个月。
A．3
B．5
C．6
D．9
16．清算是交割、交收的基础和（ ）。
A．保证
B．后续
C．内容
D．完成
17．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。
A．半年
B．1年
C．一年半
D．2年
18．债券主要有三大类，（ ）不属于这三大类。
A．个人债券
B．公司债券
C．金融债券
D．政府债券
19．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
20．（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A．2／3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为
B．2／3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历
C．4／9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
D．4／9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历
21．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率（ ）.
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
22．证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。
A．职前培训、在职培训
B．业务培训、专业培训
C．在岗培训、离岗培训
D．业务培训、在岗培训
23．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
24．证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（ ）。
A．上市公司
B．证券公司
C．商业银行
D．证券登记结算公司
25．证券营业部员工的培训大体可分（ ）。
A．职前培训、在职培训、离职培训
D．自学、专人辅导
26．证券经营机构在特殊情况下（ ）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。
A．可以使用
B．禁止使用
C．依法使用
D．也不能使用
27．若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（ ）向证券交易所提出延期申请。
A．12日
B．10日
C．15日
D．16日
28．证券公司申请设立证券营业部应当向（ ）报批。
A．中国人民银行
B．国务院
C．工商行政管理部门
D．中国证监会
29．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从（ ）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．管理体系、硬件设施、软件环境
B．硬件设施、软件环境、数据管理
C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
30．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。
B．股票
C．基金
D．企业债券
31．上市公司应当在配股缴款结束后（ ）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
A．10
B．20
C．30
D．15
32．上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（ ）刊登召开股东大会通知。
A．30日
B．40日
C．20日
D．10日
33．在三级清算模式中，（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A．一级清算
B．二级清算
C．三级清算
D．四级清算
34．非系统性风险一般包括（ ）。
A．利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险
B．企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
C．基本风险，经营管理风险
D．基本风险和非基本风险
35．债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。
A．风险
B．收益率
C．成本
D．流动性
36．标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．现值
37．证券营业部经营管理一般包括（ ）
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D．硬件管理、软件管理
38．一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。
A．4
B．3
C．2
D．1
39．证券营业部的制度管理一般包括（ ）。
C．硬件管理、软件管理
D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
40．证券公司自营业务的特点之一是（ ）。
A．决策的限制性
B．收益的不稳定性
C．交易的持久性
D．买卖的间接性
41．证券交易风险的制度管理包括（ ）
A．足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备
B．足额保证金制度
C．风险准备金制度
D．足额保证金制度、风险准备金制度
42．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。
D．5
43．设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.
A．1250000
B．1455000
C．1400000
D．1350000
44．在三级清算模式中，（ ）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。
45．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（ ）
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
46．有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了（ ）。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累
D．防范证券商的经营风险
47．（ ）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。
A．1／4
B．3／4
C．1／3
D．2／3
48．（ ）不属于上市后的证券存管业务。
A．股东名册登录
B．交易过户
C．发放现金红利
D．非交易过户
49．钱货两清的主要目的是为了（ ）。
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
50．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。
A．交易手续简单
B．费时少
C．比较分散
D．流动性强
51．按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象
B．交易规模
C．交易场所
D．交易性质
52．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
A．政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险
B．基本风险，非基本风险
C．系统风险，非系统风险
D．基本风险，经营管理风险
53．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（ ）年。
A．5
B．7
C．10
54．目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。
A．A股
B．B股
C．基金券
D．债券
55．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。
A．抵押品
B．质押物
C．交换物
D．本金
56．中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）
B．营业部机房管理规范（试行）
C．证券经营机构信息系统管理规范（试行）
D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
57．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。
A．货币政策
B．财政政策
C．产业政策
D．价格政策
58．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（ ）内编制完成中期报告。
A．60日
B．30日
C．90日
D．120日
59．（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。
C．特约日交收
D．发行日交收
60．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。
这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（ ）。
A．收益与风险
B．成本与风险
C．收益与流动性
D．收益与成本
61．股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（
）发布延期通知。
A．4个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日
62．证券营业部的通讯设备管理包括：
（ ）
A．数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面
B．机型、容量、数量
C．机型先进、容量充足、数量足够
D．运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度
63．证券营业部电脑的软件管理包括（）。
A．机型、容量、数量
B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C．运作效率快速；
行情分析系统先进、齐全；
业务处理过程快捷、准确
D．机型先进、容量充足、数量足够
64．上海证券交易所于（ ）开始实行全面指定交易制度。
A．1997年3月1日
B．1997年4月1日
C．1998年3月1日
D．1998年4月1日
65．（）属于明文列示的内幕交易行为。
A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者
C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券
66．证券营业部的损益管理大致包括（
）。
A．统收统支、单独核算
B．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
C．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
D．财务收支管理
67．证券交易的风险防范通常可从（
）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度、监察和自律管理
B．足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备
C．事先预警，实时监控和事后监察
D．制度建设，内部自查和行业检查
68．（
）是正确的。
A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
69．上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（
），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
A．3％
B．2％
C．5％
D．4％
70．上市公司的年度报告延期最长不得超过（
A．50日
B．60日
C．40日
D．70日
第二部分：
多选题（请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
）
1．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
2．风险准备金提存的用途主要为（ ）。
A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．增加证券公司可供分配的资金
3．证券经营机构自营业务的特点有（ ）。
A．自主性
B．方便性
C．风险性
D．任意性
E．收益性
4．证券回购清算的特点是（ ）。
这是由回购交易的自身特性所决定的。
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
5．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（ ）的特点决定的。
A．收益大
B．信誉高
C．流动性好
D．发行量有一定规模
6．证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ）。
A．价格优先
B．客户优先
C．委托优先
D．时间优先
7．我国证券交易所中的普通席位是经营（ ）等买卖的席位。
A．A种股票
B．B种股票
C．国债
E．基金
8．下列哪些情形属交易差错风险（ ）。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误引起的风险
9．根据有关规定，尚未公开的（ ）信息属于内幕信息。
A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
E．涉及发行人的重大诉讼事项
10．证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。
A．道德品质要求
B．知识结构要求
C．实务技能要求
D．身体素质、心理素质的要求
11．上市公司应将年度报告备置于（ ）。
A．证券交易所
B．公司所在地
C．有关证券经营机构营业网点
D．以上皆是
12．下面的（ ）属于证券交易。
A．房屋交易
B．债券交易
C．存货单交易
D．基金交易
E．股票交易
13．证券清算中，（ ）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
14．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（ ）。
A．交易行为的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性
15．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。
在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。
A．公开
B．充分
C．公平
D．公正
E．及时
16．根据有关规定，（ ）属于内幕人员。
A．发行人董事会决议的打字员
B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．为发行人进行审计的注册会计师
17．证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A．融券方
B．资金供应者
C．证券购入者
D．资金贷出者
18．下列属于证券营业部业务管理内容的有（ ）。
A．营业场所管理
B．业务操作规程及客户管理与服务
C．资金管理
D．业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
19．根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D．发行人申请破产的决定
20．投资者委托买卖证券时要支付（ ）。
A．委托手续费
B．佣金
C．过户费
D．印花税
21．根据有关规定，（ ）属于内幕人员。
A．发行人的打字员
22．按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。
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