局长离任责任审计自查报告.docx
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局长离任责任审计自查报告
局长离任责任审计自查报告
篇一：
审计工作自查报告
审计工作自查报告
为了全面贯彻落实党的十八届三中、四中全会及全市教育党风廉政建设会议精神，为建立健全内控制度，进一步规范学校财务管理，确保各项教育经费安全、高效、规范运行，提高教育经费使用效益，落实科学发展观、办好人民满意的教育，促进基础教育持续健康发展，采取有效措施，确保学校财务管理规范化、制度化、科学化，根据《审计法》、《教育系统内部审计工作规定》和《甘肃省教育系统内部审计工作规定》，现将我校自审工作汇报如下：
问题梳理：
经过自查，学校目前不存在私设“小金库”、私分公款等严重违纪违法行为；在日常财务、财产管理中也能做到责任明确，制度严格，注意提高公用经费和国有资产的使用效益，确保学校素质教育活动的开展。
一、收入管理。
20XX年度学校所有收入全额缴入学校基本帐户内，严格执行“收支两条线”规定。
学校没有任何擅自设立收费项目、扩大收费范围或提高收费标准的做法。
按规定规范使用财政部门统一印制的票据，开据票据规范。
二、支出管理。
学校严格执行国家规定的开支范围及标准。
各项支出按实列支，不虚列虚报，没有以白条作为报销凭证。
学校购置教学仪器设备、办公用品及图书资料等，只要符合政府采购条件的，全部实施政府采购。
不符合政府采购条件的，也能做到货比三家，坚持到正规商户实施采购。
学校所有支出实行校长负责制，校长统一审批。
重大经费开支项目，严格执行《徽县四中大项开支申报审批制度》，由校领导班子集体讨论决定。
每月定期通过校务公开栏向全体教工公布学校重大事项和经费使用情况。
学校理财小组人员之间权责明确，相互分离、相互制约、相互监督。
三、加强资产管理。
学校重视财产管理工作，建立健全内部管理制度。
每学期末组织开展资产清查工作，确保帐帐相符、帐卡相符、帐实相符，保障国有资产的安全。
学校的国有资产报废、报损等，经过学校集体研究决定，按规定程序审批入帐。
学校没有从事任何风险性投资活动，避免国有资产的损失。
今后，学校还将调整充实财产管理人员，使学校财产管理工作更上一个台阶。
以上，是学校财务管理工作的自查报告，提请教育局计财科审核。
xxxxxx20XX-4-2
篇二：
审计不作为乱作为自查报告
12月26日下午,十二届全国人大常委会第十八次会议举行联组会议,结合审议国务院关于20xx年度中央预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告进行专题询问。
为推动审计查出问题整改工作制度化、长效化,增强监督的针对性和实效性,根据中央批准的《关于改进审计查出突出问题整改情况向全国人大常委会报告机制的意见》,审计查出突出问题整改情况的报告方式,由以往的书面印发常委会会议,改为由国务院委托审计署审计长向常委会作口头报告。
在22日举行的第十八次常委会第二次全体会议上,审计长刘家义作了20xx年度中央预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告。
这是全国人大常委会第一次听取审计查出突出问题整改情况的报告。
24日,常委会会议对报告进行了分组审议。
建重大项目库安排中央预算投资
政府预算的精髓是制约政府支出,没有预算就不可以支出。
但现在我们的政府预算做得还比较粗,代编预算的比例还比较大,于是就出现了跑部钱进的问题。
第一个提问的吴晓灵委员,首先拿政府预算开刀。
吴晓灵向国家发改委提问:
每年的中央投资计划和基本建设预算,在提交全国人大审查批准的预算中,细化到具体项目的比例是多少?
如何进一步提高年初编列细化到项目的比例,在中央计划投资中如何进一步规范投资计划的调整行为?
