工程变更签证管理规定及流程.docx
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工程变更签证管理规定及流程
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工程变更签证管理规定及流程
工程变更签证管理办法
第一章设计变更管理规定
第一条目的
（一）为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本流程。
（二）通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。
第二条设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章，或者发包单位的有关职能部门（规划设计部）代签。
第三条设计变更的分类
（一）一般设计变更：
不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观，变更发生费用在5000元（含）人民币以下的。
（二）较大设计变更：
变更发生费用在5000元以上，100000元（含）以下的。
（三）重大设计变更：
对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在100000元以上的。
第四条设计变更的体现形式
（一）由设计单位提出的设计变更。
（二）由建设单位、监理单位提出的设计变更。
（三）由施工单位提出的设计变更。
（四）由客户提出的变更申请。
第五条对上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，工程管理部、规划设计部和成本合同部应认真审查，确定是否进行变更。
第六条设计变更应将变更内容描述清楚。
如：
工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、变更数量、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量及核定价格。
第七条设计变更控制原则
（一）符合国家规范：
设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规。
（二）保证使用功能：
设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能。
（三）降低建造成本：
在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更加节约成本。
（四）保证建造工期：
在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期。
第八条设计变更内容
（一）原设计中不符合国家规范、法规的内容。
（二）原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合理的内容。
（三）原设计中某些功能要求不能达到或违背销售承诺而需要进行改进的内容。
（四）原设计中存在的遗漏、缺陷等内容。
（五）由于某种需要公司提出的对原设计的更改内容。
（六）客户提出的变更。
第九条工程管理部变更管理职责
（一）办理工程管理部、监理单位和施工单位提出的设计变更申请手续；
（二）对设计变更的施工工艺进行把控。
（三）负责变更的实施。
第十条规划设计部变更管理职责
（一）办理设计单位提出的设计变更的前期手续（包括协调设计院协助出具变更方案）。
（二）办理根据施工图审查和消防审查意见进行的变更。
（三）办理由于规划、功能、立面调整等重大技术方案调整的变更。
（四）受理工程管理部提出的设计变更审签手续。
（五）办理正式变更手续并下发工程管理部。
第十一条成本合同部变更管理职责
（一）对拟发生的设计变更进行经济分析、估算变更成本。
（二）变更实施后，核算变更实际发生额是否在估算范围内。
（三）跟踪、调整工程动态成本并每月向公司汇报。
第十二条工程总监变更管理职责
（一）审核变更技术的合理性。
（二）审批较大设计变更。
（三）审核重大设计变更。
第十三条分管副总变更管理职责
（一）审核变更技术和经济的合理性。
（二）审批重大设计变更。
第十四条其他
（一）对于客户提出的设计变更，经批准后，在明确费用承担单位后，通知工程管理部，属客户承担费用，需预先收取费用；属公司承担费用（需经公司批准），计入项目成本。
（二）工程管理部在施工前应仔细审阅图纸，对设计结构问题应提前一个月提出解决申请，建筑问题提前15天提出解决申请，修改意见和材料代用提前7天提出申请，如果没在约定时间内提出变更申请，由此发生的变更要追究相关部门的责任；由于施工技术措施及工艺不当、质量等问题造成的变更，由此发生的费用由施工单位负责。
（三）规划调整或重大设计方案调整（在原招标项目基础上增加新的项目）不在设计变更范围内，须规划设计部提供多种方案，并经成本合同部进行费用测算及方案经济对比分析，经专题会议讨论、副总经理、总经理批准后方可实施。
