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第9条 公司的投资审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法规和公司《章程》、内部规章制度规定，经投决会审议通过后，按照投资类别，由公司股东、董事会等有权审批人按照各自的权限分级审批。
投资分类及决策权限为：
（一）公司参股不控股的投资公司投资，或仅以有限合伙人身份参与的基金投资。
该类投资在公司出资到参股公司和基金时，严格按照本办法有关条款审核和审批。
此类投资原则上要求公司派员参与投决会或风控会，或委派投资观察员；
投资划款时，必须安排公司人员作为划款审核人。
划款审核人在签署划款指令前，须经公司相关部门审核并报经公司领导批准。
划款审核材料包括但不限于：
项目投资方案、投决会决议及各委员签字确认的表决表等。
（二）公司控股公司的投资，以及以公司为主发起人发起设立的基金的投资；
1000万元（含）以下的，由控股公司根据其内部投资决策流程审批，1000—5000万元（含）的，报公司按投资决策流程审批，5000万元以上的，还须报公司股东（会）审批。
（三）公司开展的直接投资和直接管理的基金投资管理。
5000万元（含）以下的，根据公司内部投资决策流程审批，5000万元以上的，须报公司股东（会）审批。
（四）根据公司章程明确规定应由公司股东（会）批准的投资管理事项，须严格按照要求上报公司股东决策。
第10条 所有公司投资的参控股公司的组建方案、公司参与发起设立的基金方案，均须报公司审批。
第5章 管理机构及职责
第11条 公司目前作为公司唯一股东，代表公司股东会依法行使股东权利，是公司对外投资的最高决策机构，主要行使以下职能：
（一）审批公司参控股公司组建方案及基金设立方案；
（二）审批其权限内的投资方案及退出方案；
（三）审批公司利润分配和弥补亏损方案；
（四）根据公司章程需要股东审批的其他重大投资管理事项。
第12条 公司董事会在公司股东授权范围内行使其权利，主要职责为：
（一）审核公司参控股公司组建方案及基金设立方案；
（三）提出公司利润分配和弥补亏损方案；
第13条 公司设投资决策委员会（以下简称“投决会”）。
投决会是公司对投资项目及投资方案等进行评审的专门机构，投决会根据公司董事会的授权，负责投资政策、投资业务，以及投资退出方案等的审议，审议通过的项目按照审批权限分别报公司股东、董事会等有权审批人审批。
公司投决会成员不低于5人，成员由公司董事会任免和调整。
投决会以召开会议的形式开展工作，向董事会负责。
公司投资建议书需报经投决会三分之二以上投决会成员表决通过方可执行，未经报投决会表决通过，公司任何有权审批人不得决定项目投资（本规定第九条第
（一）项投资决策除外）。
投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持投决会，主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。
投资决策委员会就以下事项行使职权：
（一）对投资项目方案和实施计划进行审议和决策；
（二）对投资项目退出方案进行审议和决策；
（三）对项目投后重大事件的审议和决策；
（四）公司董事会授权的其他职责。
第14条 公司设风险管理委员会，成员由公司董事会任免和调整。
风险管理委员会以召开会议的形式开展工作，向董事会负责。
风险管理委员会的主要职责是：
（一）组织拟订公司的风险管理基本制度；
（二）拟定公司投资风险政策；
（三）监督和评估公司风险管理制度执行情况；
（四）公司董事会要求的其他职责。
第15条 公司设立风险管理部，是风险管理委员会的具体执行部门，负责实施风险管理的相关工作。
风险管理部门的主要职责是：
（一）执行风险管理委员会制定的相关风险管理制度；
（二）组织召开风险管理委员会；
（三）根据公司风险偏好，编制公司风险政策；
（四）独立于业务部门开展风险控制、监督评价等工作；
（五）负责对投资项目进行风险控制，并出具投资风险审核报告；
（六）在出现重大风险问题时及时向风险管理委员会报送相关专项报告；
（七）根据公司要求履行的其他职责。
第16条 公司设合规部，是公司合规审查部门，履行以下职责：
（一）负责对公司投资项目进行合规性审查；
（二）负责对公司对外投资协议、合同和相关重要信函、章程等的合规性进行审核；