国家发改委主任徐绍史分三部分进行了回答:
第一,改进加强中央预算内投资的管理,不断优化调整投资安排;第二,加强中央预算内投资管理的制度完善;第三,加强监督检查和稽察。
我们有一个重大项目稽察办,每年针对审计查出的一些问题以及我们自己发现的薄弱环节,开展专项稽察,稽察之后下达整改通知书,要求整改,进行验收。
这是为加强中央预算内投资管理采取的一项措施。
同时,不断提高年初计划编制细化到项目的比例。
现在中央本级预算内投资具体细化到项目的比例,按照不低于75%来执行。
徐绍史说。
据介绍,国家发改委建立了重大项目库,凡是需要安排中央预算内投资的项目,如果没有进入重大项目库,投资就不能下。
重大项目库已于11月初上线运行。
在重大项目库基础上,国家发改委还制定了三年滚动投资计划,形成接续不断、滚动实施的储备机制和良性循环,以提高每年预算内投资落实到项目的比例。
听完徐绍史的回答,吴晓灵说:
我在全国人大财经委工作这几年来,国家发改委在预算编制方面做了很大改进,有很大进步,但我认为,与委员们的期望值还有一定差距。
我国有五年规划,每一年的年度计划应当与五年规划相衔接,项目库应远远大于预算金额。
我个人希望,最后带到人大来的项目预算能达到90%。
融资平台市场化转型处置难度大
报告指出,20XX年地方政府债务是16万亿,负债率86%,总体债务风险可控。
值得注意的是,20XX年末地方政府或有债务8.6万亿,报告也指出这部分债务监管难度大,存在一定风险。
请问,对于这部分债务如何处置和防控风险?
财政部在债务风险防控体系的建立和完善方面做了哪些工作?
王明雯委员问道。
财政部部长楼继伟直言,这是个尖锐的问题。
地方到底有多少债务余额?
在20XX年上半年审计结果的基础之上,我们又一次在全国进行了自查和抽查。
最后,确定地方政府债务余额截至去年底是15.4万亿,20XX年地方政府债务限额是16万亿。
12月22日,国务院就规范地方政府债务管理工作情况向全国人大常委会作了专题报告。
这15.4万亿,也就是去年年末的地方债务余额数,债务率为86%,低于100%的警戒线,总体上是风险可控的,但也确实存在一些地区债务规模较大,偿还能力下降,个别地区存在发生局部风险的可能性。
楼继伟说,有一些地区仍旧违法违规举债、变相举债,或者为企业举债违规提供担保承诺。
楼继伟坦言,建立规范的地方政府举债融资机制任务是艰巨的,原来的融资平台市场化转型和或有债务的处置难度比较大。
对此,财政部主要是指导和督促地方政府积极采取措施,切实防范和化解债务风险。
一是规模控制,督促地方政府落实限额管理,地方政府的债务余额不得突破已经批准的限额。
二是落实偿贷责任,督促地方政府统筹预算资金,偿还政府存量债务,必要时可处置政府资产。
三是发行地方政府债券,置换到期债务,降低利息负担,缓解当期的偿债风险。
四是鼓励地方将有收入来源的项目通过政府和社会资本合作的模式进行改造,也可以化解一部分存量债务。
楼继伟说。
设资金内部审计和日常监管机制
据审计报告反映,一些地区彩票资金管理不严格,抽查发现虚报、套取、挤占、挪用等问题金额达到169.32亿元,占抽查资金的26%。
其中31.47亿元违规用于购买办公楼、建培训中心等,4.55亿元违规用于购车、组织出国出境旅游、发放津贴补贴。
请问民政部和国家体育总局,我国彩票管理中为什么会存在这些突出问题?
作为福利彩票和体育彩票的业务管理部门,你们是怎么进行整改的?
违纪违规违法资金全部都收回来了吗?
对有关责任人员都严肃问责、追责了吗?
今后准备如何以此为戒,举一反三,进一步完善有关法律制度,切实改进公益彩票募集和使用工作,真正实现依法治彩、规范管彩,坚决避免此类问题再次发生?
尹中卿委员直言不讳。
民政部部长李立国回答说,对审计所反映的彩票资金管理使用违法违规问题,主要有四个原因,包括制度建设滞后、管理运行方式调整不及时、法治观念淡薄、行政监管不到位等。
目前,民政部已经采取多项举措,认真整改。
对审计发现的虚报套取、挤占挪用专项福彩资金等问题,立即全面整改,并严肃实际问责。
截至10月底,已通过归还原资金渠道、上缴国库和财政专户、停发和降低标准发放津补贴、补办手续、调整账目等方式整改35.13亿元,占违规资金的92.9%。
依法处理相关责任人64人。
同时,还建立健全了福利彩票发行费管理制度和公益金使用管理制度与福彩资金内部审计和日常监管机制。
国家体育总局局长刘鹏表示,将以审计整改为契机,完善规范各项管理工作。
民政部下属的中国福彩管理中心,违规在黄山建立了培训中心,不知道民政部对这个问题查处后是怎么进行处理的?
