《证券投资学》题库试题及答案.docx
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《证券投资学》题库试题及答案
二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A支出B储蓄C投资D消费答案：
C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确答案：
B
3、直接投融资的中介机构是______。
A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案：
D
三、多项选择题
1、投资的特点有_______。
A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性
C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性答案：
ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资
C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案：
ABCD
3、间接投资的优点有______。
A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案：
ABCD
1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体B客体C工具D对象答案：
A
2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案：
C
3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守答案：
C
4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券?
?
?
______为主。
A长期证券长期国债B短期证券短期国债
C长期证券公司债D短期证券公司债
答案：
B
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者
答案：
D
6、有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
答案：
D
7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
答案：
B
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
答案：
B
9、圠?
实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A1000B1100C1200D1300
答案：
C
10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
答案：
A
11、具有杠杆作用的股票是_____。
A普通股票B优先股票CB股股票DH股股票
答案：
B
12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
AA股BN股CS股DH股
答案：
A
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权B所有权C债务DA和C
答案：
D
14、以下被称为“金边债券”的是______。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券
答案：
A
15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴玠?
债券C浮动利率债券D零息债券
答案：
C
16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。
A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券
答案：
B
17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券
答案：
C
18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人
C管理人托管人D管理人管理人
答案：
A
19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确
答案：
B
20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C股票型投资基金D货币市场基金
答案：
A
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期陠?
一般为10－15年B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高
答案：
C
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金
答案：
A
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金
答案：
D
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
答案：
B
25、证券中介机构可分为______。
A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构
C证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确
答案：
C
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销B代销C定额包销D余额包销
答案：
A
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确
答案：
B
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确
答案：
C
29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金
答案：
A
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A信用评级机构B证券登记结算公司
C证券信息公司D按揭证券公司
答案：
B
三、多项选择题
1、证券投资主体包括______。
A个人B政府C企事业D金融机构
答案：
ABCD
2、个人投资者的投资目的主要有：
______。
A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性
答案：
ABCD
3、机构投资者的特点主要有：
______。
A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大
C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大
答案：
ABCD
4、参加证券投资的金融机构主要有：
______。
A证券经营机构B商业银行和信托投资公司
C保险公司D证券投资基金
答案：
ABCD
5、证券投机活动的积极作用表现在______。
A平衡价格B增强证券的流动性
C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用
答案：
ABC
6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A股票B商品证券C货币证券D资本证券
答案：
BCD
7、股票的特征表现在______。
A期限上的永久性B决策上的参与性
C责任上的无限性D报酬上的剩余性
答案：
ABDE
8、股票按股东的权益分为______。
A普通股票B优先股票C后配股D混合股
答案：
ABCD
9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
______。
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产删?
配权D优先认股权
答案：
ABCD
10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则
D无盈余无股利原则E同股同利原则
答案：
BCDE
11、优先股票的特征有______。
A领取固定股息B按面额清偿
C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益
答案：
ABCD
12、我国的股票按投资主体分为______。
A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票
答案：
ABCD
13、债券的特点是：
______。
A期限性B安全性C收益性D流动性
答案：
ABCD
14、市政债券主要种类有______。
A一般契约债券B有限契约债券C收益担保债券D住宅公债
答案：
ABCD
15、按计息方式不同，债券可分为______等。
A单利债券B复利债券C定息债券D浮动利率债券
答案：
ABCD
16、债券按偿还期限可分为______。
A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券
答案：
ABC
17、债券按市场所在地可分为______。
A国内债券B外国债券C欧洲债券D注册债券
答案：
ABC
18、证券投资基金在证券市场上是______。
A投资客体B投资主体C投资中介D投资工具
答案：
ABCD
19、证券投资基金的特征有______。
A由专家运作管理B具有组合投资分散风险的优势
C是一种间接的证券投资方式D费用低、流动性强
答案：
ABCD
20、证券投资基金按组织形式可分为______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C封闭型投资基金D开放型投资基金
答案：
AB
21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。
A随时可按净值兑现B流动性强C投资风险小D安全便利
答案：
ABCD
22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。
A积极成长型B成长型C平衡型D收入型
答案：
ABCD
23、以下属于股票基金的是______。
A优先股票基金B普通股票基金C指数基金D认股权证基金
答桠?
：
AB
24、参与证券投资基金运作的有______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
答案：
ABCD
25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A证券经纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构
答案：
ABC
26、证券承销方式可分为______。
A承购包销B代销C助销D招标发售
答案：
ABC
27、证券经纪业务的特点是______。
A属于二级市场的委托买卖业务B经纪商与客户之间是委托代理关系
C经纪商承担的风险相对较小D收入来源于佣金
答案：
ABCD
28、在国外，证券自营商一般分为______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D二级自营商
答案：
ABC
29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有______。
A私募发行B兼并收购C基金管理
D风险基金E金融衍生工具交易
答案：
ABCDE
30、在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。
A为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
B验证招股说明书
C参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
D核查、验证法律意见书，并承担相应责任
答案：
ABCD
二、单项选择题
1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A有固定场所B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案：
C
2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
答案：
B
3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
答案：
A
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
答案：
A
5、以下关于绿鞋（greenshoe）表述不正确的是_____。
A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120％的股份发售
C平衡市场供求D稳定市价
答案：
B
6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A股本B资本公积金C法定公积金D法定公益金
答案：
B
7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A核准制B注册制C登记制D审批制
答案：
B
8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。
A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大
答案：
D
9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息
答案：
C
10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。
A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行
答案：
A
11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还
答案：
C
12、我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制B注册制C登记制D会员制
筠?