（三）根据公司要求履行的其他职责。
第17条 公司设基金业务部，是公司投资业务的运营及管理部门，履行下列职责:
（一）根据公司的经营目标和发展规划编制并实施募、投计划和方案；
（二）根据公司的投资政策，收集、筛选投资项目，并进行投资可行性分析；
（三）组织开展项目初步尽调，形成《初步尽调报告》，并组织项目初审。
针对具有投资价值的企业，编制《项目立项审批报告》上报公司领导批准立项。
（四）针对立项项目，组织项目小组（含中介机构）开展项目全面尽调，完成《尽职调查报告》，编制《投资建议书》；
（五）拟定项目投资协议及相关合同；
（六）签订投资协议后，协同办理出资、工商和税收登记；
（七）负责公司对外投资的投后管理；
（八）负责对控股及参股子公司的股权管理；
（九）负责对外投资项目的退出及处置，会同财务、风控、合规等相关部门对拟退出和处置的投资项目进行分析评估，提交书面报告至相关决策机构；
（十）与投资有关的其它工作。
第18条 公司设财务综合部，负责投资资金的筹集、投放及投资收益的管理及评价；
投资资金筹集、投放应严格分期、按进度到位。
资金应按照投资流程报批，审批流程不完备的计划财务部有权拒绝出资。
第6章 投资业务流程
第19条 项目收集
项目获取途径：
（一）加强与政府部门，行业协会等相关机构沟通交流，通过推荐介绍，构建企业项目库，并遴选一批具有地方特色优势，较高成长性，符合政策导向，具备一定自我发展能力的中小企业和项目作为项目储备；
（二）与国内外私募股权投资基金结为战略合作联盟，互通信息，联合筛选项目；
（三）安排专门人员研究国内资本市场的动向及热点，通过对产业链的分析，挖掘出有发展潜力的项目。
（四）其他来源。
第20条 项目初审及立项
公司投资业务部在接到企业商业计划书或项目简介后，应及时安排项目经理收集相关资料进行分析论证，形成初步调查建议书；
对符合公司投资政策并具有投资价值的项目，提交《项目分析报告》和《初调立项建议书》至部门负责人审批，部门负责人批准后开展初步尽职调查；
项目初步尽调完成后，形成项目《初步尽调报告》，由部门邀请公司及其他相关部门（可提请领导组织）召开投资初审会进行审查。
初审认为符合公司投资政策并具有投资价值的项目，由投资业务部形成《项目立项审批报告》（连同《初步尽调报告》、《初审会议纪要》、尽职调查方案及费用预算），报公司领导进行立项。
第21条 签署保密协议
在要求提供完整的商业计划书之前，投资业务部应主动与企业签署保密协议。
若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后即与之签署保密协议。
第22条 尽职调查
项目批准立项后，由投资业务部组建项目小组，对被投项目进行全面尽职调查。
项目小组成员由投资业务部、公司各职能部门，及会计师事务所、律师事务所等中介机构的相关人员构成。
尽职调查的内容包括但不限于以下内容：
1.投资项目所处行业分析；
2.被投资企业历史沿革及竞争分析；
3.被投资企业的营运管理分析；
4.被投资企业财务状况分析；
5.投资风险分析评估（行业市场风险、法律风险、财务风险、运营管理风险）；
6.企业估值；
7.投资方案设计；
8.整合及发展规划；
9.退出方案设计。
尽职调查完成后，投资业务部组织项目小组撰写企业《尽职调查报告》，并编制项目《投资建议书》，提交风险管理委员会（风控部）、合规部及投决会审议。
第23条 风险管理委员会审查
风险管理委员会根据投资管理部、风险管理部、合规部联合提交的《尽职调查报告》及《投资风险审查报告》进行投资风险审查，并形成《风险管理委员会审查意见》提交投决会决策参考。
第24条 投决会审查
投决会根据投资管理部提交的《尽职调查报告》、《投资建议书》及风险管理委员会提供的《风险管理委员会审查意见》等相关材料进行审议。
投决会表决通过的项目，则按本办法规定的审批权限，分别提交公司股东（会）、董事会等有权审批人审批。
如果投决会认为项目不可行，则对项目否决或待定重新调查评估。
在项目投资具体实施的过程中，若发现存在与投决会通过的相关投资决策不符的情况，投资业务部应及时撰写书面报告并提交投决会重新审查。
第25条 投资协议的签署
（一）经投决会审查通过的投资计划，董事长或其他授权代表可根据相关授权，先行签订投资框架协议书。
XX，其他任何个人不得擅自签订投资框架协议书。
（二）正式投资协议在投资项目按审批权限报经各级公司股东、董事会、总经理批准后由董事长或其授权代表签订。
