下半年广东省证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题Word文档格式.docx

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A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值

4.企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。

A．1/2B．1/3C．1/4D．1/5

5.关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。

A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

6.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。

A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.9866

7.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

8.新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。

A．2B．3C．4D．5

9.对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。

A．权益登记日B．权益登记目的次一交易日C．除权前的最后交易日D．除权日

10.套利交易对期货市场的作用不包括__。

A．有助于价格发现功能的发挥B．增加了期货市场的交易量C．有效降低了期货市场的风险D．提高了期货交易的活跃程度

11.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。

A．加盖公章的预留印鉴卡B．专用于信用交易的银行卡C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

12.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括__。

A．银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议B．本人身份证明原件及复印件C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

13.波浪理论的创始人是__A．马柯威茨B．威廉C．林特D．艾略特

14.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。

A．证券公司B．保险公司C．商业银行D．基金管理公司

15.证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。

A．英国B．美国C．日本D．我国台湾

16.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是__。

A．100元标准券为1手B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍C．单笔申报最大数量不超过10万手D．计价单位为每百元资金到期年收益

17.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。

A．投资期限B．税收考虑C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

18.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取__方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。

A．行政分配B．市场定价C．承购包销D．公开招标

19.__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

A．成长型基金B．收入基金C．平衡型基金D．混合型基金

20.目前，我国证券投资基金托管费按__计提。

A．日B．周C．月D．季

21.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。

__A．6020B．9030C．3010D．5010

22.《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。

A．权益B．损失C．业务规则D．违约

23.公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。

A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息

24.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。

A．金融衍生工具B．股指期货C．金融期权合约D．金融期货合约

25.证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。

A．英国B．美国C．日本D．我国台湾

26.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。

A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险

27.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币__。

A．5亿元B．10亿元C．5000万元D．1亿元

28.1976年，史蒂芬·

罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。

A．套利定价理论B．现代证券组合理论C．马柯威茨理论D．资产组合理论

29.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历__个阶段。

A．4B．3C．2D．1

30.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。

A．保质一种投资风格B．进行选择C．构造指数基金D．不同投资风格间的转换

31.买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金

32.以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。

A．现金股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息

33.__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。

__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

A．基金评级机构；

律师事务所B．基金投资咨询公司；

基金评级机构C．基金评级机构；

基金投资咨询公司D．律师事务所；

基金评级机构

34.以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。

A．口头报价B．书面报价C．电话报价D．电脑报价

35.根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．资产管理验证并出具报告B．验资并出具验资报告C．审计证券公司资产组合问题并出具报告D．审计客户资金来源并出具报告

36.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。

A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算

37.下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。

A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

38.目前我国证券市场采用的是__结算模式。

A．自然人B．公司C．法人D．第三方

39.下列说法错误的有（）。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体

40.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

41.下面不属于制定内部控制制度原则的是__。

A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则

42.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费

43.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改

44.定价增发如有老股东配售，则应强调代码为__。

A．“731×

×

”B．“710×

”C．“730×

”D．“700×

”

45.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金

46.__是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券

47.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

48.最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。

A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款

49.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。

A．记名国债B．无记名国债C．凭证式国债D．记账式国债

50.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

A．T+1C．T+2B．T+3D．T+7