案：
D
13、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
答案：
A
14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端
答案：
C
15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A5％B10％C15％D20％
答案：
B
16、在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。
A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向
答案：
D
17、一般情况下，股价循环______商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于
答案：
A
18、参与场外交易市场的证券商主要是_______。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商
答案：
C
19、场外交易市场的交易对象以_______为主，证券交易所的交易对象以_______为主。
A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券
答案：
B
20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A采取经纪制B对投资者限制少
C有严格的交易时间D交易程序复杂
答案：
B
21、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场
答案：
B
22、以下不属于证券监管主要手段的是______。
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段
答案：
D
23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。
A美国B日本C英国D荷兰
答案：
A
24、我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A法制B监管C自律D规范
答案：
D
25、我国的股票发行实行______。
A核准制B注冠?
制C审批制D登记制
答案：
A
26、我国对证券经营机构的管理实行________。
A特许制B注册制C登记制D审批制
答案：
D
27、以下关于自律组织的表述不正确的是______。
A一般实行会员制
B对会员公司每年进行一次例行检查
C对会员的日常业务活动进行监管
D一般实行注册制
答案：
D
三、多项选择题
1、证券发行市场的特征是_______。
A无固定场所B无统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案：
ABC
2、证券发行按有无发行中介可分为______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
答案：
CD
3、股票发行的目的主要有______。
A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模
C调整财务结构D巩固公司经营权
答案：
ABCD
4、股票增资发行可分为______。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搠?
配发行
答案：
ABCD
5、股票发行全额预缴款方式分为______阶段。
A申购B冻结C验资配售D余额即退
答案：
ABCD
6、按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为______。
A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行
答案：
ABC
7、股票首次公募发行的程序包括______。
A准备阶段B申请阶段C促销阶段D发售阶段
答案：
ABCD
8、公司发行债券的主要目的有______。
A筹集长期稳定资金B减低筹资成本
C降低筹资风险D维持对公司的控制
答案：
ABCD
9、影响债券发行总额的因素主要有______等。
A发行者的资金需要B发行者的资信状况
C发行者还本付息能力D市场的承受能力
答案：
ABCD
10、债券的发行方式主要有______。
A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行
答案：
ABCD
11、债券偿还方式主要有______。
A到期偿还B期中偿还C分期偿还D展期偿还
答案：
ABD
12、会员堠?
?
证券交易所的特征有______。
A有固定的交易场所
B交易者是会员证券公司
C交易对象是合乎一定标准的上市证券
D交易量集中、效率高
E管理严格、市场秩序化
答案：
ABCDE
13、证券上市对发行公司的意义表现在_______。
A推动发行公司建立、规范治理结构
B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D行情公布迅速、规范
答案：
ABCD
14、证券交易所的运行系统包括______。
A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统
答案：
ABCD
15、证券交易所的主要交易规则有______等。
A交易时间B交易单位C价位D报价方式
答案：
ABCD
16、以下关于市价总额的表述正确的是______。
A按当市价格计算
B综合反映证券市场各类相关信息
C是描述证券市场规模大小的重要标准
D按面额计算
答案：
ABC
17、证券交易所的功能有_______。
A提供证券交易的圠?
所B形成较为合理的价格
C引导资金的合理流动D预测、反映经济动态
答案：
ABCD
18、场外交易市场的特征是______。
A分散、无固定场所B投资者可直接参与
C以交易商报价为驱动的市场D管理比较宽松
答案：
ABCD
19、场外交易市场的参与者包括_______。
A自营商B店头证券商C会员证券商
D证券承销商E机构投资者和个人投资者
答案：
ABCDE
20、场外交易市场的功能主要有______。
A债券发行的重要场所
B为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会
C是二级市场的重要组成部分
D是证券交易所的必要补充
答案：
ABCD
21、NASDAQ市场的特征是_______。
A报价驱动型市场B采用多个做市商制度
C是电子化的市场D上市费用低、上市标准也低
答案：
ABCD
22、证券市场监管的目标在于________。
A保护投资者利益B保障合法的证券交易活动
C监督证券中介机构依法经营D维持证券市场的正常秩序
答案：
ABCD
23、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为______。
A法定机构监管模式B政府监管模式
C自律模式D行业协会监管模式
答案：
ABC
24、我国证券市场的发展必须坚持_______。
A法制B监管C自律D规范
答案：
ABCD
25、世界各国对证券发行审核的方式主要有_______。
A注册制B核准制C审核制D保荐人制度
答案：
AB
26、对证券经营机构的设立监管主要有______。
A特许制B注册制C登记制D承认制
答案：
AB
27、证券交易所对证券市场的监管包括______。
A对证券交易活动的监管B对会员的监管
C对上市公司的监管D对在交易所内进行交易的投资者的监管
答案：
ABC
单项选择题
1、证券公司和在堠?
?
户之间的是______的法律关系。
A委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系
答案：
A
2、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式
A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托
答案：
B
3、证券市场的市场属性集中体现在______。
A委托B结算C过户登记D竞价成交
答案：
D
4、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。
A证券交割B交收C结算D证券清算
答案：
D
5、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是______。
A当日交割、交收B次日交割、交收
C例行日交割、交收D特约日交割、交收
答案：
C
6、市价委托指令的特点是______。
A委托价格固定化
B成交价格理想，投资者可事先确定投资成本
C委托人不限定价格，经纪人可挠?
市场价格变化灵活掌握，随机应变
D有一定的委托有效期限制
答案：
C
7、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是______委托。
A市价委托指令B限价委托指令
C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令
答案：
C
8、证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指______。
A现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式
答案：
A
9、当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过
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