投资框架协议书和正式投资协议由公司投资业务部负责起草或准备，并由合规部门（或法律顾问）审核。
（三）投资协议分别由综合业务部和投资业务部保管，并抄送公司其他相关职能部门。
（四）投资业务部应督促公司相关职能部门按照协议约定及时实施协议所规定的内容。
第26条 对项目企业的跟踪管理
在投资协议生效后，投资业务部具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内实现增值。
跟踪管理的具体内容有：
（一）定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月（季）度分析表》；
（二）参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；
（三）每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。
第27条 投资的退出
投资项目具体的退出方式包括但不限于以下方式：
（一）IPO上市退出，包括国内主板上市、国内新三板挂牌等，国外主板上市、创业板上市等；
（二）企业并购退出；
（三）增值转让退出；
（四）大股东回购退出；
（五）清算退出。
第28条 投资项目处置
（一）出现或发生下列情况之一时，公司应以清算退出方式处置投资:
1.按照被投资公司的章程、合同或协议规定，该投资企业经营期满；
2.由于投资企业经营不善，依法实施破产；
3.由于发生不可抗力使企业无法继续经营；
4.投资协议中约定投资终止的其他情况。
（二）出现或发生下列情况之一时，公司应以转让股权等方式处置投资：
1.投资企业已经明显有悖于公司总体发展方向；
2.公司认为有必要的其他情形。
在处置投资项目之前，投资业务部应对拟处置投资项目进行分析、论证，充分说明处置的原因和直接、间接的经济及其他后果，提交书面报告至投决会。
处置对外投资的审批权限与批准实施对外投资的权限相同。
在处置投资项目时，可以聘请外部评估机构对资产进行评估。
第29条 投决会审查退出方案
投决会根据项目投资业务部的《投资退出方案书》及相关材料进行内部审查。
所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会投资退出决策意见》。
在退出方案具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投决会通过的相关投资决策不符的情况，投资业务部应撰写书面报告并提交投决会重新决策。
第30条 项目总结
项目退出后，项目经理应当书写项目总结报告，对项目投资中的经验教训予以总结，以资参考。
第7章 投资业务档案管理
第31条 本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考查的文字及以其他方式和载体记录的材料。
第32条 本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。
第33条 项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。
第34条 项目跟踪管理阶段档案包括企业季度、年度财务报表；
季度访谈、项目进展报告、重要会议纪录。
第35条 项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。
第36条 业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。
项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。
第37条 业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司综合管理部的要求填写《档案移交清单》，并将业务档案移交归档。
第8章 附则
第38条 本制度由公司制定和解释。
第39条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
篇二：
总则
为规范**项目投资行为，防范和控制投资风险，完善项目投资的后续管理，保障**资产安全和增值，根据《**章程》、《XX市科技风险投资资金管理暂行办法》《**项目引进及投资管理办法》的规定和要求，特制定本办法。
本办法中的“投资项目”是指**引进、共建工程技术研究中心和引进、共建项目开发公司。