尹中卿进一步追问。
李立国表示,近些年,随着国家对旅游风景地会议、培训工作管理更加严格,民政部早已责成福利彩票发行管理中心撤销这个培训基地,也不再调集人员去黄山培训。
从20XX年开始,福利彩票发行管理中心把黄山培训基地改为中福在线公司的数据备份公司,改变功能和经营主体。
这项工作在去年抓紧实施,今年上半年已经完成登记注册的更名和功能的改变。
进一步加快审计监督全覆盖速度
国务院及其审计部门准备采取什么措施,落实中央关于审计监督全覆盖和推动审计查出问题整改工作制度化、长效化的要求?
冯淑萍委员问。
审计全覆盖就是全面履行宪法和审计法所赋予的职责。
今年中办国办下发了《关于完善审计制度若干重大问题的框架意见》,去年国务院下发了《关于加强审计工作的意见》。
根据这两个文件的要求,审计署组织全国审计机关进行了认真学习和讨论,并且制定了相关的落实措施办法。
审计署审计长刘家义说。
刘家义说,对于建立整改的长效机制,使其制度化,将加大三方面工作力度。
一是进一步加大审计监督力度以及建议相关部门追责、问责的力度。
二是加大推动相关部门完善制度、机制和深化改革的力度。
三是加大对审计结果和整改情况公开、公告的力度。
中央文件提出,要充分利用社会审计力量,通过政府购买审计服务的方式实现全覆盖。
建议覆盖面要尽快扩大一些,因为如果有死角,有盲点,我们有理由怀疑整个决算报告的真实性、完整性,决算报告的灵魂就是真实和完整,建议加快速度。
冯淑萍最后说。
篇三：
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生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时
间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔
朱德明同志离任审计自检报告+
（20XX年9月14日）
集团公司审计部领导：
根据集团公司朱德明同志自20XX年8月3日至20XX年
9月8日期间担任菏泽煤电公司总经理职务。
根据组织安排，
朱德明同志调离菏泽煤电公司总经理岗位。
接集团公司离任
审计[20XX]4号《干部离任审计通知》后，公司组织有关部
门对其任期内经济责任进行了认真自查，现将自查情况汇报
如下。
一、基本情况
菏泽煤电公司自1998年4月组建以来，由6家公司持
股,注册资本金为50000万元,其中鲁能集团控股75.39%。
现
拥有巨野矿区彭庄、郭屯井田采矿权,阳谷-茌平煤田杨营井
田探矿权。
规划为“三矿一厂一线”：
彭庄矿井、郭屯矿井、
杨营矿井、郭屯电厂、郭屯矿井配套工程—铁路专用线。
现
彭庄、郭屯矿井在建，杨营矿正在进行前期准备工作。
截至
20XX年8月,拥有-1200m以浅（杨营-1300m以浅）精查地质储
量10.68亿t,可采储量2.81亿t,主要可采煤层为气煤、1/3
焦煤为主的动力煤,投产后产品将主要供给坑口--郭屯电厂
及集团所属其它电厂。
目前彭庄、郭屯矿井已列为20XX年
省级重点工程建设项目,三矿建成投产后将达到700万t/a
以上的生产规模。
郭屯电厂为一期2*600mw超临界机组和二
期2*100mw超超临界机组，目前一期工程核准立项申请所需
的16项手续，除《土地预审》、《水土保持方案》、《环
评报告》上报国家相关部门待批、《接入系统》上报省电力
公司待批外，其它手续全部完成。
一期机组建成运行每年可
发电量66亿kwh。
铁路专用线《可研报告》已经通过评审、
调整，核准申请于8月8日上报省发改委，专用线运力将达
到400万t/a。
二、完成集团公司部署情况
对集团公司和行业各类会议、指示精神，坚持做到及时
贯彻、创新思路、狠抓落实。
1.认真开展“同业对标”竞赛活动。
按照“学习河曲找
差距、基建对标创一流”活动要求，制定了活动意见，由生
产技术部、计划经营部、综合部负责落实，不断查新全国同
类矿井最佳标准，列出“对标”项目，开展“对标”竞赛。
年中工作会议后，根据上级“同业对标”意见，由一名副总
牵头，组织有关部门，结合煤炭行业实际，研究制定“同业
对标”意见，树立标杆，深入开展“同业对标”竞赛。
2.认真做好强化管理提效工作。
年初，根据管理效益年