（四）相关附表
（1）设计变更审批、通知单
（2）设计变更工程量审核单
（3）设计变更费用确认单
第二章现场签证管理规定
第十五条签证控制原则
（一）实事求是原则：
所有签证要本着实事求是的原则，经办人必须保证签证真实性。
（二）公平原则：
在与合作单位发生签证时，应本着公平的原则，保证签证办理过程及时、准确。
（三）可追溯原则：
现场签证的资料，包括：
签证手续、签证申请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档，必要时经办人应保存复印件。
第十六条相关部门签证职责
（一）工程管理部经办人负责填写签证通知单，并附签证原因、签证草图，并对该单签证的真实性负责；经工程总监审核后应在规定时间内报公司成本合同部。
（二）工程管理部经理负责审核签证原始手续的齐全，在对签证发生情况进行了解后断定该签证是否应该发生，并在签证单上签字确认，对该签证发生的合理性负责；对费用调减的签证必须在规定时间内如实上报，否则追究相关人员的责任。
（三）成本合同部专业预算工程师在接到签证单后，应及时完成该签证的审核工作，并对签证发生费用核算的正确性、合理性、准确性负责；
（四）成本合同部负责人应安排预算工程师每月对所发生的签证进行统计，并及时对成本变化进行调整，及时向公司汇报。
第十七条相关流程
（一）审批流程
（1）按正常流程审批。
（2）紧急情况下非正常流程审批。
（二）流程图，见图三、图四。
（三）相关要求
（1）在现场出现需要进行签证的工作内容时，签证经办人先填写签证单并判定该签证费用的承担单位；对需要计量（点、线、面、体）的大宗签证和隐蔽项目签证必须提前一天通知成本合同部专业工程师参加计量，因通知不及时导致无法准确计量的，追究相关人员的责任。
（2）签证单应写清签证原因、签证内容、工程量以及在需要的情况下绘制草图，具体填写要求：
①在内容描述上要有所发生的工作时间、部位、工作依据、工程量或人工工日数量；
②签证中的工程量计量过程应详尽；计时工的签证一定要有内容，以便进行核算；
③机械台班的签证，工程部只签台班，由工程部通知成本合同部到现场参加约谈，共同确定台班费用，并签署约谈记录，由成本合同部、工程部、监理公司、施工单位共同签字后生效。
④安装材料设备需注明厂家、型号、规格、品牌；
⑤特殊部位还应用节点简图予以说明；
⑥要符合结算的要求。
（见结算资料整理规定）
（3）成本合同部在接到签证单二个工作日内估算完毕，小于5000元（含5000元），由工程管理部安排施工单位施工，5000-20000元（含20000元）的报工程总监审批，20000-50000元（含50000元）的报分管副总审批，50000元以上报总经理审批。
（4）工程管理部不得以金额的形式签署签证的费用，需要事先约定费用的签证,由工程管理部提前一天通知成本合同部到现场参加约谈，共同确定签证费用。
（5）施工单位在签证内容实施完成后,7天内填写《现场签证工程量审核单》，报监理公司、工程管理部审核，由工程管理部报送成本合同部。
成本合同部应在收到《现场签证工程量审核单》后14天内与施工单位完成核对签认工作。
施工单位在签证实施完成后7天内未填写现场签证工程量审核单和向成本合同部报送预算并进行核对的，按甲方成本合同部单方面核算的金额进入工程结算。
（6）成本合同部对工程管理部上报的现场签证按“一单一结”的原则，每月汇总已完签证增减费用，签证结算资料双方各自留存。
并分别向工程总监和分管领导报备。
（7）属于合同范围以外新增加的工作内容或合同中明确按实结算的工作内容按工程签证办理，已包含在合同价中的工作内容严禁按签证办理结算。
合同中明确按实结算的工程在办理竣工验收时应会同成本合同部共同验收后办理签证，进行结算。
（8）成本合同部应做好每月收到的签证资料整理、存档工作，按月统计签证数量及发生费用，做好动态成本的更新工作，并每月向公司汇报；
第十八条对工程签证单整理的要求
（一）对工程签证单的内容必须满足结算编制的要求，不能笼统地签认工程量和工程造价，必须将工程名称、签证的原因、时间、签证内容、材料材质、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能满足结算编制的要求，要求附简图，并达到根据签证单可准确计算工程量的要求。
（二）对工程工期的变更以签证的形式办理，工程管理部应在七天内办理工期顺延签证，并在签证单上签署工期顺延的原因及顺延时间，经工程总监、分管副总确认后转至成本合同部对相应费用进行调整,否则不予认可。
第十九条其他
（一）由于施工单位原因造成的返工、拆改、整改等，严禁签证。
（二）严禁在未告知成本控制部的情况下办理隐蔽项目的签证，造成工程量不清、结算困难、后补手续等问题,一旦发生类似情况,将追究相关人员的责任；
（三）对于已经完成部分施工，且由于我方原因必须进行更改的，工程管理部必须通知成本合同部,对已完成部分工程量进行现场核实，核实后方可进行更改后的施工；
（四）对于现场出现的紧急、零星工程，按照公司相关规定执行。
（五）禁止为降低额度人为将整体工程拆零操作。