本办法适用于**支持工程技术研究中心和项目开发公司的投资类和无偿拨付类投资项目。
项目投资的管理体系
项目投资管理体系架构包括：
理事会、院务会、投资决策委员会，投资管理部和技术开发部。
**投资决策委员会是**项目投资的决策机构，理事会授权其对**的投资进行决策。
**理事会制定年度投资计划，由**院务会根据理事会决议组织实施。
院长负责对实施投资项目的人、财、物进行计划、组织、监控，并及时向理事会汇报投资进展情况。
**设立评审委员会，负责在项目尽职调查完成后对立项项目的评审工作，为**投资决策委员会决策提供评审意见。
**对项目投资实行额度授权和计划管理。
年初由院务会组织拟定**项目投资计划和控制额度，经院长研究通过后报理事会批准执行。
投资管理部是**负责管理项目投资前期和筹建阶段工作的业务主管部门。
项目投资进入运行阶段，综合部、投资管理部、财务部、项目部，是项目投资相关业务的主管部门。
项目投资的基本原则与决策程序
项目投资要符合国家法律、法规，符合国家产业政策、节能减排、环保等政策，符合XX市产业发展规划和布局，有较大的市场需求。
项目投资的实施坚持以下原则：
投资项目要符合国家和XX市有关规定；
纳入国民经济和社会发展规划；
坚持权利与责任相对称的原则，做到决策有据、执行有效、责任明确；
资金安排要量入为出、综合平衡、保障重点；
严格按照批准的投资、规模、标准进行建设；
坚持追踪问效的原则；
坚持风险控制原则，建立完善的风险控制体系，防范各种风险。
拟投资项目应当符合下列条件：
投资项目能够解决行业的共性和关键技术问题，可以为中小企业提供技术支撑。
投资项目具有自主知识产权，关键技术自主创新，具有先进性和前瞻性。
投资项目是XX市产业发展急需但本地又不具备的技术或成果。
投资项目能够带动本地落后产业发展或推动本地技术薄弱产业升级。
投资项目的实施、管理和退出
投资项目的实施程序：
项目筛选。
**技术开发部负责筛选项目，制定项目预算或投资方案，组织专家评审或论证。
项目审定与确定。
技术开发部所筛选的项目及其投资方案经投资管理部审查后报理事会办公室，由理事会研究确定。
政府资金立项论证。
经理事会研究确定的项目按照相关要求以**作为项目承担主体提报市科技局，由市科技局组织项目立项论证。
政府资金拨付。
经市科技局立项的项目，**统一办理资金拨付至**专用账户。
资金使用。
根据投资方案或项目预算，对于投资类项目，**委托投资管理机构为其投入资金；
对于非投资类项目，**为其拨付资金。
投资项目的日常管理。
**负责监督、检查投资资金的实施情况，并按要求向市科技局、市财政局提交资金使用报告。
对于非投资类项目，**负责监管由项目资金投入所形成的资产。
项目部原则上具体负责投资后的项目管理。
项目部应加强对所投资项目的日常管理，包括定期和不定期到投资项目公司了解情况，提交季度报表及跟踪报告等。
**以股东身份参与投资工程中心和项目公司的重大经营决策。
项目部发现投资项目出现重大风险问题的，要及时报告并提出应对和解决方案。
投资部负责复核、监控项目部对投资项目的日常管理。
当发现投资项目出现重大风险问题时，投资部要及时报告并提出应对和解决方案。
投资项目的退出。
对于投资类项目，通过股权转让或项目终止清算等方式退出；
对于无偿拨付类投资项目，验收合格的予以核销，擅自改变用途或弄虚作假的，按规定追回资金。
收回的资金存入专用项目资金账户。
项目投资的风险控制
合同风险的防范和补救措施：
重要项目投资的谈判应当通知**法律顾问参加，项目建议书、可行性研究报告应当请法律顾问审查后，出具法律意见书；
重要的项目合同可以由法律顾问起草，已由对方起草的应当经法律顾问审查后提出修改意见。
项目投资涉及的相关合同已经生效或已实际履行后，发现其质量、履行地点、履行方式等内容没有或者约定不明确的，应当及时与对方协商补充；
协商不成时，应当请**法律顾问介入协调，力争依法补充协议，避免经济损失，维护**利益。
项目投资进入筹建阶段后，投资款尚未拨付或者虽已拨款而项目尚未开始，发现项目存在下列情形之一的，应当及时采取相应措施停止继续投资或终止继续合作：
采用的技术工艺或技术装备明显落后，投产后难以达到预期技术和工艺质量要求的；
合作方发生重大变故、违约撤资或出资不实、弄虚作假，有意变现或故意抽逃资金的；
发生不可预见的其他情形，致使投资或合作开发无法继续进行的。