意见，将可控管理费用指标进行了分解和考核，开展了合理
化建议活动。
认真贯彻集团公司强化管理提效工作会议精
神，制定强化管理提效工作实施意见，细化分解目标任务，
成立了工作落实督导组，对重点工作进行督办，提高了企业
的执行力和整体效益。
3.认真贯彻年度、年中工作会议。
两次会后，公司及时
研究贯彻意见，将文件、讲话印发到各单位、各部门，组织
学习讨论。
利用周例会和月度工作会，总结提炼领导讲话要
点进行全面宣贯，将会议文件安排到分管领导和相关部门抓
好落实。
达到了“横向到边、竖向到底”的要求。
4.认真贯彻行业工作会议。
认真贯彻全国煤炭工作会议
和全省煤矿安全生产工作会议精神，组织学习《国务院关于
促进煤炭工业健康发展的若干意见》，走出去学习兄弟单位
先进经验，及时掌握行业态势，提升矿井建设理念，准确定
位发展方向，促进各项工作协调发展。
四、任职前后企业资产财务状况
朱德明总经理于20XX年8月至20XX年8月任职期初、
期末主要财务情况如下：
（一）资产情况
20XX年7月公司资产总额58077.3万元，任职期末资产
总额239684.38万元，增加181607.08万元。
1、短期委托贷款：
期初余额3500万元，本期增加63800
万元，期末余额67300万元。
2、长期股权投资：
期初余额0.00万元,本期增加2000
万元,期末余额2000万元，是20XX年11月份对内蒙古伊泽
矿业投资有限公司的投资，持股比例20%（已报经矿业集团
公司批准）。
3、长期委托贷款：
期初余额0.00万元,本期增加50000
万元,期末余额50000万元。
4、固定资产原值：
期初余额729.32万元,本期增加
283.87万元,期末余额1013.19万元,期末固定资产情况如下:
公司固定资产238台（套）,其中车辆13辆，原值438.65
万元，办公用房屋原值361.28万元，办公用电子设备等其
他资产213.26万元。
5、在建工程:
期初余额11450.09万元,本期增加
59035.22万元,期末余额70485.31万元。
具体情况如下:
彭庄矿井:
期末余额29375.18万元;郭屯矿井:
期末余额
38478.43万元;杨营矿井:
期末余额1190.19万元;郭屯电厂:
期末余额1247.06万元;铁路专用线:
期末余额32万元;营
里项目:
期末余额27.03万元;陈坡项目:
期末余额14.26万
元;单县项目:
期末余额11.26万元;黄河北项目:
期末余额
8.5万元;泰安范镇项目:
期末余额101.39万元。
6、长期待摊费用：
期初余额731.64万元,本期增加
1239.41万元,期末余额1971.05万元。
（二）负债情况：
朱总任职期初负债总额8077.3万元,本期增加
181607.08万元,期末余额189684.38万元.主要为长期借款
增加178320万元.
（三）所有者权益情况:
期初所有者权益50000万元,其中实收资本50000万元,
本期无变化.
公司未核算损益情况.
五\公司招投标情况:
20XX年8月～20XX年8月共进行工程/服务类、物资招
标69项，议标114项。
其中：
（1）20XX年8～12月底，共进行工程/服务类、物资招
标13项，议标28项。
招议标金额共计55794.78万元，其
中：
通过招标确定合同金额53883.86万元，通过议标确定
合同金额1910.92万元。
（2）20XX年1～8月底，共进行工程/服务类、物资类
招标56项，议标86项。
招议标金额共计15670.69万元，
其中：
通过招标确定合同金额13875.57万元，通过议标确
定合同金额1794.83万元。
（3）自20XX年4月份贯彻实施集团公司招投标管理办
法，共计完成招投标32项（工程9项、物资23项），合同
金额11177.72万元。
其中集团公司组织、授权、委托进行
工程类招投标9项，合同金额2984.8334万元（集团公司招
投标管理中心授权公司组织招标单位工程6项；集团公司招
投标管理中心委托鲁能发展集团公司组织招标单位工程3
项）；鲁能三公招标公司、鲁能物资集团公司组织物资类招
标23项，合同金额4049.85万元。
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