（六）相关附表
（1）现场签证审批、通知单
（2）现场签证工程量审核单
（3）现场签证费用确认单
设计变更审批、通知单
编号：
项目名称：
工程名称：
施工单位：
费用承担单位：
变更提出部门：
□规划设计部□工程管理部□其他
变更原因：
施工前
变更内容
变更前后对比说明：
（须注明图号、工程量、部位、层数、楼号、房型（如附有变更图纸请注明）等。
提出部门：
经办人：
部门负责人：
①规划设计部签章
工程师：
规划设计部负责人：
年月日
②工程总监：
年月日
③成本合同部签章
专业工程师：
成本合同部负责人：
年月日
④总经理：
年月日
⑤董事长：
年月日
本单原件甲方项目部、成本合同部、监理公司各一份，施工单位三份，无甲方指定印章该单无效。
所有变更必须填写设计变更审批单，无审批的变更单无效。
设计变更执行完毕后必须填写《设计变更回执单》后才能进入结算，无设计变更回执单的不予结算。
设计变更回执单
编号：
项目名称：
工程名称：
设计变更审批单编号：
施工单位：
费用承担单位：
施工持续时间：
自年月日至年月日，共计日
施工后
施工内容
完成情况（工程量、质量、工期等）
主办工程师：
工程部经理：
年月日
三方确认
施工单位（签章）：
施工单位签字确认：
年月日
监理单位（签章）：
监理工程师：
项目总监：
年月日
甲方工程部（签章）：
主办工程师：
工程部经理：
年月日
备注：
本回执单一式四份，施工单位、监理公司、甲方项目部、甲方成本部各一份，本回执单在项目变更执行完毕后7日内完成填写并上报预算，无此回执单的变更成本合同部不予结算；变更回执单必须三证齐全。
___年___月份____项目____工程设计变更费用确认单
项目名称
工程名称
施工单位：
序号
设计变更回执单编号
送审金额（元）
审定金额（元）
安全文明施工费考评费（元）
安全文明施工费奖励费（元）
备注
合计
施工单位：
（签章）
施工单位：
（签字）
年月日
甲方成本合同部：
（签章）
专业工程师：
成本合同部经理：
工程总监：
年月日
备注：
此单一式二份，施工单位、甲方成本合同部各执一份，每月20日前甲方成本合同部与施工单位对上月20日至本月19日所发生且已有回执的设计变更单涉及到的费用进行核算，双方共同确认结算结果。
施工单位预算人员签字即视为完全接受双方最终核对价格。
图三
工程现场签证单正常审批流程
（主办单位：
工程管理部）
（5000-20000）（20000-50000）
（20000-50000）（超过50000）
图四
工程现场签证单紧急审批流程
（主办单位：
工程管理部）
电话告知
限额以上电话请示电话沟通
电话指令
现场签证审批、通知单
编号：
项目名称：
工程名称：
施工单位：
费用承担单位：
签证提出部门：
□规划设计部□工程管理部□其他
签证原因：
施工前
签证内容
现场签证情况说明：
（可做附页），须注明工作内容、工程量、现场情况等。
提出部门：
经办人：
部门负责人：
①工程管理部签章
专业工程师：
工程管理部负责人：
年月日
②工程总监：
年月日
③成本合同部签章
专业工程师：
成本合同部负责人：
年月日
④分管副总：
年月日
⑤总经理：
年月日
本单原件施工单位、监理公司、甲方项目部、成本控制部各一份，无甲方指定印章该单无效。
所有签证必须填写签证审批单，无审批的签证单无效。
签证执行完毕后必须填写《现场签证回执单》后才能进入结算，无现场签证回执单的不予结算。
现场签证回执单
编号：
项目名称：
工程名称：
现场签证审批单编号：
施工单位：
费用承担单位：
施工持续时间：
自年月日至年月日，共计日
施工后
施工内容
完成情况（工程量、质量、工期等）
主办工程师：
工程部经理：
年月日
施工单位（签章）：
施工单位签字确认：
年月日
监理单位（签章）：
监理工程师：
项目总监：
年月日
甲方工程部（签章）：
主办工程师：
工程部经理：
年月日
备注：
本回执一式四份，施工单位、监理公司、甲方项目部、成本控制部各一份，本回执在项目签证执行完毕后7日内完成填写并上报成本控制部，无此签证回执单的签证审批、通知单成本合同部概不结算；签证回执单必须三证齐全，本回执单编号和通知单一致；如签证内容发生变化，须重新审批。
施工单位预算人员签字即视为施工单位认可该签证回执。
___年___月份____项目____工程现场签证费用确认单
项目名称
工程名称
施工单位：
序号
现场签证回执单编号
送审金额（元）
审定金额（元）
安全文明施工费考评费（元）
安全文明施工费奖励费（元）
备注
合计
施工单位：
（签章）
施工单位：
（签字）
年月日
甲方成本合同部：
（签章）
专业工程师：
成本合同部负责人：
分管副总：
年月日
备注：
此单一式二份，施工单位、甲方成本合同部各执一份，每月20日前甲方成本合同部与施工单位对上月20日至本月19日所发生且已有回执的现场签证单涉及到的费用进行核算，双方共同确认结算结果。
施工单位预算人员签字即视为完全接受双方最终核对价格。
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