**投入资金已经到位、或已经开始的项目发现存在或出现第十七条情形时，项目负责人应当采取一切必要措施，最大限度地减少**经济损失，并及时院务会提出善后处理的意见和建议。
经批准实施的项目投资的资金采用分阶段按计划进度拨付的方式。
项目投资款项的拨付实行联签制度。
投资款项由项目负责人提出申请，投资部和财务部联审，分管领导复核，报院务会审定后由院长审批。
项目投资的档案管理
项目投资的档案由**档案室根据国家档案法规和**档案管理规定，实行归档管理，投资部和项目部协助档案室做好项目投资有关资料的收集、清理、立卷和归档工作。
项目投资档案包括以下内容：
前期工作阶段的项目背景、市场调研资料、项目建议书、可行性研究报告、专家论证及评审结果，院务会、理事会研究、审议通过实施项目的会议记录、提案、决议等；
项目设计，开展、运行的方案、合同、设备采购方案与合同、与合作方的往来函电、谈判纪要和签署的各类意向、鉴定文书等重要文件；
项目公司发起协议、出资证明或股权证书、工商登记注册的全套报批文件、营业执照和企业代码复印件及各级政府有关该项目的各种批复文件；
项目运行后的反映**权益的各种报表、文件、资料和重大合同副本；
与项目投资相关的技术书籍、图表画册、电子文档和视听资料等；
**档案管理规定应当归档的其他文件资料。
前款规定的项目投资资料原件应当一律由**档案室归档，依法永久或长期保存，各经办部门可以自留副本或复印件。
遵循完备、整齐、分类检索、易于查找的原则对项目投资档案实施有效管理，为**运行、决策及依法维护**权益提供证据或范例。
相关部门如有必需，可留存复印件，但借阅或复制已经归档的文件资料应当遵守**《档案管理办法》，办理登记手续，并履行保密义务。
附则
本办法未尽事宜，按照国家有关法律、法规和**章程的规定执行。
本办法自**院务会通过之日起执行。
本办法**负责解释。
篇三：
第一章总则
第一条为加强XX天然气集团公司投资管理，规范投资行为，提高投资效益，实现持续有效较快协调发展，根据国家有关法律法规和集团公司有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业）的投资管理。
集团公司及所属企业控（参）股子公司的投资管理，参照本办法执行。
第三条本办法所称投资是集团公司和所属企业为未来获得收益，以现金或资本投入到项目，形成资产或权益的经济行为。
本办法所称投资管理，包括投资规划与计划，投资项目（预）可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、统计、后评价及监督考核等全过程管理。
第四条集团公司对投资实行集中决策、分级授权管理。
第五条投资管理应当遵循“一统一、三控制、两挂钩”的原则。
（一）“一统一”：
统一计划，实行投资“一本账”管理。
各级、各类、各种资金来源的投资项目，必须纳入集团公司统一的投资计划，以项目为载体，按项目编制规划、下达投资计划、组织实施及进行拨款、结（决）算、统计、监督考核和后评价。
（二）“三控制”：
1.投资总量控制，以规划总量控制年度总量，以年度总量控制业务结构总量，以批复估算、概算控制项目总投资。
2.效益标准控制，列入年度投资计划的项目必须达到集团公司规定的效益标准，确保投资效益。
3.实施过程控制，严格执行项目前期审批程序，未完成上一环节，原则上不得开展下一环节工作；
严格执行招标、采购以及工程建设、监理、竣工验收等有关规定，确保项目质量。
（三）“两挂钩”：
1.投资与利润挂钩，新增投资项目利润纳入到年度预算利润考核总额中。
2.投资管理与业绩考核挂钩，将投资管理纳入到各企业和企业主要领导、投资主管领导和项目主管领导等人员的业绩考核中。
第二章投资管理机构和职责
第六条集团公司规划计划部是集团公司投资管理归口部门，其职责是：
（一）组织制订集团公司投资管理规章制度，制定投资项目经济评价参数、投资计划编制参数、工程造价计价依据等；
（二）组织编制集团公司中长期业务发展规划；
（三）负责上报需国家核准、备案的国内外投资项目和集团公司年度投资计划及中长期业务发展规划；
（四）按照项目管理权限，组织审批项目预可行性研究、可行性研究报告；
（五）组织编制和下达集团公司年度投资计划，组织投资统计、投资效益分析和项目后评价，负责投资计划执行情况的跟踪检查和考核，负责提供
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